技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保障制度探析

趙志強，楊建飛

技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保障制度探析

趙志強，楊建飛

技術(shù)創(chuàng)新是知識產(chǎn)權(quán)形成的基礎(chǔ)，知識產(chǎn)權(quán)是技術(shù)創(chuàng)新的保障。技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系越來越密切，知識產(chǎn)權(quán)制度對保障和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用。分析知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新的保障作用，并對完善我國的知識產(chǎn)權(quán)制度提出了建議。

技術(shù)創(chuàng)新；知識產(chǎn)權(quán)；保障制度

當(dāng)前，人類已邁進(jìn)了“知識經(jīng)濟(jì)”時代，技術(shù)創(chuàng)新已成為現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的主要形式。技術(shù)創(chuàng)新是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的源泉，是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力，它對增強企業(yè)的核心競爭力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和提高國家的綜合國力具有不可估量的作用。我國政府歷來重視技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要作用，為了能更好地迎接“知識經(jīng)濟(jì)”時代的挑戰(zhàn)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，需要切實加強對技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。然而，我國正處于向創(chuàng)新型國家轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新起到重要保護(hù)作用的同時，還存在亟待解決的問題。

一、技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

技術(shù)創(chuàng)新概念是美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次系統(tǒng)提出的，但他沒有對技術(shù)創(chuàng)新下嚴(yán)格規(guī)范的定義，而是進(jìn)行了具體的描述。熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新即為生產(chǎn)函數(shù)的變化，它包括五種情況：（1）生產(chǎn)新的產(chǎn)品；（2）采用新的生產(chǎn)方法；（3）開辟新的市場；（4）控制原材料或半成品的供應(yīng)來源；（5）形成新的工業(yè)組織?？梢?，熊彼特提出的概念不只是技術(shù)創(chuàng)新，還包括市場創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。由于科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展對人類社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，從20世紀(jì)中期以后，專家學(xué)者加強了對技術(shù)創(chuàng)新理論的研究。英國科技政策專家弗里曼認(rèn)為：“技術(shù)創(chuàng)新是第一次引進(jìn)一個新產(chǎn)品或工藝中所包含的技術(shù)設(shè)計、生產(chǎn)、財政、管理和市場諸步驟。”［1］13澳大利亞學(xué)者唐納多·瓦茨認(rèn)為：“技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)對發(fā)明成果進(jìn)行開發(fā)，最后通過銷售而創(chuàng)造利潤的過程?！保?］13

我國學(xué)者在上世紀(jì)80年代末從西方引進(jìn)并開始研究技術(shù)創(chuàng)新。傅家驥教授認(rèn)為：“技術(shù)創(chuàng)新就是企業(yè)家抓住市場潛在的盈利機(jī)會，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強效率更高和費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)（工藝）方法、開辟新的市場、獲取新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新的組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程?！保?］13技術(shù)創(chuàng)新從哲學(xué)角度上看，就是“作為創(chuàng)新主體的企業(yè)在創(chuàng)新環(huán)境條件下通過一定的中介而使創(chuàng)新客體轉(zhuǎn)換形態(tài)，實現(xiàn)市場價值的一種實踐活動。包括新設(shè)想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)商業(yè)化到擴(kuò)散等一系列活動。”［3］716

中外學(xué)者從不同視角給技術(shù)創(chuàng)新下了不同的定義，但都將技術(shù)創(chuàng)新定義為一個過程?！凹夹g(shù)創(chuàng)新始于研究開發(fā)，而終于市場實現(xiàn)，并不僅僅限于技術(shù)是新的。只要能獲得商業(yè)成功，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，任何新的知識、技術(shù)、工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，都可以視為技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新以獲取商業(yè)利潤為目的，市場實現(xiàn)程度是檢驗技術(shù)創(chuàng)新成功與否的最終標(biāo)準(zhǔn)?！保?］18技術(shù)創(chuàng)新有兩個主要特點：一是在技術(shù)上它把理論形態(tài)的科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的技術(shù)產(chǎn)品；二是在經(jīng)濟(jì)上它運用新技術(shù)成果來開辟市場，獲得經(jīng)濟(jì)利潤和社會效益。技術(shù)創(chuàng)新的過程就是企業(yè)根據(jù)市場信息，制定創(chuàng)新決策，依靠技術(shù)研發(fā)，研制出新的產(chǎn)品，最后通過市場銷售實現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)社會價值。

二、知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新的保障作用

知識產(chǎn)權(quán)是從西方引進(jìn)的概念，它是人們就其智力創(chuàng)造的成果所依法享有的專有排他性的權(quán)利，是一種重要的無形財產(chǎn)權(quán)。而知識產(chǎn)權(quán)制度則是科技、經(jīng)濟(jì)和法律結(jié)合的產(chǎn)物，“所謂知識產(chǎn)權(quán)制度，是指專門調(diào)節(jié)人們之間關(guān)于智力成果及工商業(yè)標(biāo)記的取得、使用、收益、轉(zhuǎn)讓等權(quán)利，以及管理和保護(hù)與這些權(quán)利相關(guān)的社會關(guān)系的行為規(guī)范系統(tǒng)?！保?］42《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》強調(diào)：實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，促進(jìn)國家知識產(chǎn)權(quán)管理水平的提高，將知識產(chǎn)權(quán)管理納入科技管理全過程，充分利用知識產(chǎn)權(quán)制度提高我國科技創(chuàng)新水平。技術(shù)創(chuàng)新就是知識產(chǎn)權(quán)制度的調(diào)整對象，知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系越來越密切，知識產(chǎn)權(quán)制度貫穿于技術(shù)創(chuàng)新活動的全過程，是鼓勵和保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的一項重要制度，它對技術(shù)創(chuàng)新的保障作用也越來越明顯。主要表現(xiàn)在以下幾個方面:

