統(tǒng)計日報送制度下數(shù)據(jù)核查研究

張宗平 張 詠 胡建光 王 寅

(1.廣東出入境檢驗檢疫局 廣東廣州 510623;2.深圳出入境檢驗檢疫局;3.國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局通關(guān)業(yè)務(wù)司)

1 前言

隨著檢驗檢疫信息化的發(fā)展,國家質(zhì)檢總局(下稱總局)需要對各直屬局的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行更準確、全面、及時的了解,以便能正確、快速地進行決策。由于原來各直屬局月報送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)不能適應(yīng)快速準確決策的需要,因此需要將各直屬局月報送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)改為日報送,實現(xiàn)總局每天自動從直屬局提取數(shù)據(jù),從而提高業(yè)務(wù)統(tǒng)計的時效性,同時使總局能更全面地準確了解檢驗檢疫實際業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),有利于決策的科學合理。

原有的統(tǒng)計數(shù)據(jù)上報機制是各直屬局統(tǒng)計人員在完成對數(shù)據(jù)的初步核查后通過手工方式報送,因為進行了簡單的數(shù)據(jù)核查,所以這種人工干預(yù)的方式能及時將發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進行修正。而日報送機制是定時自動將每天的業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)發(fā)送到總局統(tǒng)計庫中,因為是設(shè)定由數(shù)據(jù)庫后臺自動運行,未能及時對數(shù)據(jù)質(zhì)量進行核查,所以報送至總局的數(shù)據(jù)可能會存在不合理的問題,降低了業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準確性。

2 統(tǒng)計數(shù)據(jù)核查現(xiàn)狀

檢驗檢疫業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)采集于在線業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié),各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)輸入的數(shù)據(jù)是否準確、齊全,是否正確銜接,將直接影響業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的質(zhì)量,因此,在統(tǒng)計數(shù)據(jù)采集之后對統(tǒng)計數(shù)據(jù)作進一步的邏輯審核顯得尤為重要。原有的數(shù)據(jù)核查功能中,按照數(shù)據(jù)檢查的目的共設(shè)計了上報情況檢查、報表平衡檢查、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)檢查、下屬機構(gòu)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與報表數(shù)據(jù)檢查、數(shù)據(jù)核查等 5個功能。

(1)上報情況檢查是上級機構(gòu)檢查其下屬機構(gòu)在某月是否上報了報檢數(shù)據(jù)、收費數(shù)據(jù)、通關(guān)數(shù)據(jù)、歸檔數(shù)據(jù)、報表數(shù)據(jù)等情況;以及雖上報了數(shù)據(jù),但機構(gòu)代碼設(shè)置錯誤或采用了未經(jīng)總局批準的機構(gòu)代碼情況。

(2)報表平衡檢查是審核本機構(gòu)及下屬機構(gòu)各統(tǒng)計報表之間、表內(nèi)各欄目之間的平衡關(guān)系,并將差錯情況輸出到 EXCL表中,便于統(tǒng)計人員對數(shù)據(jù)作進一步的修改和檢查。一般來說,表內(nèi)不平衡或表間不平衡往往都是由于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)發(fā)生邏輯錯誤所造成。

(3)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)檢查是對本機構(gòu)或各下屬機構(gòu)出入境貨物檢驗檢疫歸檔數(shù)據(jù)庫和通關(guān)數(shù)據(jù)庫內(nèi)各數(shù)據(jù)項的邏輯關(guān)系和商品的單價進行審核,從而發(fā)現(xiàn)不符合邏輯的數(shù)據(jù)項和同種商品的價格差異。如果若干批同種商品價格差異太大,應(yīng)對該批貨物的數(shù)/重量和貨值數(shù)據(jù)作進一步的檢查。

(4)下屬機構(gòu)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與報表數(shù)據(jù)檢查是上級機構(gòu)在接收到下屬機構(gòu)的數(shù)據(jù)后進行的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與報表數(shù)據(jù)的批次、簽證份數(shù)等平衡檢查。該功能的目的旨在檢查下屬機構(gòu)在上報數(shù)據(jù)時是否完整。

(5)數(shù)據(jù)核查是對本機構(gòu)及其下屬機構(gòu)基礎(chǔ)數(shù)據(jù) (出入境貨物批次、金額)與報表數(shù)據(jù) (出入境批次、金額)之間進行的數(shù)據(jù)平衡檢查。

