美軍航天器裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制探析

胡緒杰，劉尚鈔，劉志田，閻繼偉

（空軍軍械通用裝備軍事代表局，北京 100854）

1 引言

隨著美軍高新技術(shù)特別是信息技術(shù)在航天領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，航天器裝備的信息化、綜合化、自動(dòng)化程度快速提高的同時(shí)，其裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)也不斷提高。美軍的航天器裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)是指在采辦過程中不能按時(shí)、按質(zhì)在預(yù)算范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)整個(gè)采辦目標(biāo)的一種可能性的風(fēng)險(xiǎn)，一般包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是采辦過程中承制方因?yàn)槲茨芄タ思夹g(shù)難關(guān)或者采用了沒有經(jīng)過充分試驗(yàn)和鑒定的新技術(shù)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，一般會(huì)帶來增加采辦費(fèi)用和拖延采辦進(jìn)度等后果；費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)一般是指采辦過程中，由于各種不可預(yù)計(jì)原因而導(dǎo)致的采辦費(fèi)用增加、采辦進(jìn)度拖后的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是航天器裝備采辦面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)，也是導(dǎo)致費(fèi)用和進(jìn)度出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。

如何通過監(jiān)督和控制降低采辦風(fēng)險(xiǎn)，用既定的航天器裝備預(yù)算采辦到更多的使用效能，達(dá)到“更快、更好、更省”的目標(biāo)，是裝備采辦的關(guān)鍵。美軍在長(zhǎng)期的航天器裝備采辦實(shí)踐中形成了很多機(jī)制和做法，值得我們研究借鑒[1]。

2 制定評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和制度，隨時(shí)監(jiān)督采辦全壽命過程中的風(fēng)險(xiǎn)

美軍在航天器裝備風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，通過推行采辦項(xiàng)目基線法，結(jié)合一系列報(bào)告制度，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展，對(duì)出現(xiàn)超出基線門限值的情況進(jìn)行處理。

2.1 采用采辦項(xiàng)目基線法追蹤和判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

航天器裝備采辦項(xiàng)目基線法是美國(guó)國(guó)防部在進(jìn)行項(xiàng)目管理、控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)采用的一種方法。采辦項(xiàng)目基線是由采辦項(xiàng)目管理辦公室所制定的一些用于指導(dǎo)各階段決策點(diǎn)之后各階段采辦活動(dòng)的性能、進(jìn)度與費(fèi)用的目標(biāo)值和門限值。目標(biāo)值是管理的目標(biāo)，是用戶和項(xiàng)目主管所希望達(dá)到的項(xiàng)目參數(shù)值；門限值指用戶認(rèn)為滿足需求所必須的性能的最低可接受值和費(fèi)用、進(jìn)度的最大允許值。目標(biāo)值和門限值是項(xiàng)目穩(wěn)定性的粗略指標(biāo)，被采辦管理部門用來度量項(xiàng)目的性能、費(fèi)用和進(jìn)度進(jìn)展是否在可接受的范圍內(nèi)。如果低于目標(biāo)值，但在門限值以上，說明項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在可接受的范圍內(nèi)；一旦項(xiàng)目出現(xiàn)費(fèi)用、進(jìn)度和性能指標(biāo)低于相應(yīng)參數(shù)門限值的情況，說明項(xiàng)目出現(xiàn)了重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該及時(shí)采取相應(yīng)的處理措施，高層管理部門應(yīng)進(jìn)行審查，根據(jù)項(xiàng)目門限值被突破的幅度，分別由不同的決策機(jī)構(gòu)對(duì)其做出審查和評(píng)估，以了解低于門限值的原因，研究如何才能使項(xiàng)目恢復(fù)到正常狀態(tài)。

2.2 建立定期報(bào)告制度隨時(shí)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于重大采辦計(jì)劃，為了防止項(xiàng)目中潛在風(fēng)險(xiǎn)和已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)更加嚴(yán)重，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須定期向負(fù)責(zé)采辦的最高管理者呈報(bào)對(duì)采辦計(jì)劃基線參數(shù)的最新估計(jì)，說明項(xiàng)目的評(píng)估結(jié)果、單位成本、最新采辦項(xiàng)目進(jìn)度、費(fèi)用和性能指標(biāo)的參數(shù)估計(jì)、放行標(biāo)準(zhǔn)狀況等。

