實(shí)證視域內(nèi)的超期羈押原因分析及反思

文◎張達(dá)鳴 曹 東

實(shí)證視域內(nèi)的超期羈押原因分析及反思

文◎張達(dá)鳴*曹 東*

一句話導(dǎo)讀

盡管司法機(jī)關(guān)十分重視看守所存在的超期羈押問題，但一些隱性超期羈押包括一些死刑及重大復(fù)雜案件的超期羈押問題仍時有發(fā)生，嚴(yán)重侵犯了在押人員的合法權(quán)益，應(yīng)引起注意和反思。

超期羈押與刑訊逼供和牢頭獄霸，被認(rèn)為是困擾看守所監(jiān)管執(zhí)法和法律監(jiān)督的“三大頑疾”，一直以來都未得到根治[1]，也是一個老生常談、常談常新的話題。2003年，在組織集中清理糾正超期羈押的基礎(chǔ)上，最高人民檢察院制發(fā)了《關(guān)于在檢察工作中防止和糾正超期羈押的若干規(guī)定》，加強(qiáng)了檢察機(jī)關(guān)對超期羈押的監(jiān)督力度，超期羈押問題得到一定的遏制。2009年，最高人民檢察院、公安部聯(lián)合開展了看守所監(jiān)管執(zhí)法專項(xiàng)檢查活動，對超期羈押問題進(jìn)行了再次清理。從司法實(shí)踐看，公、檢、法三機(jī)關(guān)十分重視看守所存在的超期羈押問題，在刑事訴訟各環(huán)節(jié)嚴(yán)格把握各自相應(yīng)訴訟期限，檢察機(jī)關(guān)在日常法律監(jiān)督中也注重發(fā)現(xiàn)并及時糾正超期羈押，盡管收到很好效果，但一些隱性超期羈押包括一些死刑及重大復(fù)雜案件的超期羈押問題還時有發(fā)生甚至呈蔓延之勢，尤其是一些個案因超期羈押嚴(yán)重侵犯了在押人員的合法權(quán)益，損害了政法機(jī)關(guān)的執(zhí)法公信力。

2007年8月，湖北省某市公安局以涉嫌合同詐騙罪為由，決定對陳某 （系該市某地產(chǎn)有限公司執(zhí)行董事）監(jiān)視居住，該市檢察院同年12月依法批準(zhǔn)將其逮捕。2009年5月，該市法院以犯合同詐騙罪，一審判決陳某有期徒刑十五年，并處罰金一百萬元。陳某不服，提出上訴。2009年10月，二審裁定撤銷原判，發(fā)回重審。該市法院于2010年1月重新開庭，同年3月宣判。期間，陳某曾多次向有關(guān)單位反映，聲稱其被嚴(yán)重超期羈押，要求變更強(qiáng)制措施或加快審判進(jìn)度。省檢察院監(jiān)所檢察部門接到反映后，對陳某一案是否存在超期羈押問題進(jìn)行了深入調(diào)查。

一、法律明確規(guī)定的訴訟期限與超期羈押分析

在本案中，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人陳某以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中騙取對方當(dāng)事人財務(wù)，數(shù)額特別巨大，提請法院以合同詐騙罪追究其刑事責(zé)任。從案件性質(zhì)上講，這是一起典型的經(jīng)濟(jì)類刑事犯罪，所涉及的法律關(guān)系相對復(fù)雜、證人較多，調(diào)查取證難度較大，客觀上造成了訴訟期限的延長，但將犯罪嫌疑人實(shí)際羈押達(dá)2年3個月之久仍未審結(jié)確有可商榷之處?，F(xiàn)首先分析法律明確規(guī)定的訴訟期限，并闡明其對超期羈押的影響。

