相關(guān)市場認定的反壟斷法分析

韋 靜

(安徽工商職業(yè)學院思政公共課教學部,安徽合肥230041)

相關(guān)市場認定的反壟斷法分析

韋 靜

(安徽工商職業(yè)學院思政公共課教學部,安徽合肥230041)

相關(guān)市場的界定是一種識別和確定企業(yè)間競爭界限的前提條件,是企業(yè)并購審查的出發(fā)點。相關(guān)市場的界定方法主要有產(chǎn)品功能界定法、SSNIP市場界定法,結(jié)合我國反壟斷法的規(guī)定對相關(guān)市場的界定方法分別進行了分析,并對相關(guān)市場的界定司法認定提出了積極的建議。

相關(guān)市場;產(chǎn)品功能界定法;SSNIP市場界定法

一、相關(guān)市場

相關(guān)市場是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就一定的商品或者服務(wù)從事競爭的范圍或者區(qū)域,主要包含了商品市場和地域市場兩個要素。認定一個經(jīng)營者是否居于市場支配地位或壟斷地位,是否排除、限制了市場競爭,都必須以界定相關(guān)市場為前提。一般來說,界定相關(guān)市場時,應先確定相關(guān)商品市場,再確定地域市場。此外,時間性相關(guān)市場的認定在確定市場競爭行為中也起到很關(guān)鍵的作用。在技術(shù)貿(mào)易、許可協(xié)議等涉及知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷執(zhí)法工作中,可能還需要界定相關(guān)技術(shù)市場,考慮知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新等因素的影響。相關(guān)市場的界定是一種識別和確定企業(yè)間競爭界限的前提條件,是企業(yè)并購審查的出發(fā)點。不同的界定對于市場份額的統(tǒng)計有天壤之別,可直接影響壟斷與否的判定。相關(guān)市場的合理界定對于一個企業(yè)的經(jīng)營行為將會產(chǎn)生的法律后果,具有潛在的決定性作用[1](P90～93)。首次公開使用“相關(guān)市場”這一概念的是1948年美國最高法院審理的著名的哥倫比亞鋼鐵公司(United States v. Columbia Steel Co.)并購案,在此之后相關(guān)市場概念開始在各類反壟斷案中得到了廣泛的應用。相關(guān)市場,是國際反壟斷法中普遍使用的一個法律概念,主要涉及商品范圍和地域范圍兩方面。根據(jù)《中國指南》,中國“相關(guān)市場”的界定將傳統(tǒng)的功能界定方法(產(chǎn)品功能界定法)和各國通行的“假定壟斷者測試(SSNIP)”方法相結(jié)合。

二、產(chǎn)品功能界定法

合理互換性(reasonably interchangea-bility)是最早界定相關(guān)產(chǎn)品市場的方法,即只有在兩種產(chǎn)品在消費者看來具有合理互換性的情況下,才能認定這兩種產(chǎn)品屬于同一市場[2](P6～20)。早在1916年美國玉米深加工(Corn Prods.Ref.Co.)案的審理中,法官哈德(Hand)指出,與被指控壟斷的產(chǎn)品物理上有差別而功能上可替代的產(chǎn)品必須被納入相關(guān)市場,除非該產(chǎn)品在成本上,或者在消費者偏好上擁有明顯的優(yōu)勢。后來,最高法院在1956年著名的美國杜邦公司玻璃紙案(United States v.du Pont)案中確立了通過“評價貿(mào)易中的需求交叉彈性”來界定相關(guān)產(chǎn)品市場的方法[3](P125)。這一原則今天仍然是界定相關(guān)產(chǎn)品市場的基本原則。

《中國指南》第三條規(guī)定保留了界定產(chǎn)品市場的標準是根據(jù)商品的特性、用途及價格等因素,由需求者認為具有較為緊密替代關(guān)系的一組或一類商品所構(gòu)成的市場,與《歐盟指南》的傳統(tǒng)產(chǎn)品功能界定法基本類似。產(chǎn)品功能界定法集中體現(xiàn)在對產(chǎn)品市場的定義上。產(chǎn)品功能界定法,主要依據(jù)產(chǎn)品功能上的互換性或用途上的合理互換性來完成對相關(guān)市場的界定。其主要做法是:在界定產(chǎn)品市場的證據(jù)上,首先是對產(chǎn)品的用途和特征進行分析,將其調(diào)查范圍限制在可能的替代品。而在評價兩種產(chǎn)品的替代性時,主要考察的是近期的替代證據(jù)、消費者和競爭者的觀點、消費者的偏好、需求轉(zhuǎn)向潛在的替代產(chǎn)品所面臨的市場壁壘和成本等問題。在從需求替代角度界定相關(guān)商品市場的考慮因素中,《中國指南》增加了“需求者因商品價格或其他競爭因素變化,轉(zhuǎn)向或考慮轉(zhuǎn)向購買其他商品的證據(jù)”。即只要用來作替代的產(chǎn)品與原產(chǎn)品在性質(zhì)、功能、價格和質(zhì)量等方面相近似,并且一個理性的消費者會用它來代替原產(chǎn)品,那么該替代品與原產(chǎn)品之間就具有替代性,兩者便同屬于一個商品市場。

