論檔案鑒定的本位原則

索曉銳 曲 梅

（伊春林業(yè)管理局林業(yè)干部學(xué)校 黑龍江 伊春 153000）

關(guān)于我國檔案鑒定理論，理論界一致認為理論研究比較薄弱。在我國檔案鑒定中，有人說我國沒有自己的鑒定理論和做法，我國的檔案鑒定理論都是泊來品，如年齡鑒定論、雙重價值鑒定論、職能鑒定性、蘇聯(lián)鑒定四原則等。其實在我國檔案鑒定的實踐中，已有自己的鑒定理論，有一系列鑒定標準和規(guī)則，有些已被歸納而上升到理論層次的，如和寶榮的相對價值鑒定標準理論就是一例，但是還有一些在我國流行的鑒定方法未作為標準和原則提出而變?yōu)樗^的理論。我國的檔案鑒定工作不同于西方國家的檔案鑒定工作。長期以來，檔案室工作室我國檔案工作中心，檔案鑒定主要停留在檔案室階段，而西方檔案鑒定工作室以檔案館鑒定為主，他們的檔案鑒定理論是從檔案館的角度提出的。那么在長期的以檔案室工作為中心的中國，檔案鑒定已進行了幾十年的實踐，形成了富有中國特色的檔案鑒定的法則，我在這里提出一條在我國檔案室歸檔鑒定中常用的原則——本位原則。

一、本位原則的內(nèi)涵

本位原則的內(nèi)涵就是檔案價值應(yīng)該圍繞文件對形成單位（主體）是否有保存的必要老鑒定文件價值。

檔案價值，是指檔案與人們對它需要之間的一種特定關(guān)系。因而，檔案的價值從其表現(xiàn)看，也應(yīng)該屬于主體與客體之間的關(guān)系范圍，可以表達為是檔案自身具有的屬性對主體需要的滿足，是主體需要對檔案自身屬性的肯定關(guān)系。是指檔案這一客體存在對人們所有的實用性和有益性。鑒定就是判斷檔案對主體有用或無用。

本位價值鑒定中的主體，有他特殊的地方，這里的主體有雙重身份，它是文件的形成者，又是文件的價值評判者，因為，判定文件的價值就是看文件是否對本機關(guān)有用還是無用。本位鑒定原則中的主體，他是文件的形成機關(guān)，它形成了文件，同時它又對這些文件是否有保存價值進行鑒定。這種主體自身是雙重的，既是文件的形成者，又對文件價值進行評判。它不同于一般的檔案館鑒定。檔案館對檔案的鑒定時，主體不是文件的形成者，只是檔案價值的評判者。這種檔案價值關(guān)系，就是主體（人）對檔案（客體）的對應(yīng)關(guān)系，因此，它評判檔案的價值，要從社會的角度來認知檔案的價值，即檔案對社會有用性的考慮，那么這種鑒定價值主要受到鑒定者的知識水平，主體狀態(tài)，階級立場等的影響。人們?yōu)榱藢@種復(fù)雜的鑒定進行規(guī)定和約束制定“導(dǎo)標”，形成了不少鑒定理論，這種理論來源于檔案館工作本身。

相比較而言，本位價值鑒定中的主體，它既是現(xiàn)實價值關(guān)系的一個主要方面，又對檔案價值潛在和長遠價值關(guān)系進行評價和判別的執(zhí)行者。因而檔案室的鑒定，往往考慮“為我用”的價值，把“為我”性放在首位。因此，這種本位價值標準，要求檔案室在檔案價值鑒定時，不能不考慮和分析本位的本身的需要，只有了解需要什么和能夠接受什么，才能對檔案價值關(guān)系作出科學(xué)判斷。這就是檔案鑒定的本位原則。本位原則有3個特點：

1.“為我”性。即以我為主，在檔案客體既定的情況下，鑒定的關(guān)鍵問題是主體及主體需要。在本位鑒定原則中，主體的身份是雙重的，它既是價值關(guān)系的一個方面，又是對檔案價值潛在和長遠價值關(guān)系評價和判別的具體執(zhí)行者。因此，檔案價值鑒定，往往考慮“為我用”價值，把“為我”性放在首位。因此，一個機關(guān)對檔案價值的考慮，首先是從為本機關(guān)各項工作服務(wù)這一點出發(fā)。