（一）關(guān)于刑事拘留羈押期限的規(guī)定

現(xiàn)行法律及司法解釋規(guī)定，公安機(jī)關(guān)對被拘留的人，認(rèn)為需要逮捕的，應(yīng)當(dāng)在拘留后的3日內(nèi)，提請人民檢察院審查批準(zhǔn)，在特殊情況下，提請批準(zhǔn)的時間可以延長1日至4日；對于流竄作案、多次作案、結(jié)伙作案的重大嫌疑分子，提請批準(zhǔn)的時間可以延長至30日。人民檢察院自接到公安機(jī)關(guān)提請批準(zhǔn)逮捕書后的7日內(nèi)，做出批準(zhǔn)逮捕或不批準(zhǔn)逮捕的決定。因此，一般刑事拘留的時間為14日，最長時間可達(dá)37日。同時公安部還規(guī)定，對犯罪嫌疑人不講真實(shí)姓名、住址或身份不明的，經(jīng)縣級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，拘留期限自查清身份之日起計算。

（二）關(guān)于逮捕后偵查羈押期限的規(guī)定

現(xiàn)行法律及司法解釋規(guī)定，對犯罪嫌疑人逮捕后的偵查羈押期限不得超過2個月；案情復(fù)雜、期限屆滿不能終結(jié)的案件，可以經(jīng)上一級人民檢察院批準(zhǔn)延長1個月。對于交通十分不便的邊遠(yuǎn)地區(qū)的重大復(fù)雜案件；重大的犯罪集團(tuán)案件；流竄作案的重大復(fù)雜案件；犯罪涉及面廣，取證困難的重大復(fù)雜案件，在經(jīng)過兩次延長仍不能偵查終結(jié)的，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市批準(zhǔn)或決定，可以延長2個月。對于犯罪嫌疑人可能判處十年以上有期徒刑刑罰，經(jīng)過三次延長仍不能偵查終結(jié)的，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市批準(zhǔn)或決定，可以再延長2個月。因此，犯罪嫌疑人被逮捕后的偵查羈押期限最長可達(dá)7個月。同時，檢察機(jī)關(guān)對公安機(jī)關(guān)移送起訴的案件，經(jīng)過審查發(fā)現(xiàn)不符合起訴條件的，可以將案件退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查兩次，每次以1個月為限，這種退回補(bǔ)充偵查所帶來的不僅是訴訟程序的“倒退”[2]，而且是被羈押人羈押期限的相應(yīng)延長。此外，在法庭審判階段，公訴人發(fā)現(xiàn)有證據(jù)不足的，為避免法院作出無罪判決，經(jīng)常會提出撤回起訴的請求，在得到法院許可后，檢察機(jī)關(guān)有時會對案件補(bǔ)充偵查，或?qū)讣嘶毓矙C(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，這也會自動引起被告人羈押期限的延長。以上所列舉的均為法律有明確規(guī)定的犯罪嫌疑人或被告人被審查逮捕后的偵查羈押期限或期限的延長，通過計算不難看出，逮捕后的偵查羈押期限可達(dá)到11個月甚至更長。

（三）關(guān)于審查起訴和審判環(huán)節(jié)羈押期限的規(guī)定

現(xiàn)行法律及司法解釋規(guī)定，人民檢察院對公安機(jī)關(guān)移送審查起訴的案件，應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)做出決定，重大復(fù)雜案件可以延長半個月，即審查起訴環(huán)節(jié)羈押期限最長可達(dá)1個半月。一審和二審審判期限為2個月，經(jīng)過延長后不得超過2個半月。審查起訴期限和審判期限即意味著被告人的羈押期限的相應(yīng)延長。同時，法律還明確規(guī)定，法院在審判過程中做出延期審理決定的，延期審理期間停止計算審判期限；法院改變案件管轄的，從改變后的法院收到案件之日起重新計算審判期限；在法庭審判過程中，公訴人提出補(bǔ)充偵查申請的，在補(bǔ)充偵查完畢移送法院后，法院重新計算審判期限。如果說，在刑事拘留和逮捕后的偵查環(huán)節(jié)有明確的計算羈押期限標(biāo)準(zhǔn)的話，到了審查起訴尤其是審判環(huán)節(jié)這些標(biāo)準(zhǔn)和期限變得越來越模糊不清了。

