關(guān)于地鐵工程項(xiàng)目管理BT模式的思考

張曉萍

中鐵六局集團(tuán)電務(wù)工程有限公司，山西 太原 030013

0 引言

當(dāng)前，我國大中城市普遍存在的道路擁擠、車輛堵塞、交通秩序混亂等現(xiàn)象已經(jīng)造成城市發(fā)展的“瓶頸”。隨著我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和城市規(guī)模的飛速發(fā)展，城市化進(jìn)程逐步加快，城市人口的急劇增加以及頻繁的物資交流，造成了交通需求急劇增長，城市交通供需矛盾日趨緊張。發(fā)展以軌道交通，引導(dǎo)城市居民使用公共交通系統(tǒng)，不僅是國外大城市解決城市交通問題的成功經(jīng)驗(yàn)，也是我國大城市解決交通問題的唯一途徑。城市軌道交通，特別是地鐵運(yùn)輸，在運(yùn)力、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)、舒適和空間利用等方面有著其它交通手段無可替代的優(yōu)勢。

長期以來，在計劃經(jīng)濟(jì)體制下，地鐵工程建設(shè)采用建設(shè)單位(工程建設(shè)指部)、設(shè)計單位、施工單位、物資供應(yīng)單位分工協(xié)作的體制，這種管理體制曾對地鐵的建設(shè)和發(fā)展做出過積極貢獻(xiàn)。但隨著經(jīng)濟(jì)全球化和市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，傳統(tǒng)以工程建設(shè)指揮部為主體的工程項(xiàng)目管理體制，由于其各環(huán)節(jié)設(shè)計、施工、物資供應(yīng)之間互相分割與脫節(jié)，存在工程建設(shè)周期長，工程費(fèi)用超支，投資效益低下等缺點(diǎn)。新的工程項(xiàng)目管理方法對我國地鐵建設(shè)發(fā)展起到重大的意義。特別是像地鐵這樣出于安全和戰(zhàn)略的需要必須由政府直接運(yùn)營的關(guān)鍵設(shè)施，非常適合采用BT模式進(jìn)行投資、建設(shè)。

1 BT模式概述

隨著國家宏觀調(diào)控政策的實(shí)施及經(jīng)濟(jì)建設(shè)的高速發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施的投資，尤其是公路、鐵路、城市軌道等工程建設(shè)資金的壓縮受到前所未有的沖擊，如何籌集建設(shè)資金成了制約城市交通建設(shè)的關(guān)鍵。原有的投資融資格局存在重大的缺陷，產(chǎn)業(yè)資本、金融資本、建設(shè)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)市場在很大程度上被人為阻隔，風(fēng)險和收益分擔(dān)不對稱，資金缺乏有效的封閉管理，開發(fā)商、金融機(jī)構(gòu)、建設(shè)企業(yè)不能形成以項(xiàng)目為核心的有機(jī)循環(huán)閉合體，優(yōu)勢不能相補(bǔ)，資源沒有得到合理流動與運(yùn)用

在工程建設(shè)中，存在多種管理模式，BOT就是其中一種。BOT是Build—oerate—transfer（建設(shè)一經(jīng)營一轉(zhuǎn)讓）模式的簡稱。它主要用于公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，即通過特許協(xié)議，引入國外資金或民間資金進(jìn)行專屬于政府的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在約定的期限內(nèi)經(jīng)營管理，通過項(xiàng)目經(jīng)營收入償還債務(wù)和獲取投資回報。約定期滿后，項(xiàng)目設(shè)施無償移交給項(xiàng)目業(yè)主。而BT（Build—transfer，即建設(shè)一移交）則是BOT的一種演變形式，像是一些公益性工程項(xiàng)目，企業(yè)無法獨(dú)立實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)營，取得投資收益，所以將“BOT”中的“O”即企業(yè)運(yùn)行過程排除，形成“BT”模式。它具體是指當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)部門（或當(dāng)?shù)卣┦跈?quán)BT承包商對項(xiàng)目通過融資建設(shè)，建成后整體移交給當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)部門（或當(dāng)?shù)卣?，利用建設(shè)期間以及工程完成以后所募集的資金，來償付企業(yè)的融資本金及利息的一種新型項(xiàng)目管理模式。BT模式對工程總承包企業(yè)來說具有投融資的性質(zhì)。工程總承包企業(yè)與銀行作為BT項(xiàng)目的合作伙伴，在BT項(xiàng)目中是利益共享、風(fēng)險共擔(dān)。