采用傳統(tǒng)的產(chǎn)品功能界定法簡便易行,由于采用SSNIP界定法得出的結(jié)論,往往還需要用傳統(tǒng)分析方法進行驗證。因此,相對于SSNIP界定法,傳統(tǒng)分析方法似乎更符合中國國情。所以,《中國指南》中傳統(tǒng)分析方法需求替代與必要的供給替代仍然優(yōu)先適用。然而,由于越來越多的產(chǎn)品具有多樣化的物理特征和預期功能,要判斷兩種產(chǎn)品是否屬于合理替代品,具有不同專業(yè)知識背景的人會做出不同的、甚至相反的判斷。因而,產(chǎn)品功能界定法的缺點在于,其市場界定結(jié)果往往具有很強的主觀任意性。

三、SSNIP市場界定法

傳統(tǒng)分析方法在涉及相當大數(shù)目的差別產(chǎn)品時,很難確定替代產(chǎn)品鏈條上的界限到底在哪里。美國在1982年《并購指南》(又稱《美國指南》)中首先提出了SSNIP市場界定法(Small but Significant and Nontransitory Increase in Prices),先后經(jīng)過1984和1992年兩次修改。歐盟在1997年《歐盟委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的通告》中也采用了這一方法。SSNIP也稱為“假定的壟斷者測試”(The hypo2 thetical monopolist test),用于確定企業(yè)并購反壟斷規(guī)制的相關(guān)市場范圍。SSNIP是界定相關(guān)市場的一種分析思路,可以幫助解決相關(guān)市場界定中可能出現(xiàn)的不確定性,目前為各國和地區(qū)制定反壟斷指南時普遍采用。

SSNIP是一種思想試驗,在實驗的每一階段那些被稱為“最好的替代品”都將納入產(chǎn)品市場中來。同時,SSNIP界定法又可以理解為一種程序,依該程序得到的相關(guān)市場可以說是能從漲價中獲利的廠商的最小組合[4](P215)。SSNIP一般先界定相關(guān)商品市場。首先從反壟斷審查關(guān)注的經(jīng)營者提供的商品開始考慮,它把市場看作是一組產(chǎn)品群或一個區(qū)域,尋找最小的產(chǎn)品群(最窄的地理區(qū)域)來判斷假定的壟斷者是否能夠持久地(一般為1年)小幅(一般為5%-10%)提高目標商品的價格。如果假定的壟斷者在最小產(chǎn)品群中實施價格上漲而不能贏利,就把下一個最接近的替代產(chǎn)品加入相關(guān)市場中并再次運用SSNIP測試分析,這個測試過程反復進行一直持續(xù)到假定的壟斷者可以贏利性地施加一個5%的價格上漲為止,這樣界定的產(chǎn)品范圍或地理區(qū)域就構(gòu)成相關(guān)市場。《美國指南》中SSNIP界定法僅僅適用于企業(yè)合并規(guī)制,不適用于其他壟斷行為。SSNIP中的“price”是指市場競爭價格,而不是壟斷價格。這一原則是在美國訴杜邦玻璃紙公司案判決的批判中確立起來的。在這一案件中作為依據(jù)的價格是壟斷價格,由于壟斷價格相對較高,若以此為根據(jù),當價格上漲時,消費者轉(zhuǎn)而購買其他產(chǎn)品的可能性就更大,以此得出的相關(guān)產(chǎn)品市場的范圍也會過大,即該壟斷企業(yè)所占市場份額很小,從而得出該壟斷企業(yè)不具有市場支配地位的錯誤結(jié)論。這種錯誤在后來的反壟斷法上也被稱為“玻璃紙謬誤”?！吨袊改稀芬?guī)定SSNIP界定法適用于企業(yè)合并規(guī)制,壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位等行為,與《歐盟指南》適用范圍大致相似。然而,將SSNIP界定法擴大到所有限制競爭的行為,可能會引起“玻璃紙謬誤”。

[1]王健,朱宏文.反壟斷法——轉(zhuǎn)變中的法律[M].北京:社會科學文獻出版社,2006.

[2]王為農(nóng).反壟斷并購審查中相關(guān)市場界定研究——以歐美案例分析和中國的實際情況為基礎(chǔ)[M].北京:北京大學出版社,2008.

[3]范建得,莊春發(fā).獨占·結(jié)合·聯(lián)合[M].臺北:漢興書局有限公司,1994.

[4]衛(wèi)新江.歐盟、美國企業(yè)合并反壟斷規(guī)制比較研究[M].北京:北京大學出版社,2005.

責任編輯 胡號寰 E2mail:huhaohuan2@126.com

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D922.294

A

1673-1395(2010)02-0188-02

2009212223

安徽省人文社科項目(2009sk464)

韋靜(1972—),女,安徽合肥人,講師,碩士,主要從事行政法、經(jīng)濟法研究。