綜上，無論是刑事拘留的期限，還是逮捕后的偵查羈押期限，亦或?qū)彶槠鹪V期限和審判期限，都存在法律明文規(guī)定的一系列延長情況，這些羈押期限的延長在實(shí)體構(gòu)造上都是以發(fā)現(xiàn)犯罪和依法追究犯罪嫌疑人、被告人刑事責(zé)任等訴訟困難為前提，從公檢法三機(jī)關(guān)辦案角度來講，一些重大復(fù)雜案件的個別訴訟環(huán)節(jié)在法律允許的范圍適當(dāng)進(jìn)行訴訟期限的延長并無不當(dāng)，而且有助于刑事訴訟的順利進(jìn)行，更好地維護(hù)社會秩序。但對那些可適用可不適用或根本沒有必要適用訴訟期限延長的案件而適用了訴訟期限的延長，甚至某些個案幾乎窮盡了所有訴訟延長期限，法律對此又無明確要求，造成了羈押的姿意化、懲罰化、隨意化傾向，對犯罪嫌疑人、被告人人身自由造成了嚴(yán)重侵犯。在本案訴訟過程中，公安機(jī)關(guān)使用了兩次補(bǔ)充偵查，檢察機(jī)關(guān)使用了一次管轄權(quán)的改變，一審法院兩次延期審理，二審發(fā)回重審后又兩次延期審理，盡管這一系列訴訟程序都未違背法律明確規(guī)定的訴訟期限，也均辦理了相應(yīng)手續(xù)，但將陳某未決羈押長達(dá)2年零3個月，客觀上已嚴(yán)重侵犯了其合法權(quán)益。

二、法律未明確規(guī)定的訴訟期限與超期羈押分析

如果在法律明確規(guī)定的羈押期限與超期羈押這一部分討論中，法律的某些硬性規(guī)定還可以對訴訟期限加以制約的話，即所謂的顯性超期羈押或法律禁止的違法超期羈押 （公檢法三機(jī)關(guān)在開展的多次糾防超期羈押活動和檢察機(jī)關(guān)對超期羈押檢察監(jiān)督中主要是針對這類情況而言，某些檢察機(jī)關(guān)宣稱其轄區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)了“零超期羈押”也主要是針對此類情況而言），那么法律未對某些訴訟環(huán)節(jié)的期限做出明確規(guī)定，或規(guī)定過于模糊，而刑事訴訟中有些專門機(jī)關(guān)和辦案人員，利用法律無強(qiáng)制性規(guī)定，采取規(guī)避法律規(guī)定或編造理由的方法延長羈押法律手續(xù)的超期羈押，以形式上的不超期羈押掩蓋實(shí)質(zhì)上的超期羈押，即所謂的隱形超期羈押也就變得模糊不清了。大多文章對延期審理、管轄權(quán)的改變、審判環(huán)節(jié)的補(bǔ)充偵查、精神鑒定、發(fā)回重審及死刑復(fù)核期限及該過程中的同案犯等超期羈押問題作了較詳細(xì)的討論，在此不再重復(fù)。在本案中，還有幾個環(huán)節(jié)造成隱性超期羈押：一是關(guān)于案件發(fā)回重審后，再次立案期限問題。從理論上講，對于發(fā)回重審案件，原審法院應(yīng)當(dāng)立即立案或受案，即在收到發(fā)回重審裁定書后立案并開始計算審理期限，但現(xiàn)行法律未就此做出規(guī)定情況下，原審法院往往找各種理由，遲延立案。在該案中，發(fā)回重審后至下級院再次立案，間隔時間長達(dá)46天。二是關(guān)于刑事上訴或抗訴案件中，檢察機(jī)關(guān)閱卷期限問題。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行案件審理期限制度若干規(guī)定》（法釋號（2000）29號）第9條第四款規(guī)定，二審期間，檢察院查閱卷宗超過7日后的時間不計入審理期限。因現(xiàn)行法律未就此做出規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)在實(shí)踐中一般內(nèi)部規(guī)定二審閱卷權(quán)不超過一個月，但只要承辦案件的檢察官向處室領(lǐng)導(dǎo)說明情況，閱卷時間也就等同于沒有期限。在此案中，二審檢察機(jī)關(guān)的閱卷時間長達(dá)75天。