對(duì)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，試驗(yàn)與鑒定部門要以技術(shù)性能進(jìn)展報(bào)告的形式，向有關(guān)決策部門提供試驗(yàn)與鑒定信息，對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)展、性能和可靠性等做出評(píng)價(jià)。在試驗(yàn)過程中，有關(guān)部門應(yīng)隨著試驗(yàn)的進(jìn)展，及時(shí)將試驗(yàn)數(shù)據(jù)提供給作戰(zhàn)試驗(yàn)與鑒定的主管部門。在每個(gè)試驗(yàn)階段結(jié)束時(shí)，負(fù)責(zé)試驗(yàn)與鑒定的部門均要正式編寫詳細(xì)的研制、作戰(zhàn)和相關(guān)試驗(yàn)情況與鑒定結(jié)果。在采辦項(xiàng)目進(jìn)入生產(chǎn)以前，還應(yīng)對(duì)于試驗(yàn)與鑒定的結(jié)果能否證明經(jīng)試驗(yàn)的項(xiàng)目產(chǎn)品或部件在戰(zhàn)斗中的使用效能進(jìn)行評(píng)估。如果試驗(yàn)與鑒定部門認(rèn)為作戰(zhàn)試驗(yàn)與鑒定的工作不充分，或是經(jīng)試驗(yàn)的系統(tǒng)在戰(zhàn)斗中不能有效地使用或是不適合，那么就應(yīng)該根據(jù)后續(xù)的作戰(zhàn)試驗(yàn)與鑒定結(jié)果，利用試驗(yàn)與鑒定年度報(bào)告，提出對(duì)試驗(yàn)的充分性及采辦裝備作戰(zhàn)性能和適應(yīng)性的評(píng)估結(jié)果。

對(duì)于采辦項(xiàng)目的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，可以通過單位成本報(bào)告的形式隨時(shí)掌握。單位成本報(bào)告的主要內(nèi)容包括[2]：

(1) 對(duì)項(xiàng)目的單位成本和平均采購(gòu)單位成本的最新估算；

(2) 合同鑒定后合同成本與進(jìn)度的主要變化情況。當(dāng)計(jì)劃單位成本或平均采購(gòu)單位成本的最新估算比當(dāng)前所批準(zhǔn)的計(jì)劃單位成本和平均采購(gòu)單位成本增長(zhǎng)的幅度超過了采辦管理部門能夠接受的程度時(shí)，費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)就處于比較高的等級(jí)。在權(quán)衡來自國(guó)家安全、管理體制、承包商能力等各種相關(guān)因素后，采辦管理部門可以取消項(xiàng)目，也可以再制定新的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以保證項(xiàng)目的繼續(xù)進(jìn)行。

3 制定技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，嚴(yán)格控制或消除采辦中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是航天器裝備采辦過程中面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)，是導(dǎo)致進(jìn)度和費(fèi)用出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。美軍在長(zhǎng)期的采辦實(shí)踐中，探索和使用了許多技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制手段，最大限度地控制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，從而保證項(xiàng)目的進(jìn)度以及費(fèi)用目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.1 采用建模與仿真減少技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

建模和仿真是美軍在航天器裝備采辦過程中廣泛采用的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制手段。通過對(duì)采辦過程和采辦環(huán)境的建模與計(jì)算機(jī)仿真，來模仿實(shí)際采辦過程的運(yùn)行狀態(tài)及其隨采辦因素變化的規(guī)律，可以在相對(duì)逼真的環(huán)境中對(duì)項(xiàng)目可能出現(xiàn)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，為風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防護(hù)提供有效的手段，從而大大減少航天器裝備的試驗(yàn)和鑒定費(fèi)用，使有限的費(fèi)用集中用于關(guān)鍵的試驗(yàn)與鑒定，以提高試驗(yàn)與鑒定效益。

美國(guó)國(guó)防部在其指令中明確提出“應(yīng)采用建模和仿真的方法來節(jié)省時(shí)間，降低采辦過程中的風(fēng)險(xiǎn)，提高采辦系統(tǒng)的質(zhì)量”。例如，美軍在發(fā)展新一代軍事衛(wèi)星時(shí)，發(fā)布了CVN-21建模、仿真和評(píng)估主計(jì)劃，指導(dǎo)建模與仿真在采辦中的應(yīng)用，在生成作戰(zhàn)需求文件和方案精選過程中，都根據(jù)實(shí)際情況，應(yīng)用仿真技術(shù)進(jìn)行輔助設(shè)計(jì)、方案確定等工作。目前，建模與仿真技術(shù)已廣泛應(yīng)用于美軍航天器裝備項(xiàng)目的規(guī)劃制定、方案論證、設(shè)計(jì)分析、試驗(yàn)與鑒定、運(yùn)行維護(hù)、系統(tǒng)保障以及培訓(xùn)和管理等階段工作中，有效地減少了系統(tǒng)研制費(fèi)用，縮短了研制周期，在風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)揮了重要作用。

3.2 利用試驗(yàn)與鑒定手段發(fā)現(xiàn)和消除風(fēng)險(xiǎn)