（一）對技術(shù)創(chuàng)新成果的權(quán)利歸屬進(jìn)行了界定

技術(shù)創(chuàng)新成果就是技術(shù)創(chuàng)新研究與開發(fā)出來的產(chǎn)品，技術(shù)創(chuàng)新成果投放市場就是為了獲得物質(zhì)利益。對這樣一種技術(shù)創(chuàng)新成果，不是什么樣的人都能享有權(quán)利的，這就必須通過法律進(jìn)行界定才能明確其歸屬。我國《知識產(chǎn)權(quán)法》就明確規(guī)定了三種權(quán)利狀態(tài)：（1）所有人都不享有權(quán)利，也就是處于公共領(lǐng)域的成果。（2）特定的權(quán)利主體享有專有的權(quán)利，也就是處在專有領(lǐng)域的成果。比如專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法保護(hù)的那些專有權(quán)利。（3）處在上面兩種狀態(tài)之間的權(quán)利，比如商業(yè)秘密就屬于此類。知識產(chǎn)權(quán)法對權(quán)利的清晰界定，使得企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中可以預(yù)期到所研發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新成果能得到何種的保護(hù)，也有可能預(yù)測到創(chuàng)新過程中的風(fēng)險，以便采取有效的措施進(jìn)行保護(hù)，來降低成本和風(fēng)險，利于技術(shù)創(chuàng)新的成功。技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，但是真正從事技術(shù)創(chuàng)新的是自然人，對于在技術(shù)創(chuàng)新過程中可以申請專利的發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬，知識產(chǎn)權(quán)法也給出了明確的答案。

（二）確立了技術(shù)創(chuàng)新的運行規(guī)范

在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，技術(shù)創(chuàng)新也逐漸呈現(xiàn)出全球化的趨勢。國際技術(shù)研究開發(fā)合作項目、國際技術(shù)成果轉(zhuǎn)移、國際間科技人員的流動等都是技術(shù)創(chuàng)新全球化的表現(xiàn)。但是，在全球化的進(jìn)程中，又會伴隨不正當(dāng)競爭問題。各國對于知識產(chǎn)權(quán)的立法各不相同，為了能解決這些問題，促進(jìn)技術(shù)全球化發(fā)展，就需要國際條約確立國際范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)制度，《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《專利合作條約》都是和技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的國際公約。為了促進(jìn)在全世界范圍內(nèi)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）于1967年成立，該組織對協(xié)調(diào)各國知識產(chǎn)權(quán)立法、鼓勵各國締結(jié)知識產(chǎn)權(quán)國際協(xié)定等方面發(fā)揮了積極作用。尤其是關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定（GATT）烏拉圭回合談判達(dá)成的WTO框架下的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS），規(guī)定了與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，確立了公平競爭的國際標(biāo)準(zhǔn)，為知識產(chǎn)權(quán)的國際競爭確定了新的運行規(guī)范。

（三）保護(hù)和激勵技術(shù)創(chuàng)新活動

企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的目的就是獲得收益，企業(yè)獲得創(chuàng)新收益的途徑主要有兩種方式：一種是通過商品化了的技術(shù)產(chǎn)品占有市場來取得收益；另一種是將創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移給其他企業(yè)，也就是銷售或許可技術(shù)來獲得收益［4］116。如果技術(shù)創(chuàng)新存在風(fēng)險和威脅，企業(yè)最后無法獲得預(yù)期的收益，它們就不會進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動。知識產(chǎn)權(quán)法就是通過法律程序授予發(fā)明創(chuàng)造對其技術(shù)創(chuàng)新成果的專有權(quán)利，并且通過民事或者刑事的法律手段保護(hù)專有人的權(quán)利。這樣，知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新成果的保護(hù)，就使得企業(yè)對創(chuàng)新活動的預(yù)期收益得到了法律保障。知識產(chǎn)權(quán)制度可以說是一種利益機(jī)制，是對人們在發(fā)明創(chuàng)造及其應(yīng)用過程中的利益加以確認(rèn)和保護(hù)，它通過法律程序確認(rèn)技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)，保證發(fā)明創(chuàng)造者應(yīng)有的利益。這樣就可以激勵研發(fā)人員進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動，以帶來明顯的經(jīng)濟(jì)社會效益。