三、變更強(qiáng)制措施與超期羈押分析

陳某涉嫌合同詐騙一案既然久押不決，為什么其在關(guān)押期間多次申請變更強(qiáng)制措施而均未獲得相關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)呢？根據(jù)我國刑事訴訟法規(guī)定，人民檢察院有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)，可能判處徒刑以上刑罰的犯罪嫌疑人，采取取保后審、監(jiān)視居住等方法，尚不足以防止發(fā)生社會危險性，而有逮捕必要的，應(yīng)當(dāng)批準(zhǔn)或者決定逮捕。一般認(rèn)為對犯罪嫌疑人實(shí)行羈押措施要符合罪疑要件、羈押理由及必要性等三個基本要件[3]，也即批準(zhǔn)逮捕必須符合一定的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，符合保障刑事訴訟順利進(jìn)行和預(yù)防發(fā)生社會危險性的基本理由，同時還要有具備是否“足以發(fā)生社會危險性而有逮捕必要”的必要性條件，也就是對犯罪嫌疑人實(shí)行逮捕不能違反比例性原則，在羈押與非羈押措施的選擇上，應(yīng)選擇對公民權(quán)利干預(yù)最少的手段，只有在采取取保候?qū)?、監(jiān)視居住等方法，尚不足以防止發(fā)生社會危險時，才選擇使用限制人身自由的最嚴(yán)厲的措施。同時，犯罪嫌疑人、被告人被羈押的案件，不能在規(guī)定的偵查羈押、審查起訴、一審、二審期限內(nèi)辦結(jié)，需要繼續(xù)查證、審理的，對犯罪嫌疑人、被告人可以變更強(qiáng)制措施，如取保候?qū)徎虮O(jiān)視居住。但在司法實(shí)踐中，監(jiān)視居住不具有替代羈押的功能，而取保候?qū)徲种饕m用于以下兩個方面：一是對部分輕微刑事案件采取取保候?qū)彛欢菍τ凶镒C據(jù)不足，沒有批準(zhǔn)逮捕或做出撤銷案件、不起訴等案件以取保候?qū)彏槊?，將案件懸掛起來[4]。很顯然，目前對取保候?qū)彽拇罅窟m用，并不能有效起到對超期羈押的替代作用，發(fā)揮功能也極為有限。犯罪嫌疑人、被告人一旦被證明有犯罪事實(shí)并可能被科處刑罰且被羈押，要想變更強(qiáng)制措施難度很大。本案中，辦案單位拒絕陳某變更強(qiáng)制措施申請的理由是，陳某涉嫌犯罪金額較大，取保候?qū)徍罂钟绊懶淌略V訟，也就是把羈押手段作為服務(wù)于刑事訴訟的唯一目的，那對公民合法權(quán)益的侵害就不言而喻了。

