開放經(jīng)濟(jì)條件下的大國(guó)經(jīng)濟(jì)博弈模型探析——以中國(guó)和美國(guó)為例

○何慶光 莫玲娜

（1、廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院 廣西 南寧 530003 2、廣西工學(xué)院 廣西 柳州 545006）

一、引言

改革開放以來(lái)，中國(guó)對(duì)外開放不斷擴(kuò)大。2002年，中國(guó)加入了WTO，對(duì)外開放的步伐更為迅速。2007年中國(guó)進(jìn)出口總額達(dá)到21738億美元，外資流入600多億美元，貿(mào)易順差達(dá)2622億美元，國(guó)家外匯儲(chǔ)備超過(guò)1.52萬(wàn)億美元。2007年中國(guó)外貿(mào)依存度達(dá)64%，由此成為世界上外貿(mào)依存度較高的國(guó)家。2008年，從美國(guó)次貸危機(jī)引起的華爾街風(fēng)暴，演變?yōu)槿蛐缘慕鹑谖C(jī)，使大多數(shù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)受到非常大的沖擊，冰島等國(guó)家曾一度瀕臨破產(chǎn)。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)也受到了非常大的沖擊，但相比西方一些國(guó)家，特別是一些小國(guó)如冰島等，中國(guó)經(jīng)濟(jì)所受的沖擊相對(duì)要小一點(diǎn)，表現(xiàn)出了大國(guó)獨(dú)有的運(yùn)行規(guī)律。作為一個(gè)人口過(guò)億的大國(guó)，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律和條件可能完全不同于奧克魯斯特的“開放型小國(guó)”，有著其獨(dú)特的模型——大國(guó)經(jīng)濟(jì)博弈模型。

二、開放經(jīng)濟(jì)條件下的大國(guó)經(jīng)濟(jì)特征

1、大國(guó)的發(fā)展規(guī)律遵循大數(shù)定律，具有很強(qiáng)的自穩(wěn)定性

在亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》中提到：社會(huì)分工的原因是交換，所以分工的范圍必然受到交換范圍的制約，也就是市場(chǎng)范圍的制約。小國(guó)由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)太小，從而使精細(xì)化的社會(huì)分工受到限制。而大國(guó)地域廣闊，人口眾多，國(guó)內(nèi)本身是個(gè)大市場(chǎng)，具備內(nèi)部社會(huì)分工的客觀條件，所以大國(guó)對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的依賴性要小于小國(guó)。大國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律符合大數(shù)定律，主觀性和偶然性事件對(duì)大國(guó)的影響遠(yuǎn)小于小國(guó)，因而更趨于自然發(fā)展過(guò)程，因而具有強(qiáng)烈的必然性。這一點(diǎn)可以從2008年5月的四川汶川大地震的事例可以看出，這樣的災(zāi)難對(duì)于小國(guó)可能是毀滅性，但對(duì)于中國(guó)這樣的大國(guó)，全國(guó)的經(jīng)濟(jì)基本沒(méi)有受到影響，2008年5月中國(guó)的工業(yè)增加值比上一年同期增長(zhǎng)16%。1997—1998年的亞洲金融風(fēng)暴之所以能在短短一年之內(nèi)得到很快抑制，同樣也與中國(guó)的人民幣的堅(jiān)挺有著非常大的關(guān)系。

2、大國(guó)經(jīng)濟(jì)直接影響環(huán)境，是國(guó)際經(jīng)濟(jì)復(fù)雜博弈關(guān)系的主要對(duì)象

人口眾多的大國(guó)發(fā)展與居民稀少的小國(guó)發(fā)展的重要區(qū)別就在于：正如量子力學(xué)“測(cè)不準(zhǔn)原理”一樣，大國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，面臨的外部環(huán)境是不確定的。當(dāng)大國(guó)從其外部國(guó)際環(huán)境考慮其發(fā)展政策時(shí)，這些政策本身又影響了國(guó)際環(huán)境，從而使國(guó)際環(huán)境采取了對(duì)應(yīng)的政策。例如，大國(guó)的開放對(duì)世界市場(chǎng)會(huì)造成巨大的沖擊，激起貿(mào)易保護(hù)主義；大國(guó)出口產(chǎn)品是國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的影響者；特別是，如果大國(guó)將其發(fā)展寄希望于外部援助的話，那注定只是戊戌變法似的一廂情愿。任何一國(guó)在制定對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，首先總是要考慮相鄰大國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策。

