對技術(shù)性貿(mào)易壁壘及其協(xié)議的研究：基于中國首個TBT案例

西南財經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院 朱軼穎

1 技術(shù)性貿(mào)易壁壘涵義與外延解析

技術(shù)性貿(mào)易壁壘(technical barriers to trade)是指強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性確定商品某些特征的技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及旨在檢驗商品是否符合這些技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證、審批或試驗程序所形成的貿(mào)易障礙。隨著世界貿(mào)易市場自由化程度的提高，傳統(tǒng)關(guān)稅壁壘和數(shù)量限制措施的被抑制，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為當(dāng)前國際貿(mào)易領(lǐng)域重要的非關(guān)稅壁壘。據(jù)世貿(mào)組織統(tǒng)計，1995～2007年，各成員國向世貿(mào)組織通報的影響貿(mào)易的新規(guī)則總量達(dá)23，897件，其中涉及技術(shù)性貿(mào)易壁壘的規(guī)則竟然達(dá)到16，794件，占總量的71%。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要包括：

(1)嚴(yán)苛繁雜的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)法規(guī)是成員國制定的產(chǎn)品強(qiáng)制性要求。標(biāo)準(zhǔn)則屬于非強(qiáng)制性產(chǎn)品要求。一般而言，技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)只對產(chǎn)品的特性和影響產(chǎn)品質(zhì)量的工藝、技術(shù)提出要求，包括產(chǎn)品的包裝和標(biāo)簽要求。若這些法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)涉及的要求并不針對質(zhì)量而是其他方面的工藝、技術(shù)，甚至生產(chǎn)過程，就構(gòu)成了技術(shù)壁壘。

(2)復(fù)雜的合格評定程序。合格評定程序指任何直接或間接用于確定滿足技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求的程序。由于長期不平等的國際貿(mào)易慣例，國家實力的懸殊，這些認(rèn)證機(jī)構(gòu)多半屬于少數(shù)發(fā)達(dá)國家，發(fā)展中國家在自身經(jīng)濟(jì)與技術(shù)條件的限制下只有努力符合各種嚴(yán)苛的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并支付高昂的認(rèn)證費(fèi)，這無疑增加了發(fā)展中國家企業(yè)的生產(chǎn)成本，降低了產(chǎn)品的國際競爭力。

2 《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》透視

《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》(以下簡稱《TBT協(xié)議》)產(chǎn)生于上世紀(jì)70年代的“東京回合”即WTO第七輪談判，并在80年代的“烏拉圭回合”重新修訂。該協(xié)議在確保技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證程序不會給國際貿(mào)易造成不必要障礙的同時，也不阻止成員國為確保進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量、人類健康和動植物生命安全、防止商業(yè)欺詐等所采取的必要措施。強(qiáng)調(diào)技術(shù)性措施不應(yīng)對別國構(gòu)成武斷的、不合理的歧視行為或隱蔽的限制手段。還應(yīng)當(dāng)注意的是該協(xié)議鼓勵發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家在此領(lǐng)域提供幫助的努力。并且專辟第12條條款陳述發(fā)展中成員國遵守該協(xié)議的問題，給出了針對發(fā)展中國家的例外規(guī)定。

3 TBT與中國——被動接受還是主動應(yīng)對

根據(jù)中國商務(wù)部的報告，2005年，中國15.13%的出口企業(yè)受國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響。其中，18類產(chǎn)品遭遇直接損失，損失總額達(dá)691億美元；對出口企業(yè)造成的貿(mào)易機(jī)會損失共計1470億美元。應(yīng)對來自發(fā)達(dá)國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為我國出口企業(yè)的一個重大挑戰(zhàn)。

3.1 我國出口產(chǎn)品頻遭TBT限制的原因——基于溫州打火機(jī)遭遇歐盟“CR法規(guī)案”的分析

(1)出口產(chǎn)品自身的弱質(zhì)性及貿(mào)易出口方向。我國出口產(chǎn)品多為勞動密集型，附加值和技術(shù)含量低，具有弱質(zhì)性特點。而貿(mào)易伙伴又多為歐美日發(fā)達(dá)國家，這些國家均是技術(shù)貿(mào)易壁壘積極實施國。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和出口方向?qū)е挛覈貙㈩l遭TBT限制措施。溫州打火機(jī)出口的兩大主要貿(mào)易伙伴是美國和歐盟，這兩個國家先后運(yùn)用CR法規(guī)限制中國的打火機(jī)出口，并以保護(hù)兒童安全作為理由，使得價格低廉但又沒有掌握安裝“安全鎖”核心專利的中國出口打火機(jī)遇到了巨大挑戰(zhàn)。

