反商業(yè)賄賂立法的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及其啟示

●王 清

(廊坊市委黨校,河北廊坊 065000)

商業(yè)賄賂腐蝕經(jīng)濟(jì)制度,危害經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)轉(zhuǎn),敗壞社會(huì)風(fēng)氣。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加快,中國(guó)經(jīng)濟(jì)日益融入世界,商業(yè)賄賂的危害性日益明顯。由于我國(guó)反商業(yè)賄賂立法的滯后,反商業(yè)賄賂的效果并不盡如人意,反商業(yè)賄賂立法體系有待健全。以世界的眼光觀察中國(guó)的問題,借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)解決中國(guó)問題,無疑是完善我國(guó)反商業(yè)賄賂立法的有效途徑。

一、美國(guó)的反商業(yè)賄賂立法

(一)關(guān)于商業(yè)賄賂的界定

1914年頒布的《克萊頓法》第 2條規(guī)定：“商人在其商業(yè)過程中,支付、準(zhǔn)許、收取、接受傭金、回扣或其他補(bǔ)償是非法的?！盵1]并在第 3條、第 4條中就不同情況下的商業(yè)賄賂作出了具體界定。第 3條規(guī)定：“任何從事商業(yè)活動(dòng)者,在此類經(jīng)營(yíng)過程中,在合眾國(guó)境內(nèi)任何區(qū)域,哥倫比亞特區(qū),合眾國(guó)管轄的任何島嶼占領(lǐng)區(qū)及其他地區(qū),為使用、消費(fèi)或再銷售而從事租賃、銷售或承諾出售物品、商品、貨物、機(jī)器、設(shè)備或其他物件時(shí),不論是否屬于專利產(chǎn)品,如限定價(jià)格,或以此價(jià)格給予折扣或回扣,并在條款、合同或協(xié)議中規(guī)定承租人或購(gòu)買商不得使用或購(gòu)買出租人或銷售商競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的物品、商品、貨物、機(jī)器、設(shè)備或其他物件,以至于使此類租賃、銷售、承諾或條款、合同、協(xié)議將嚴(yán)重地削弱競(jìng)爭(zhēng),或形成任何商業(yè)行業(yè)的壟斷,都屬于違法行為?！边@一條是對(duì)買方付給回扣的規(guī)定即逆向回扣規(guī)范,如果回扣行為減少競(jìng)爭(zhēng)或旨在形成商業(yè)壟斷,則列為禁止之列;反之,則為合法。該法同時(shí)規(guī)定,凡因違反有關(guān)商業(yè)賄賂規(guī)定而遭受財(cái)產(chǎn)或營(yíng)業(yè)損害的人,可以在被告居住的區(qū)、被發(fā)現(xiàn)的區(qū)或有代理機(jī)構(gòu)的區(qū)向美國(guó)區(qū)法院提起訴訟,無論損害大小,一律給予其損害額 3倍賠償,并由加害人支付訴訟費(fèi)和合理的律師費(fèi)用。

1914年頒布的《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》創(chuàng)立了美國(guó)反商業(yè)賄賂的重要機(jī)構(gòu)之一——聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)。該委員會(huì)可以將商業(yè)賄賂作為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段而提出指控,也可以被作為欺詐行為而被指控,包括民事與刑事指控。商業(yè)賄賂也可以根據(jù) 1936年頒布的《魯濱遜——帕特曼法》第 2條的規(guī)定以及其他聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)的規(guī)則而被指控。

另外,美國(guó)聯(lián)邦政府也有一些禁止商業(yè)賄賂的特別法規(guī),如《國(guó)內(nèi)收入署規(guī)則》以及酒類、煙草與火器管理法規(guī)。商業(yè)賄賂支付報(bào)酬、非法回扣常常以做假賬、以假收據(jù)、假提單和賬目對(duì)政府隱瞞酬金,這種秘密交易做法即構(gòu)成欺詐行為。