3、處在發(fā)展中的大國(guó)，外部經(jīng)濟(jì)對(duì)其有非常大的促進(jìn)作用

當(dāng)大國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，還處在發(fā)展中階段時(shí)，再加上大國(guó)人口眾多，其國(guó)內(nèi)的資本相對(duì)于勞動(dòng)力嚴(yán)重不足，勞動(dòng)力不可能為高效率的生產(chǎn)部門全部吸收，這就導(dǎo)致了二元的勞動(dòng)市場(chǎng)，從而導(dǎo)致了非均衡的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。作為大國(guó)，想通過(guò)完全依賴外部的支援取得自身的發(fā)展顯然是不切實(shí)際的。因?yàn)槿魏我粋€(gè)國(guó)家都不具備這樣的能力。但是，大國(guó)可以通過(guò)鼓勵(lì)性的對(duì)外開放政策，從周邊相對(duì)較發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體中引進(jìn)資本和先進(jìn)的技術(shù)，推動(dòng)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)進(jìn)步，從而使本國(guó)經(jīng)濟(jì)保持較快的發(fā)展速度。通過(guò)對(duì)我國(guó)1986—2003年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，外商直接投資比率（FDI/GDP）每增加1%，能推動(dòng)我國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高1.4%，出口每增加1%，也能推動(dòng)勞動(dòng)生率提高0.7%。

三、大國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型的實(shí)證分析

為方便分析，本文選擇中國(guó)和美國(guó)作為實(shí)證對(duì)象。中國(guó)為模型中的大國(guó)，周邊的經(jīng)濟(jì)體則采用美國(guó)的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。

1、經(jīng)濟(jì)密度y的確定

某區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)密度是指單元面積上的經(jīng)濟(jì)資源量。為方便起見，本文經(jīng)濟(jì)密度采用如下定義式：

式中：GDP為區(qū)域內(nèi)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，萬(wàn)美元；A為區(qū)域面積，平方公里。中國(guó)、美國(guó)1985年以來(lái)的經(jīng)濟(jì)密度如表1所示。

2、區(qū)域內(nèi)部?jī)舢a(chǎn)值密度φ的確定

區(qū)域內(nèi)部?jī)舢a(chǎn)值密度φ是指去掉外部流入的經(jīng)濟(jì)資源，因區(qū)域內(nèi)部經(jīng)濟(jì)資本和勞動(dòng)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)資源，根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)，其可以表示為：

式中：l為勞動(dòng)密度，人/km2；k為資本密度，萬(wàn)元/km2。

為簡(jiǎn)便起見，本文采用柯布·道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（Cobb-Douglas production function），即：

式（3）可寫成如下形式：

勞動(dòng)密度l與人口密度ρ近似。通過(guò)表1的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析得：