2.“兼顧”性。本位為主，并非本位唯一，必須兼顧社會需要。因為，任何一個文件形成單位都只是社會的一份子，一個細胞，其檔案價值的走向是從第一價值走向第二價值工作的組織來看有檔案室鑒定和檔案館鑒定兩方面。從我國檔案鑒定實際來看，雖然檔案鑒定工作貫徹穿插于整個檔案工作之中，鑒定工作室整個檔案工作的一個首要的獨立的環(huán)節(jié)，但我國的檔案鑒定工作并未得到應(yīng)有的重視。我國的檔案鑒定工作，其中心還在檔案室，檔案館鑒定并不突出。而檔案室鑒定就是歸檔鑒定。我國檔案鑒定從組織上看分為3個層次：第一層次，在文件立卷歸檔之時，由文書部門或業(yè)務(wù)部門進行的，可以說這是整個檔案價值鑒定的基礎(chǔ)，文件歷程中最重要的一次鑒定，整個檔案鑒定的基礎(chǔ)就是在此時奠定的，因為此時既要對無保存價值文件進行剔除，又要對有保存價值的文件劃分保管期限，并據(jù)此分別立卷。第二個層次是案卷保存期滿，尤其是將移交檔案館之前，在機關(guān)檔案室進行的。第三個層次是在檔案館中進行的，一般是屬于定期復(fù)查的性質(zhì)，對保存期不妥的檔案進行調(diào)整以至銷毀。這3個層次鑒定第一層次最為重要，后兩個層次的鑒定實際上只是對第一層次的鑒定起著修改和補充作用。這也即是說，在我國檔案鑒定中歸檔鑒定是最為重要的，我國檔案鑒定工作的重點在歸檔鑒定我們鑒定工作中心在檔案室。而不是同西方國家那樣堅定工作的中心在檔案館，其鑒定理論也不是從檔案館鑒定的角度提出的。在長期進行歸檔鑒定的實踐中我國已形成了具有特色的檔案鑒定的原則和標準。

二、許多檔案理論工作者，對如何做好本機關(guān)的檔案鑒定工作，都提出相同的經(jīng)驗和做法—以本機關(guān)文件為主

濮德祥在《檔案學(xué)概論》一書中指出：“檔案鑒定工作要體現(xiàn)以本機關(guān)制成的文件為重點，根據(jù)文件的內(nèi)容，用全面的、歷史的觀點認真分析研究檔案的價值?！薄拌b定檔案價值，要突出本機關(guān)的檔案，體現(xiàn)本機關(guān)制成文件為重點，這是多年鑒定工作積累的，一條重要經(jīng)驗”。

和寶榮在《檔案管理學(xué)基礎(chǔ)》中也認為：“機關(guān)在檔案鑒定時，應(yīng)注意區(qū)分不同的作者。一般說來，各機關(guān)應(yīng)該主要保存本機關(guān)制成的文件，對于外來文件，則應(yīng)在分析外來文件與本機關(guān)的關(guān)系及來文內(nèi)容與本機關(guān)職能活動的關(guān)系后再做評價”。

為什么他們會提出這種觀點呢，因為在實際工作中，我們發(fā)現(xiàn)，一個文件形成機關(guān)，其文件包含4個部分：本部門文件、上級來文、下級來文、平行機關(guān)來文。這就是說一個文件形成機關(guān)除本機關(guān)文件外，還有外來文件。尤其是在一個小機關(guān)，本單位一年發(fā)不了幾份文件，大量的是上下級和平行機關(guān)的來文。那么，怎樣保存這些文件呢。過去很多機關(guān)都存在這樣一種現(xiàn)象：1.有文必檔。許多文書和業(yè)務(wù)部門的人員，凡是文件都歸檔，統(tǒng)統(tǒng)保存，似乎每份文件都有價值無法舍棄。2.上下砍光。偏門強調(diào)本機關(guān)文件的價值，只保存本機關(guān)制成的文件，而不保存或基本上下存上下級機關(guān)的文件。3.玉石不分。只要是紅頭文件就歸檔，上級紅頭文件歸檔，下級紅頭文件也歸檔、在文書檔案中有許多和本機關(guān)毫無關(guān)系的文件（如領(lǐng)導(dǎo)講話、學(xué)習(xí)文件、開會通知等）充斥檔案。另一方面，對本機關(guān)中形成的非紅頭文件，盡管很重要，但沒有歸檔保存。如本單位的統(tǒng)計報表、調(diào)研材料等。

正是基于上述情況，我國的檔案理論學(xué)者提出了以保存本機關(guān)文件為主的檔案鑒定的工作經(jīng)驗，實際上人們在鑒定檔案時在劃分檔案的保管期限中，一般都有意或無意的將本機關(guān)文件作為重點保存，只是沒有作為一條原則或標準來說明而已，檔案鑒定的本位原則的提出就是源于中國檔案工作的長期實踐。