(二)關(guān)于政治捐贈(zèng)與海外賄賂

20世紀(jì) 70年代以后,美國(guó)又先后出臺(tái)了禁止政治捐贈(zèng)與海外賄賂的法案。1972年美國(guó)頒布的《競(jìng)選運(yùn)動(dòng)捐贈(zèng)法》規(guī)定：公司的政治性捐贈(zèng)屬于非法行為。為了禁止美國(guó)公司和個(gè)人賄賂國(guó)外的政府官員,1977年頒布了《反海外腐敗法》。違反《反海外腐敗法》的行為需具備 5個(gè)要素：第一,屬于適用該法的對(duì)象,主要包括發(fā)行人(指在美國(guó)登記的發(fā)行證券的公司,或需要定期向美國(guó)證券交易委員會(huì)提出報(bào)告的公司)、國(guó)內(nèi)相關(guān)人(指所有美國(guó)公民、國(guó)民或居民;以及所有公司,合作、合伙、合股企業(yè),商業(yè)信托,非公司組織,個(gè)人獨(dú)資,其主要營(yíng)業(yè)地在美國(guó),或者根據(jù)美國(guó)法律組成建立)。第二,支付的內(nèi)容?！斗春Ｍ飧瘮》ā方怪Ц痘蛱岢?、許諾、允許支付金錢或任何有價(jià)值的事物。第三,有腐敗意圖。指支付、準(zhǔn)許支付行為必須有引誘的意圖,使接收者濫用其權(quán)利。《反海外腐敗法》并不要求引誘的腐敗行為已經(jīng)實(shí)現(xiàn),提出或許諾進(jìn)行腐敗支付,就違反了該法。第四,接受者?！斗春Ｍ飧瘮》ā方瓜蛩泄矙C(jī)構(gòu)的官員行賄,而無論其地位或職務(wù)。該法強(qiáng)調(diào)行賄目的,而不論地位或職務(wù)。第五,商業(yè)目的。《反海外腐敗法》禁止企業(yè)以行賄手段向任何人取得商務(wù)、與任何人保持商務(wù)、給予任何人商務(wù)。美國(guó)司法部對(duì)這一條解釋十分廣泛,所謂商務(wù),不僅包括合同;所謂取得、保持、給予的對(duì)象,不僅來自于政府機(jī)關(guān)。[2]

綜上所述,美國(guó)對(duì)于商業(yè)賄賂行為是嚴(yán)厲禁止的,并從商業(yè)賄賂的實(shí)質(zhì)出發(fā),通過立法明確規(guī)定商業(yè)活動(dòng)者給予回扣和折扣影響到公平競(jìng)爭(zhēng)的都屬于商業(yè)賄賂行為,并對(duì)傭金做了限制性規(guī)定。在對(duì)商業(yè)賄賂的打擊上,美國(guó)對(duì)商業(yè)賄賂主要是作為一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為來提起訴訟,并按照行為人通過賄賂所獲得的利益的倍數(shù)來進(jìn)行罰款處罰,這些規(guī)定值得我國(guó)借鑒。

二、德國(guó)的反商業(yè)賄賂立法

德國(guó)將商業(yè)賄賂及其相關(guān)行為規(guī)定在競(jìng)爭(zhēng)法律體系中。

(一)關(guān)于商業(yè)賄賂的定義

德國(guó)的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第 12條規(guī)定,對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的商業(yè)賄賂的處罰區(qū)別于對(duì)公務(wù)員的賄賂行為。1.在商業(yè)交易中,以競(jìng)爭(zhēng)為目的,對(duì)企業(yè)的職員、受任人提供、允諾或授予一定的利益,以使其以不正當(dāng)?shù)姆椒ㄊ棺约夯蛩嗽谫?gòu)買商品或營(yíng)業(yè)上得到優(yōu)惠的,處一年以下有期徒刑或并處罰金。2.企業(yè)的職員或者受任人,在商業(yè)交易中以要求、使他人允諾或接受利益為條件,以不正當(dāng)方法使他人在購(gòu)買商品或營(yíng)業(yè)上的競(jìng)爭(zhēng)中受到優(yōu)惠,應(yīng)受上述同樣的處罰。[3]但是該條款只對(duì)職員行賄與受賄的表現(xiàn)形式及法律責(zé)任做出了具體規(guī)定,并沒有界定商業(yè)賄賂的含義。1997年以后,此規(guī)定被移入德國(guó)新修訂的《刑法典》第 26章“反競(jìng)爭(zhēng)的犯罪行為”中。

(二)關(guān)于“回扣 ”

德國(guó)的《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》的第 3條對(duì)回扣進(jìn)行了規(guī)定?！暗谝粭l(限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議無效)不適用于供貨時(shí)關(guān)于回扣的合同和決議,但該回扣必須表現(xiàn)真正的勞務(wù)價(jià)值,且不會(huì)造成對(duì)不同經(jīng)濟(jì)階段的不合理的不同待遇,或是對(duì)同一經(jīng)濟(jì)階段的不同顧客的不合理的不同待遇?！?/p>