四、對超期羈押救濟(jì)機(jī)制的反思

“無救濟(jì)就無權(quán)利，有權(quán)利則必有救濟(jì)”。在現(xiàn)行法律框架內(nèi)，中國對超期羈押的法律救濟(jì)主要有兩種形式：一為主動救濟(jì)，指公檢法司等機(jī)關(guān)對自己正在辦理的刑事案件，如果發(fā)現(xiàn)對嫌疑人、被告人采取刑事拘留、逮捕不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)及時加以撤銷或者變更；發(fā)現(xiàn)刑事拘留、逮捕、羈押等措施超過法定期限的，應(yīng)立即將被羈押者予以釋放，或依法變更為其他強(qiáng)制措施；二為申請救濟(jì)，指犯罪嫌疑人、被告人及其辯護(hù)人、法定代理人、近親屬等，認(rèn)為公檢法等機(jī)關(guān)采取拘留、逮捕等措施超過法定期限的，有權(quán)要求他們釋放被羈押者，或依法變更強(qiáng)制措施。陳某在第一次補(bǔ)充偵查超羈押期限近1個月，作為羈押主體的該市公安局不可能發(fā)起主動救濟(jì)，同級檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)陳某羈押期限過長，向該市公安局發(fā)出法定辦案期限執(zhí)行情況通知后，才得以糾正。在整個案件訴訟過程中，陳某及其家屬曾積極向辦案機(jī)關(guān)及法律監(jiān)督機(jī)關(guān)反映超期羈押問題，但并沒有收到積極效果。因此，對超期羈押的救濟(jì)無論是由公安、檢察機(jī)關(guān)自行實(shí)施，還是被羈押者一方申請?zhí)岢?，?shí)際上都采取了行政化的救濟(jì)模式，負(fù)責(zé)對羈押期限合法性審查的機(jī)構(gòu)仍然是做出原決定的刑事追訴機(jī)關(guān)，屬于明顯的“自我審查”、“自我裁判”和“自我糾正”的范疇，在司法實(shí)踐中的這兩種救濟(jì)途徑效果不明顯也就不足為怪了。超期羈押救濟(jì)途徑的虛無化和救濟(jì)手段的抽象化，導(dǎo)致了隱性超期羈押的居高不下。

此外，對超期羈押問題救濟(jì)手段的缺失，導(dǎo)致了犯罪嫌疑人、被告人無法對羈押的合法性提出法律上的挑戰(zhàn)。但“為權(quán)利而斗爭”是人的本性，既然法律無法給被羈押者提供及時有效的救濟(jì)機(jī)制和手段，由于受到人需要獲得救濟(jì)的本能欲望的驅(qū)使，被羈押者或他的近親屬、辯護(hù)律師向辦案單位申請救濟(jì)遭到拒絕或置之不理后，就會向各級人大常委會、政府、黨委提出“上訪”或者“申訴”，甚至向有關(guān)媒體披露。這將導(dǎo)致本屬于法律范疇的超期羈押，因不能在法律框架內(nèi)加以解決，而轉(zhuǎn)化成社會矛盾。在本案中，被羈押人陳某在申請救濟(jì)無果的情況下，開始多渠道上訪。因此，我們不得不對當(dāng)前超期羈押救濟(jì)機(jī)制缺失導(dǎo)致的法律甚至是社會問題進(jìn)行嚴(yán)肅而慎重的反思。

五、對超期羈押檢察監(jiān)督機(jī)制的反思

人民檢察院是專門的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，對刑事訴訟依法實(shí)行法律監(jiān)督?！吨腥A人民共和國看守所條例》第8條規(guī)定，看守所的監(jiān)管活動受人民檢察院的監(jiān)督。因此，防止和糾正超期羈押是檢察機(jī)關(guān)一項(xiàng)法定監(jiān)督職責(zé)。在現(xiàn)行羈押體制下，我國目前對犯罪嫌疑人及被告人的羈押完全由公安機(jī)關(guān)控制下的看守所加以實(shí)施，監(jiān)管部門和刑事偵查部門設(shè)置于同一級公安機(jī)關(guān)內(nèi)部。在這一現(xiàn)實(shí)條件下，看守所除承擔(dān)對犯罪嫌疑人和被告人進(jìn)行單純的羈押以外，還承擔(dān)著保障刑事訴訟活動順利進(jìn)行的重要任務(wù)，甚至直接服務(wù)于刑事偵查的成功。因此，與國外羈押場所的中立化相比，看守所羈押或多或少地傾向于刑事追訴活動，檢察機(jī)關(guān)的羈押場所及羈押活動的法律監(jiān)督，對于保障在押人員的合法權(quán)益顯得尤為重要，甚至被譽(yù)為在押人員的“最后的希望”。