2 BT模式的運(yùn)作

BT模式的運(yùn)作過程，分為5個階段。項(xiàng)目的確定階段、項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備階段、項(xiàng)目的招標(biāo)階段、項(xiàng)目的建設(shè)階段、項(xiàng)目的移交階段。當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)部門（或當(dāng)?shù)卣└鶕?jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展需要對項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，完成可行性研究、項(xiàng)目建議書、籌劃報批等前期工作，將項(xiàng)目融資和建設(shè)的特許權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資方（依法注冊成立的國有或私有建筑企業(yè)），銀行或其它金融機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目未來的收益情況對投資方的經(jīng)濟(jì)等實(shí)力情況為項(xiàng)目提供融資貸款，當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)部門（或當(dāng)?shù)卣┡c投資方簽訂一份BT投資合同，由投資方來組建BT項(xiàng)目公司，投資方在建設(shè)期間行使業(yè)主職能，對項(xiàng)目進(jìn)行融資、建設(shè)、并承擔(dān)建設(shè)期間的風(fēng)險。項(xiàng)目竣工后，按BT合同，投資方將完工驗(yàn)收合格的項(xiàng)目轉(zhuǎn)交給政府部門，政府部門按約定總價按照比例分期償還投資方的融資和建設(shè)費(fèi)用。政府在BT投資全過程中行使監(jiān)管的職責(zé)，保證BT投資項(xiàng)目順利的融資、建設(shè)、移交。BT項(xiàng)目能否順利建設(shè)和移交的關(guān)鍵是投資方是否具有與項(xiàng)目規(guī)模相適應(yīng)的實(shí)力。

3 BT模式在工程建設(shè)中顯現(xiàn)的優(yōu)點(diǎn)分析

3.1 降低建設(shè)期風(fēng)險和管理成本

在BT模式下，項(xiàng)目的建設(shè)是由BT承包商來承擔(dān)，當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)部門（或當(dāng)?shù)卣┎恍枰O(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)來實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)中的管理。此外，建設(shè)期內(nèi)當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)部門（或當(dāng)?shù)卣┎煌度胭Y金，只需要監(jiān)督BT承包商在規(guī)定的時間內(nèi)移交合格項(xiàng)目即可，節(jié)省了物力、人力。于此同時，當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)部門（或當(dāng)?shù)卣┰陧?xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后才支付資金，這也大大的減小了建設(shè)期的融資風(fēng)險 。

3.2 縮短工期、降低項(xiàng)目建設(shè)成本

那些采用BT模式實(shí)施的工程，其工程量一般都比較大，而BT承包商可以給出最優(yōu)惠的總體價格?？偝邪鼉r格由工各項(xiàng)管理開支費(fèi)用、程施工造價、風(fēng)險費(fèi)用、合理的利潤、財務(wù)費(fèi)用、國家規(guī)定的稅收等組成，它是雙方認(rèn)可的一個合理的價格，以達(dá)到項(xiàng)目總體成本的控制。在BT模式下，工程項(xiàng)目所涉及的征地拆遷、設(shè)計、管線改移、施工及協(xié)調(diào)等工作全部由BT承包商負(fù)責(zé)，減少了設(shè)計招標(biāo)等中間環(huán)節(jié)。在當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)部門（或當(dāng)?shù)卣┖贤て诘膲毫ο?，BT承包商協(xié)調(diào)力度加大，避免了通常模式下當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)部門（或當(dāng)?shù)卣⑹┕挝灰约霸O(shè)計單位出現(xiàn)相互扯皮現(xiàn)象的發(fā)生，從而大大縮短了工期。

3.3 有利于業(yè)主來控制項(xiàng)目的總造價

BT模式是采用固定總價合同，通過鎖定工程造價和工期，來降低工程造價，轉(zhuǎn)移當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)部門（或當(dāng)?shù)卣┑耐顿Y建設(shè)風(fēng)險。BT承包商將統(tǒng)籌安排項(xiàng)目建設(shè)期的資金，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資，在建設(shè)期不需要動用當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)部門（或當(dāng)?shù)卣┑呢攧?wù)資源，減少因融資而增加的財務(wù)成本。當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)部門（或當(dāng)?shù)卣┲恍柙陧?xiàng)目建成轉(zhuǎn)讓時付款，有利于降低其負(fù)債水平。一般來說，項(xiàng)目報價中財務(wù)費(fèi)用是依據(jù)市場利率的水平單獨(dú)計算，與業(yè)主自行貸款的費(fèi)用相同，因此不會增加項(xiàng)目的造價。于此同時，該費(fèi)用是固定報價、包干使用的，因資金安排不合理而造成財務(wù)費(fèi)用的增加是由BT承包商承擔(dān)。

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