(三)關(guān)于“折扣 ”

1933年德國(guó)制定了《折扣法》。該法為折扣行為設(shè)定了一定的限制。折扣必須符合下列幾個(gè)條件：(1)經(jīng)營(yíng)者在商業(yè)交易中以競(jìng)爭(zhēng)為目的預(yù)告或給予折扣。(2)折扣行為僅適用于日常生活所需商品或服務(wù)。(3)經(jīng)營(yíng)者將日常生活所需商品或服務(wù)零售于最終消費(fèi)者。經(jīng)營(yíng)者必須將上述日常生活所需商品以零售方式出賣給最終消費(fèi)者,或?qū)⑷粘Ｉ钏璺?wù)以零售方式提供給最終消費(fèi)者。(4)折扣包括現(xiàn)金折扣、數(shù)量折扣和特殊折扣。

(四)關(guān)于商業(yè)活動(dòng)中的“索賄”

《德國(guó)刑法典》第 299條對(duì)商業(yè)活動(dòng)中的索賄犯罪的規(guī)定為：“企業(yè)雇員或被委托人在商業(yè)交往中,為自己或第三人向他人索要、讓其允諾給予好處,作為回報(bào),在有關(guān)商品或商業(yè)服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)中,以不法方法有利于他人的,處 3年以下自由刑或罰金?！?/p>

綜上所述,德國(guó)法律對(duì)于商業(yè)賄賂行為的規(guī)定是比較完善并且有實(shí)際操作性的,不僅有一般商業(yè)賄賂行為的規(guī)定,也有諸如折扣、附贈(zèng)等商業(yè)賄賂相關(guān)行為的規(guī)定,有效的防止了商業(yè)賄賂行為的發(fā)生,保證了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。

三、日本的反商業(yè)賄賂立法

日本有關(guān)規(guī)制商業(yè)賄賂的立法主要有兩部,即《關(guān)于禁止私人壟斷和確保公平交易法》和《不當(dāng)贈(zèng)品及不當(dāng)表示防止法》。

(一)關(guān)于“回扣”

1947年 4月通過的《關(guān)于禁止私人壟斷和確保公平交易法》第 4條規(guī)定：“在對(duì)提交商品或者提供勞務(wù)的對(duì)方,按照提交或提供的成績(jī)而應(yīng)支付回扣之旨,以書面明確的契約(在一定期間內(nèi)的成績(jī)達(dá)到一定之額或數(shù)量的場(chǎng)合,規(guī)定不實(shí)行回扣之旨除外)之場(chǎng)合,為在實(shí)行期間就其成績(jī)依該契約的規(guī)定算出的回扣額(在以須按一定期間的成績(jī)不同之比率或數(shù)額算定的場(chǎng)合,為按它們中最低的比率或數(shù)額而算出額)?！盵4]說明日本法律允許回扣但須以書面契約予以明確,并依據(jù)契約計(jì)算出明確的回扣額。

(二 )關(guān)于“贈(zèng)品”

日本《不當(dāng)贈(zèng)品及不當(dāng)表示防止法》認(rèn)為的“贈(zèng)品”是指公正交易委員會(huì)認(rèn)定的引誘顧客的手段,是經(jīng)營(yíng)者在供給商品或勞務(wù)中(包括有關(guān)不動(dòng)產(chǎn)的交易)附帶提供的物品、金錢及其他的經(jīng)濟(jì)利益,不論直接還是間接,也不管是采用抽簽還是其他形式。從這個(gè)定義可以看出：贈(zèng)品的范圍極其廣泛;贈(zèng)品的范圍并非固定不變,由公正交易委員會(huì)根據(jù)實(shí)際情況來確定;提供贈(zèng)品的方法可以直接,也可以是間接的,可以抽簽,也可以采用其他形式。《不當(dāng)贈(zèng)品及不當(dāng)表示防止法》第 3條規(guī)定,公正交易委員會(huì)為了防止不當(dāng)引誘顧客,必要時(shí)可以就贈(zèng)品最高額、總額、贈(zèng)品的種類、提供方法等事項(xiàng)做出限制,或者禁止提供贈(zèng)品。

附贈(zèng)品是企業(yè)招徠顧客的促銷手段。但過多利用消費(fèi)者的僥幸心理促其購(gòu)買商品,破壞了消費(fèi)者選擇商品的自由,妨礙了正常競(jìng)爭(zhēng),故必須限制或禁止。我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》未涉及附贈(zèng),日本的做法對(duì)我國(guó)無疑具有借鑒意義。