（四）保障技術(shù)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散

技術(shù)創(chuàng)新不只是發(fā)明創(chuàng)造，它還包括技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和擴(kuò)散、技術(shù)產(chǎn)品的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化過程。知識產(chǎn)權(quán)制度不但保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新活動發(fā)明創(chuàng)造者的合法利益，還促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果的合理擴(kuò)散。個別企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對于整個社會發(fā)展影響不大，但是整個社會的技術(shù)提高對國家的經(jīng)濟(jì)增長具有重要的推動作用，可以看出，技術(shù)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展有深遠(yuǎn)意義。知識產(chǎn)權(quán)制度在保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)的同時，也對技術(shù)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散提供了保障。學(xué)者董炳和認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)法是通過對權(quán)利進(jìn)行限制來保障技術(shù)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散，這種限制主要有三種：（1）權(quán)利客體的范圍；（2）權(quán)利內(nèi)容的范圍；（3）權(quán)利的存續(xù)時間。

三、完善知識產(chǎn)權(quán)保障制度，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展

總的來看，經(jīng)過20年來的發(fā)展，我國的知識產(chǎn)權(quán)法律體系正日趨完善，但是，由于我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作起步比較晚，雖然已經(jīng)取得了不小的成績，但與知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐相比，還存在不少問題。比如還存在知識產(chǎn)權(quán)法律空白、知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量大但質(zhì)量低、對知識產(chǎn)權(quán)價值認(rèn)識不足、重視創(chuàng)造但輕視運用、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠等。為了更好地加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，建設(shè)創(chuàng)新型國家，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展，建立和完善知識產(chǎn)權(quán)保障制度迫在眉睫。

（一）健全適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新需要的知識產(chǎn)權(quán)法律制度

要保障技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)步，就必須健全完備的、適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步的知識產(chǎn)權(quán)法律制度。這就要求從實際出發(fā)，立足我國國情，借鑒發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)法制的有益經(jīng)驗，修訂完善現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律規(guī)范。當(dāng)前，應(yīng)該抓緊專門立法，填補立法空白，逐步形成比較完備的具有中國特色的知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系。努力建設(shè)我國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的法律環(huán)境，為提高自主創(chuàng)新能力和自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出能力提供良好的條件，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會更好更快發(fā)展。

（二）加強宣傳教育，提高全社會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識

我國人民以往對知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)識不足，觀念落后。要保障技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)步，就要加強宣傳教育，提高全民族的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，使技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保障制度建立在堅實的群眾基礎(chǔ)之上。良好的知識產(chǎn)權(quán)秩序必須以社會整體對知識產(chǎn)權(quán)文化的認(rèn)同和文明素質(zhì)的提高為前提［6］418。所以，要實施知識產(chǎn)權(quán)的法律保障，就必須提高全民族尊重知識產(chǎn)權(quán)的意識。要十全體公民都樹立這樣一種觀念：在知識經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的今天，要想保持經(jīng)濟(jì)社會的又好又快發(fā)展，建設(shè)創(chuàng)新型國家，就必須依靠科技進(jìn)步和法治。

（三）加強知識產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)，做好法律實施工作

實行法治，不僅要求有完善的立法，而且要求這些法律在現(xiàn)實社會生活中切實實施?！胺钔ㄐ袆t國治，法令廢止則國衰?！奔訌娭R產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)，是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)節(jié)中很關(guān)鍵的一環(huán)。首先，要改革不合理的司法制度，保障司法機(jī)關(guān)獨立依法行使職權(quán)。其次，充實執(zhí)法資源，加大執(zhí)法力度。要不斷完善人民法院和知識產(chǎn)權(quán)行政機(jī)關(guān)兩條途徑并行運作的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，加強行政執(zhí)法能力建設(shè)，強化行政執(zhí)法手段，嚴(yán)格行政執(zhí)法程序，規(guī)范行政執(zhí)法行為，大幅度提高執(zhí)法保護(hù)的水平和效率［7］。最后，還須加強法律實施的監(jiān)督工作，及時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。

（四）加強知識產(chǎn)權(quán)制度的研究和教育，培養(yǎng)專門人才

加強知識產(chǎn)權(quán)制度的研究和教育，培養(yǎng)專門的人才，是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的要求，是時代的要求。陶鑫良教授指出：“我國應(yīng)當(dāng)突擊性地規(guī)模培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急人才，一是應(yīng)對涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛與訴訟的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急法務(wù)人才，二是打造自主核心技術(shù)和自主馳名品牌的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急經(jīng)營人才。”可以說，未來世界知識產(chǎn)權(quán)保障的實質(zhì)在于知識產(chǎn)權(quán)人才的可持續(xù)性經(jīng)營與更生［8］。所以，有條件的高校和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該加強知識產(chǎn)權(quán)制度的研究，要著重培養(yǎng)懂法律、外語、科技實務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)專門人才，從而加強知識產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

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D920.4

A

1673-1999（2010）13-0046-03

趙志強（1985-），男，河南安陽人，西北大學(xué)（陜西西安710127）哲學(xué)與社會學(xué)學(xué)院碩士研究生，主要從事科學(xué)技術(shù)哲學(xué)、技術(shù)創(chuàng)新研究；楊建飛（1967-），男，陜西鳳翔人，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)創(chuàng)新及企業(yè)戰(zhàn)略管理。

2010-04-05