由于統(tǒng)計日報送是在業(yè)務(wù)結(jié)束的當天晚上由系統(tǒng)后臺自動運行將數(shù)據(jù)直接發(fā)送到總局,而原有的核查只能是人工在第 2個工作日或以后的時間進行,因此存在時間差異,有可能數(shù)據(jù)在總局已經(jīng)被利用后直屬局才核查出相關(guān)的問題進行數(shù)據(jù)修正。同時原有的數(shù)據(jù)核查手段已經(jīng)不能滿足實際業(yè)務(wù)的需求,需要有更廣泛和更智能的核查機制。

3 統(tǒng)計核查的研究方向

雖然統(tǒng)計日報送的改革解決了數(shù)據(jù)上報的及時性,但數(shù)據(jù)的真實準確性又有可能降低。如果不能在及時性與真實準確性中找到一個平衡點,數(shù)據(jù)質(zhì)量偏低也將對統(tǒng)計分析和決策產(chǎn)生不利用的影響。同時,因為業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)增加了與其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換,如出境電子監(jiān)管和進境電子監(jiān)管系統(tǒng)與CI Q2000綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)有著廣泛的數(shù)據(jù)交換,特別是電子監(jiān)管系統(tǒng)的檢驗檢疫結(jié)果登記數(shù)據(jù)都將通過交換寫入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫,所以數(shù)據(jù)核查就變得尤其重要,更需要有核查機制保證數(shù)據(jù)質(zhì)量。為此,我們從涉及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的各個環(huán)節(jié)入手,在充分利用分析歷史業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,從平衡性檢查、申報異常值核查、計費情況核查、檢驗檢疫結(jié)果數(shù)據(jù)核查、基礎(chǔ)代碼有效性核查和歸檔數(shù)據(jù)核查 6個方面進行研究。

3.1 平衡性核查

系統(tǒng)定期使用相同條件的算法從 CI Q2000基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫、統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫 (含報檢數(shù)據(jù)庫、檢驗檢疫數(shù)據(jù)庫、通關(guān)數(shù)據(jù)庫)中,計算出批次、貨值等進行數(shù)據(jù)比對,從而檢查各個數(shù)據(jù)庫之間是否一致。如果存在異常,則由統(tǒng)計管理人員作進一步分析,找出存在差異的數(shù)據(jù)進行修正后再次核查。

3.2 申報異常值核查

檢驗檢疫的許多業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)都是直接由企業(yè)自行申報發(fā)送,特別是進出境電子監(jiān)管系統(tǒng)使用后,由企業(yè)申報的數(shù)據(jù)涉及的數(shù)據(jù)項更多,為確保數(shù)據(jù)質(zhì)量需要對申報異常值進行核查。通過利用業(yè)務(wù)系統(tǒng)歷史數(shù)據(jù) (近 3年的數(shù)據(jù))計算出每種貨物的單價正常范圍,與申報貨物單價計算結(jié)果進行比對,篩選出超出范圍的報檢單進行人工核查,以發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)錄入錯誤 (包括數(shù) /重量、計量單位、貨值、匯率等)或個別貨主故意低報貨值。同時系統(tǒng)根據(jù)用戶設(shè)定的條件項目 (如貨值大于 1000萬美元、數(shù) /重量大于 1000萬),從 CI Q2000數(shù)據(jù)庫 (含報檢數(shù)據(jù)庫、檢驗檢疫數(shù)據(jù)庫、通關(guān)數(shù)據(jù)庫)中,核查是否存在申報異常的數(shù)據(jù),以便及時修正。

3.3 計費情況核查

系統(tǒng)計費后,由檢驗檢疫人員進行檢驗檢疫,可能會重新變更報檢數(shù)據(jù),增加或減少計費,應(yīng)比較變更后的計費和系統(tǒng)計費是否存在誤差。因此,需將指定周期內(nèi)的報檢單數(shù)據(jù)通過系統(tǒng)自動計算的費用與人工干預(yù)過的費用進行對比,差異過大(按差額或差額比率)的單將被篩選出來進行人工核查。