在研制武器裝備，尤其是高技術(shù)含量較大、設(shè)計(jì)思路較新的航天器裝備過程中，難免存在這樣或那樣的不確定性因素導(dǎo)致技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，而試驗(yàn)與鑒定就是工程技術(shù)人員用來發(fā)現(xiàn)問題和消除風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。試驗(yàn)和鑒定將用戶要求與系統(tǒng)設(shè)計(jì)及研制緊密結(jié)合，能夠客觀地反映項(xiàng)目信息，并根據(jù)已確定的用戶要求度量系統(tǒng)性能，可以評(píng)估技術(shù)性能和系統(tǒng)成熟度，并判定系統(tǒng)運(yùn)行是否有效、適當(dāng)及系統(tǒng)的生存能力。

美軍對(duì)這個(gè)采辦環(huán)節(jié)十分重視，認(rèn)為試驗(yàn)與鑒定在風(fēng)險(xiǎn)管理中有著重要作用，它可以提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)與減輕風(fēng)險(xiǎn)的信息，提供驗(yàn)證模型與仿真的試驗(yàn)數(shù)據(jù)，確定系統(tǒng)是否具有對(duì)付該系統(tǒng)威脅評(píng)估中所述威脅的作戰(zhàn)效能、適用性與生存能力，檢驗(yàn)新技術(shù)或者新設(shè)計(jì)研制因素是否會(huì)影響采辦項(xiàng)目的預(yù)期質(zhì)量和實(shí)際戰(zhàn)斗力，因此成為美軍航天器裝備采辦決策過程的關(guān)鍵因素。

3.3 推行漸進(jìn)式采辦策略降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

漸進(jìn)式采辦是指最初設(shè)計(jì)的系統(tǒng)部署之后，按照預(yù)先規(guī)劃產(chǎn)品改進(jìn)的要求，為實(shí)現(xiàn)航天器裝備系統(tǒng)的最終能力，分步驟地完成系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和部署的過程。最初的設(shè)計(jì)一般不包括新增的能力，這是因?yàn)樾略瞿芰Φ娘L(fēng)險(xiǎn)高，不易和系統(tǒng)其余部分的風(fēng)險(xiǎn)一同解決。因此，開發(fā)工作需要分開進(jìn)行，以便能夠給出更多的時(shí)間來完成高風(fēng)險(xiǎn)部分的處置。在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)較大的情況下，通過分批次的裝備采購(gòu)，可以有效減少因采用一個(gè)重大的技術(shù)步驟對(duì)裝備做出重大改進(jìn)而出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。每個(gè)批次都要采用成熟技術(shù)是漸進(jìn)式采辦的基本原則。實(shí)踐證明，采用漸進(jìn)式采辦，不但有效地降低了技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以有效地避免由于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)造成進(jìn)度拖延和成本超概算。2000年后，美國(guó)國(guó)防部大部分采辦項(xiàng)目開始采用漸進(jìn)式采辦方式，包括“未來作戰(zhàn)系統(tǒng)”（FCS）、導(dǎo)彈防御系統(tǒng)、空天一體“聯(lián)合攻擊戰(zhàn)斗機(jī)”（JSF）等大型采辦項(xiàng)目[3]。近年來漸進(jìn)式采辦已在美國(guó)防采辦中發(fā)揮出舉足輕重的作用。

4 結(jié)束語

美軍采辦風(fēng)險(xiǎn)管理既是航天器裝備項(xiàng)目管理的一個(gè)有機(jī)組成部分，也是項(xiàng)目管理的一種有效手段和方法。過去，美軍一般把風(fēng)險(xiǎn)管理作為系統(tǒng)工程、費(fèi)用估算技術(shù)的一種手段，可能時(shí)也把它作為一項(xiàng)獨(dú)立的工作處理，以有別于項(xiàng)目的其他職能。如今，美軍已經(jīng)把風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目綜合管理的一種極其重要的手段，建立了與項(xiàng)目管理融為一體的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，在項(xiàng)目的全壽命過程中貫穿全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，目的是使參與項(xiàng)目工作的每個(gè)人都樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在設(shè)計(jì)、研制和部署系統(tǒng)時(shí)參與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，人人都負(fù)起處理風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，從而及時(shí)監(jiān)督、把握風(fēng)險(xiǎn)和有效地降低風(fēng)險(xiǎn)[4]。

由此可見，美軍航天器裝備采辦中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制簡(jiǎn)單實(shí)用，高效易操作，并且與軍隊(duì)具體的機(jī)構(gòu)編制和運(yùn)行體制沒有必然的聯(lián)系，通用性強(qiáng)，非常值得學(xué)習(xí)和借鑒。

（References）

[1]張子丘, 王建平.裝備技術(shù)保障概論[M].北京: 軍事科學(xué)出版社, 2001

[2]劉占嶺, 徐軍.美軍裝備保障民間力量的運(yùn)用[J].通用裝備保障, 2002(3): 41-42

[3]李清, 董海.裝備保障信息化的基本特征及其建設(shè)[J].軍事學(xué)術(shù), 2005(2): 65-67

[4]匡興華, 張亦馳, 等.信息化條件下裝備技術(shù)保障的變革[J].國(guó)防科技, 2009, 29(4): 13-18