我國檢察機(jī)關(guān)對看守所監(jiān)管活動的檢察監(jiān)督一直很重視，全國各級檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部都設(shè)有 “監(jiān)所檢察部門”，專門負(fù)責(zé)對看守所等監(jiān)管場所的羈押狀況實(shí)行法律監(jiān)督。更重要的是，人民檢察院還在大多數(shù)監(jiān)管場所設(shè)置了派駐檢察機(jī)構(gòu)，指派專門的檢察官，對監(jiān)管場所實(shí)行派駐檢察。據(jù)統(tǒng)計，截止2008年，全國各級檢察機(jī)關(guān)對占總數(shù)94%的監(jiān)獄、看守所、勞教所實(shí)行了派駐檢察[5]。當(dāng)駐所檢察官發(fā)現(xiàn)看守所存在超期羈押等違法行為時，可以向看守所提出糾正意見。從制度設(shè)計看，作為中立的檢察機(jī)關(guān)對發(fā)現(xiàn)并糾正看守所違法行為，保障在押人員的合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)起到有效作用，但現(xiàn)實(shí)中并不十分理想，檢察監(jiān)督缺乏權(quán)威和有效性。一是檢察機(jī)關(guān)作為對超期羈押的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，其自身就可決定對強(qiáng)制措施的采取，也可以決定對羈押期限的延長或變相延長羈押期限，如本案中被告人陳某上訴后，上級檢察機(jī)關(guān)閱卷時間達(dá)兩月之久。二是檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)部門之間多配合少制約。盡管在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部，偵查監(jiān)督、審判監(jiān)督、刑罰執(zhí)行監(jiān)督分開設(shè)置，但在超期羈押發(fā)現(xiàn)及糾正問題上，口頭糾正多，跟蹤督辦少。三是人民檢察院監(jiān)所檢察部門及派駐檢察室對看守所超期羈押監(jiān)督方式和手段有限，派駐檢察室發(fā)現(xiàn)超期羈押后，沒有硬性的糾正手段，提出書面或口頭糾正意見后，改正的決定權(quán)在看守所，監(jiān)督效果不是很明顯。即使是通過專項(xiàng)檢查的方式對超期羈押問題進(jìn)行清理，但在現(xiàn)行法律框架內(nèi)很難構(gòu)造糾防止超期羈押的長效機(jī)制。四是沒有建立超期羈押的違法責(zé)任追究機(jī)制，也即檢察機(jī)關(guān)既使發(fā)現(xiàn)超期羈押，也難以在訴訟程序內(nèi)提出有效的解決方案。如在本案中，陳某就超期羈押問題曾四處申訴，上一級檢察機(jī)關(guān)也曾派專人進(jìn)行調(diào)查，并查明在偵查環(huán)節(jié)確實(shí)存在超期羈押，在審查起訴和審判環(huán)節(jié)也存在隱形超期羈押，處理的結(jié)果也即督促審判機(jī)關(guān)盡快審結(jié)此案而已，缺乏其他更為有效的手段。

注釋

［1］白泉民等：《加強(qiáng)檢察監(jiān)督，規(guī)范看守所監(jiān)管執(zhí)法》，載《人民檢察》2009年第9期。

［2］陳瑞華：《問題與主義之間—刑事訴訟基本問題研究》（第二版），中國人民大學(xué)出版社2008年版，第183頁。

［3］陳衛(wèi)東：《刑事訴訟法學(xué)研究》，中國人民大學(xué)出版社2008年版，第409頁。

［4］岳嶺：《隱性超期羈押的法律規(guī)制研究》,載《河北法學(xué)》2007年第10期。

［5］白泉民：《派駐檢察官執(zhí)法監(jiān)督紀(jì)實(shí)》，中國檢察出版社2009年版，第1頁。

*湖北省人民檢察院［430079］