3.4 檢驗檢疫結(jié)果數(shù)據(jù)核查

檢驗檢疫數(shù)據(jù)的核心在結(jié)果登記環(huán)節(jié),但有許多單的結(jié)果登記信息是由進出境電子監(jiān)管系統(tǒng)交換進來,因此數(shù)據(jù)的核查尤其重要。對目前數(shù)據(jù)的分析主要是通過 CI Q編碼、不合格信息、疫情信息、抽檢標志等方面進行核查。

3.4.1 CI Q編碼異常核查

在結(jié)果登記模塊錄入 CI Q編碼,存在與 HS編碼對應(yīng)關(guān)系不一致的現(xiàn)象,容易造成統(tǒng)計誤差,特別是電子監(jiān)管的數(shù)據(jù),CI Q編碼是直接由企業(yè)端發(fā)送,因此需要利用 HS編碼與 CI Q編碼的對照表對CI Q編碼和 HS編碼對應(yīng)關(guān)系進行檢查,確保重要數(shù)據(jù)編碼 CI Q編碼的準確性。

3.4.2 不合格信息核查

質(zhì)量信息分析對檢驗檢疫把關(guān)具有重要意義,特別是針對不合格信息,其真實準確性更為重要,因此需要重點核查在不合格登記時,不合格登記情況與判定結(jié)果是否一致。例如,數(shù)據(jù)中是否存在已列明了不合格內(nèi)容、不合格貨值、不合格數(shù) /重量,而檢驗檢疫結(jié)果卻判定合格的情況;或是,未列明不合格情況,卻判定了不合格。核查在做不合格結(jié)果登記時,是否輸入了異常的數(shù)值。例如,結(jié)果登記界面不合格數(shù)量、不合格重量、不合格金額是否錄入完整;是否存在將數(shù)據(jù)錄在小數(shù)點后的情況;綜合不合格及放行信息是否準確一致。

3.4.3 疫情信息核查

進境檢疫把關(guān)的重要體現(xiàn)是動植物疫情方面數(shù)據(jù)的錄入和分析,需要核查入境動植物疫情、木質(zhì)包裝疫情和集裝箱疫情在 CI Q2000中的登記完整性情況,結(jié)合中國檢科院的疫情管理分析系統(tǒng)、LRP2000等系統(tǒng),核查是否在 CI Q2000系統(tǒng)之外登記了而在 CI Q2000系統(tǒng)沒有登記的現(xiàn)象,確保數(shù)據(jù)在各個系統(tǒng)的一致性。

3.4.4 抽檢標志核查

抽檢標志的設(shè)定更有利于分析檢驗檢疫把關(guān)的成效和商品質(zhì)量的分析。為了使抽檢標記發(fā)揮更大的作用,需要根據(jù)抽檢標記的含義對數(shù)據(jù)進行分析,特別是需要核查貨物的屬性,細分為未抽檢、手工抽檢、不合格系統(tǒng)自動抽檢、電子監(jiān)管系統(tǒng)抽檢。主要核查檢驗檢疫不合格貨物“抽檢標記”是否為“2”,并將該種情況進行登記;對于需要 100%抽查抽檢的貨物是否是打了抽檢標志;電子監(jiān)管貨物的抽檢的比例是否合理等。

3.5 基礎(chǔ)代碼有效性核查

每年檢驗檢疫機構(gòu)都會調(diào)整相關(guān)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)代碼,如 HS編碼等,這就需要及時對某個階段的數(shù)據(jù)進行核查,核查的主要目的是檢查是否有仍在使用停止使用的編碼進行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)處理,以確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)中業(yè)務(wù)基礎(chǔ)代碼的有效性。

3.6 歸檔情況

核查 CI Q2000業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否及時歸檔。核查報檢后還在實施檢驗檢疫而未能歸檔的;報檢后已完成檢驗檢疫工作流程而未及時歸檔的;施檢部門與檢務(wù)部門的證單交接出現(xiàn)失誤,造成證單遺失等情況而無法歸檔的;只發(fā)生了報檢而未做計收費及檢驗檢疫等操作的“爛尾單”。

4 前景展望

通過對總局統(tǒng)計數(shù)據(jù)各個環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)核查,建立起統(tǒng)一的數(shù)據(jù)核查標準,提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)的質(zhì)量,確保業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的及時性、真實準確性,使總局能更全面地準確了解檢驗檢疫業(yè)務(wù)實際,有利于決策的科學合理。