日本將商業(yè)賄賂犯罪以附屬刑法的方式規(guī)定于《商法》中,它是指行為人就有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)、訴訟等重大事項(xiàng)接受不正當(dāng)托付,而收取、要求或承諾財(cái)產(chǎn)性利益的行為。[5]

四、《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》的相關(guān)規(guī)定

2003年 12月生效的《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》是第一個(gè)國(guó)際反腐敗法,對(duì)推動(dòng)各國(guó)反腐敗,促進(jìn)國(guó)際反腐敗合作有重要意義。

(一)關(guān)于賄賂主體

該公約將賄賂分為三類：賄賂本國(guó)公職人員、賄賂外國(guó)公職人員或國(guó)際公共組織官員、私營(yíng)部門內(nèi)的賄賂;在反賄賂體制上,該公約強(qiáng)調(diào)成員國(guó)應(yīng)由嚴(yán)密的立法、公正的司法、有效的防范形成監(jiān)督、預(yù)測(cè)、預(yù)防、控制、懲治賄賂行為的法律體系;在賄賂行為的廉政治理上,該公約要求成員國(guó)建立科學(xué)的公職人員管理制度,防止利益沖突,并要求建立以透明、競(jìng)爭(zhēng)、客觀為標(biāo)準(zhǔn)的公共采購(gòu)制度,維持公共財(cái)政管理制度的廉潔;在防止私營(yíng)部門內(nèi)的賄賂方面,該公約要求成員國(guó)制定私營(yíng)機(jī)構(gòu)廉潔的標(biāo)準(zhǔn)和程序,防止利益沖突,形成良好商業(yè)慣例;在賄賂資金的轉(zhuǎn)移方面,該公約要求成員國(guó)打擊賄賂等腐敗收入洗錢活動(dòng),監(jiān)控可疑賬戶,查明賬戶所有人的身份等;在反賄賂的法律程序方面,該公約要求成員國(guó)采取有效措施保護(hù)舉報(bào)人、證人、鑒定人、被害人。

(二)關(guān)于賄賂的認(rèn)定

《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》第 15條嚴(yán)格禁止賄賂本國(guó)公職人員,第 16條要求各締約國(guó)采取必要的立法措施,將下列行為規(guī)定為犯罪：(1)直接或間接向公職人員、外國(guó)公職人員或者國(guó)際公共組織官員許諾給予、提議給予或者給予該公職人員本人或者其他人員或者實(shí)體不正當(dāng)好處,以使該公職人員在執(zhí)行公務(wù)時(shí)作為或者不作為;(2)公職人員、外國(guó)公職人員或者國(guó)際公共組織官員為其本人或者其他人員或者實(shí)體直接或間接索取或者收受不正當(dāng)好處,以作為其在執(zhí)行公務(wù)時(shí)作為或者不作為的條件。第 21條同時(shí)要求將經(jīng)濟(jì)、金融或者商業(yè)活動(dòng)過程中下列故意實(shí)施的行為規(guī)定為犯罪：(1)直接或間接向以任何身份領(lǐng)導(dǎo)私營(yíng)部門實(shí)體或者為該實(shí)體工作的任何人許諾給予、提議給予或者給予該人本人或者他人不正當(dāng)好處,以使該人違背職責(zé)作為或者不作為;(2)以任何身份領(lǐng)導(dǎo)私營(yíng)部門實(shí)體或者為該實(shí)體工作的任何人為其本人或者他人直接或間接索取或者收受不正當(dāng)好處,以作為該人違背職責(zé)作為或者不作為的條件。

可見,公約針對(duì)的賄賂犯罪不僅包括直接給予,也包括間接給予;不僅包括了實(shí)際給予,還包括了許諾給予、提議給予;賄賂犯罪的手段,也擴(kuò)大為“不正當(dāng)好處”。

五、國(guó)外反商業(yè)賄賂立法對(duì)我國(guó)的啟示

發(fā)達(dá)國(guó)家的反商業(yè)賄賂立法都是在反壟斷立法的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的,并且根據(jù)經(jīng)濟(jì)形式的發(fā)展變化不斷地作出相應(yīng)修改。雖然由于法律傳統(tǒng)、國(guó)情不同,各國(guó)對(duì)商業(yè)賄賂的規(guī)定又有所不同,但擁有相同的經(jīng)驗(yàn)：在立法目的上,都是為了維護(hù)公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序,保護(hù)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。在商業(yè)賄賂的管轄機(jī)關(guān)上,大多數(shù)國(guó)家都設(shè)有專門的管轄機(jī)關(guān)。懲罰措施上,一般都規(guī)定了嚴(yán)厲的措施。各國(guó)對(duì)商業(yè)賄賂行為一般都規(guī)定了相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。保護(hù)范圍方面,在加強(qiáng)對(duì)本國(guó)商業(yè)賄賂進(jìn)行規(guī)制的同時(shí),也加強(qiáng)了對(duì)海外商業(yè)賄賂的規(guī)制,并且努力謀求打擊商業(yè)賄賂的國(guó)際交流與合作。