(2)對于國際標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)了解遲緩，信息不對稱。溫州打火機(jī)企業(yè)在歐盟起草CR法規(guī)四年后將要表決時才得知該信息，遠(yuǎn)赴歐洲游說歐盟議員，雖然最后的努力值得肯定與借鑒，但是過于遲滯的信息獲得成為這場官司敗訴的重要原因。若溫州的出口商早點知道這項法案的起草，并進(jìn)行對CR法規(guī)的抵制，或許溫州打火機(jī)也不會遭遇“CR颶風(fēng)”的沖擊。

(3)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)難以與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，認(rèn)證體系不健全。我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)約有70%～80%低于國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，且標(biāo)準(zhǔn)層次多但水平低下，體系混亂。造成企業(yè)在出口時易受TBT措施的限制，產(chǎn)品認(rèn)證成本無形提高。

(4)企業(yè)防范意識不足，被動性較大。我國對于TBT的重視度還不夠，對于主要貿(mào)易伙伴的TBT限制手段不能有效把握，對通用的國際標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)管理手段也缺乏了解。一旦遭遇TBT限制措施多半被動接受，不能很好地吸取教訓(xùn)。

(5)我國技術(shù)服務(wù)體系不完善。技術(shù)服務(wù)體系是商務(wù)部從宏觀給予企業(yè)技術(shù)服務(wù)、指導(dǎo)，并建立關(guān)于國外先進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和變動要求訊息，及時通告企業(yè)，優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，減少貿(mào)易爭端的有效方式，該體系于2006年才由商務(wù)部組織建立，相比國外成熟的信息服務(wù)體系還有很大的差距，正在進(jìn)一步的改進(jìn)與落實中。

3.2 中國加入WTO后應(yīng)對TBT的策略建議

(1)改善出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，加快產(chǎn)業(yè)升級。特別應(yīng)在金融危機(jī)后經(jīng)濟(jì)企穩(wěn)背景下利用中央“調(diào)結(jié)構(gòu)”的政策為契機(jī)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，打造一批擁有世界影響力的名牌產(chǎn)品，這樣才經(jīng)得起各種貿(mào)易壁壘的考驗。

(2)提高產(chǎn)品技術(shù)含量和環(huán)保品質(zhì)。我國企業(yè)遭遇國外技術(shù)貿(mào)易壁壘的主要內(nèi)部原因還在于產(chǎn)品質(zhì)量不高，附加值低，對于環(huán)保的重視度不夠，只有真正提高產(chǎn)品品質(zhì)才能從容應(yīng)對來自發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易限制。也就是在生產(chǎn)過程中綜合考慮企業(yè)利潤，消費(fèi)者利益和環(huán)境保護(hù)三方面要求。

(3)積極與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，參與國際標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)動。應(yīng)建立符合國際標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格要求國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)質(zhì)量。據(jù)統(tǒng)計，在ISO/IEC現(xiàn)行的17000多項標(biāo)準(zhǔn)中，由我國起草批準(zhǔn)的只有20多項，加上我國起草正在審批的總共50項左右，只占到總數(shù)的3‰。因此我國應(yīng)積極承擔(dān)ISO(國際標(biāo)準(zhǔn)化組織)委員會工作，參與到國際標(biāo)準(zhǔn)制定的活動中，更好地維護(hù)本國以及廣大發(fā)展中國家的利益。

(4)建立TBT預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)信息搜集與交流。從溫江打火機(jī)案例中可看出企業(yè)嚴(yán)重的信息不對稱，對于TBT壁壘重視不夠。這也要求國家有關(guān)部門運(yùn)用自身資源和人才建立中國的TBT預(yù)警機(jī)制，搜集國外的TBT和綠色壁壘措施，及時通知國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品或市場的調(diào)整，減少由于TBT引起的損失。

(5)積極運(yùn)用《TBT協(xié)議》相關(guān)規(guī)則維護(hù)貿(mào)易權(quán)益。充分理解《TBT協(xié)議》的相關(guān)規(guī)則，可以幫助我國出口企業(yè)更好地維護(hù)自身合法權(quán)益。比如《TBT協(xié)議》有“無歧視原則”，而歐盟將價格門檻和CR法規(guī)約束條件聯(lián)系起來，即帶有針對中國的歧視性，若及時運(yùn)用DSB機(jī)構(gòu)進(jìn)行爭端解決或許可以阻止該法規(guī)的通過。

(6)開發(fā)新貿(mào)易市場，使貿(mào)易伙伴多元化。仍以溫州打火機(jī)為例，在美國出臺CR法規(guī)后歐盟相繼出臺此法規(guī)，而打火機(jī)的出口重點就在這兩個區(qū)域，這對于該產(chǎn)業(yè)的國際市場份額是沉重一擊。因此，我國出口企業(yè)還應(yīng)當(dāng)瞄準(zhǔn)國際上的“新興大市場”，如墨西哥，阿根廷，土耳其，南非等國，加強(qiáng)市場營銷和拓展，使貿(mào)易伙伴多元化，減少因個別國家的貿(mào)易政策變化引發(fā)的震蕩。

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