國(guó)外的反商業(yè)賄賂立法對(duì)我國(guó)的啟示主要包括以下幾點(diǎn)：

(一)擴(kuò)大反商業(yè)賄賂立法的覆蓋面

西方發(fā)達(dá)國(guó)家的立法重視對(duì)反商業(yè)賄賂的具體規(guī)定,重視可操作性,并且重視事前防范。我國(guó)目前的反商業(yè)賄賂立法較為分散、覆蓋面較窄、缺乏可操作性和適用性、重事后懲治而輕事前預(yù)防。因此,我國(guó)應(yīng)借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn),不斷擴(kuò)大針對(duì)商業(yè)賄賂行為的立法工作覆蓋面,制定的法律規(guī)定應(yīng)增強(qiáng)可操作性,加強(qiáng)以預(yù)防為主的反商業(yè)賄賂立法體系建設(shè)。

(二)加大查處和懲治力度

西方發(fā)達(dá)國(guó)家的反商業(yè)賄賂立法對(duì)于商業(yè)賄賂行為的查處和懲治非常嚴(yán)厲。部分國(guó)家還設(shè)有專門的反商業(yè)賄賂機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)對(duì)商業(yè)賄賂行為進(jìn)行調(diào)查。為了增強(qiáng)工作的獨(dú)立性及權(quán)威性,避免受到人為干擾,這些調(diào)查機(jī)構(gòu)的規(guī)格往往很高。在懲治上,西方國(guó)家的普遍做法是同時(shí)進(jìn)行刑事與民事處理,并多附加取消退休金等措施。加拿大對(duì)于涉嫌商業(yè)賄賂者,視情節(jié)輕重可判處 5至 14年監(jiān)禁。日本對(duì)索賄、受賄、行賄除了沒收非法所得以及處以罰款之外,還規(guī)定根據(jù)情節(jié)輕重判處最多達(dá) 7年的監(jiān)禁。這些措施,無疑加大了“腐敗成本”。反觀我國(guó)反商業(yè)賄賂立法,查處和懲治力度明顯偏輕,法律責(zé)任形式極不完善。我國(guó)應(yīng)借鑒西方國(guó)家,加大查處和懲治力度,完善法律責(zé)任形式,加大違法犯罪成本。

(三)完善反海外商業(yè)賄賂立法

美英等國(guó)在反海外商業(yè)賄賂犯罪法律中,對(duì)跨國(guó)賄賂行為規(guī)定明確、懲處嚴(yán)厲。而我國(guó)的反商業(yè)賄賂立法缺乏對(duì)海外商業(yè)賄賂行為的規(guī)制,應(yīng)借鑒美英等發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn),建立健全我國(guó)的反海外商業(yè)賄賂立法,維護(hù)我國(guó)的國(guó)際形象。

(四)加強(qiáng)反商業(yè)賄賂的國(guó)際法律合作

全國(guó)人大常委會(huì)于 2005年 10月批準(zhǔn)我國(guó)加入了《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》。與《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》相比,我國(guó)的反商業(yè)賄賂立法還存在明顯差距。例如,《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》明確要求,各締約國(guó)要在預(yù)防性反腐敗政策中體現(xiàn)法治、妥善管理公共事務(wù)和公共財(cái)產(chǎn)、廉政、透明度和問責(zé)制這些國(guó)際實(shí)踐證明行之有效的反腐敗的原則。

總之,國(guó)外的反商業(yè)賄賂立法和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)具有很大的借鑒價(jià)值,我國(guó)應(yīng)當(dāng)從本國(guó)國(guó)情出發(fā),借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)立法經(jīng)驗(yàn),逐步完善我國(guó)的反商業(yè)賄賂立法。

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[3]趙秉志,王志祥,郭理蓉.《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》暨相關(guān)重要文獻(xiàn)資料[M].中國(guó)人民公安大學(xué)出版社,2004.

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