對(duì)于中國(guó)，內(nèi)部?jī)舢a(chǎn)值為：

高溫?zé)煔馀c低溫蒸汽換熱，過(guò)熱爐出口蒸汽溫度是系統(tǒng)的控制指標(biāo)。焚燒爐出口煙氣優(yōu)先來(lái)自氣化副產(chǎn)的9.8MPa高壓飽和蒸汽，通過(guò)設(shè)置中間減溫器的調(diào)節(jié)，使過(guò)熱蒸汽出口溫度在520～540℃后送出界區(qū)，過(guò)熱器分為3級(jí)，1級(jí)低過(guò)，2級(jí)高過(guò)。低過(guò)與高過(guò)間設(shè)計(jì)噴水減溫裝置。9.8MPa飽和蒸汽在進(jìn)本界區(qū)后，在進(jìn)過(guò)熱器前需設(shè)全通量旁路1.5MPa飽和蒸汽管網(wǎng)。過(guò)熱器采用高溫段順流與低溫段逆流的交叉布置形式。飽和蒸汽先進(jìn)入低溫段與煙氣逆流換熱，出低溫段后進(jìn)入高溫段的入口與高溫?zé)煔忭樍鲹Q熱。低過(guò)與高過(guò)間設(shè)置噴水減溫裝置，控制出口蒸汽溫度，防止蒸汽超溫。

對(duì)于美國(guó)，內(nèi)部?jī)舢a(chǎn)值為：

3、ρ、Cp的確定方法

表1 中國(guó)、美國(guó)的經(jīng)濟(jì)密度和人口密度

ρ為區(qū)域人口密度，各數(shù)據(jù)見表1所示，Cp為容納系數(shù)，與區(qū)域環(huán)境等有關(guān)，本文的Cp取1。

4、系數(shù)E、C的確定方法

系數(shù)E表示區(qū)域與外界的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系系數(shù)，一個(gè)與區(qū)域內(nèi)開放政策、人們的思想意識(shí)等有關(guān)的量，C表示為經(jīng)濟(jì)資源在區(qū)域內(nèi)的流動(dòng)成本，與區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有關(guān)的量。由于E和C常成對(duì)出現(xiàn)，令：

則KO表示區(qū)域的對(duì)周邊區(qū)域的開放度。由于本文的主要目標(biāo)是研究國(guó)與國(guó)之間的關(guān)系，故把國(guó)內(nèi)向國(guó)內(nèi)的開放度定義為1。對(duì)于國(guó)界過(guò)渡區(qū)域的開放度，則取決于相鄰國(guó)的對(duì)外開放政策。如果相鄰國(guó)有一方或都實(shí)行保護(hù)政策，設(shè)置貿(mào)易壁壘，則KO值較小。本文把對(duì)外開放度分成幾個(gè)等級(jí)，如表2所示。

表2 對(duì)外開放度的等級(jí)定義

四、大國(guó)經(jīng)濟(jì)博弈模型的實(shí)證結(jié)果與經(jīng)濟(jì)博弈關(guān)系分析

大國(guó)的數(shù)據(jù)取2006年中國(guó)的數(shù)據(jù)，周邊經(jīng)濟(jì)體的數(shù)據(jù)取2006年美國(guó)的數(shù)據(jù)，大國(guó)的對(duì)外開放度Kc和周邊經(jīng)濟(jì)體的對(duì)外開放度 Ka分別取 0.2、0.4、0.6、0.8、1.0 幾個(gè)等級(jí)，對(duì)大國(guó)經(jīng)濟(jì)博弈模型進(jìn)行實(shí)證分析。得到如下結(jié)論。

1、kc、ka的變動(dòng)對(duì)大國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響與大國(guó)的對(duì)外開放策略選擇

通過(guò)大國(guó)經(jīng)濟(jì)博弈模型的計(jì)算，Kc、Ka的變動(dòng)對(duì)大國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響如表3所示。

表3 Kc、Ka的變動(dòng)對(duì)大國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的影響

圖1 kc變動(dòng)對(duì)大國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的影響

2、kc、ka的變動(dòng)對(duì)周邊經(jīng)濟(jì)體的影響與周邊經(jīng)濟(jì)體的對(duì)外開放策略選擇

通過(guò)大國(guó)經(jīng)濟(jì)博弈模型的計(jì)算，Kc、Ka的變動(dòng)對(duì)周邊經(jīng)濟(jì)體的影響如表4所示。

表4 Kc、Ka的變動(dòng)對(duì)周邊經(jīng)濟(jì)體的影響

從表4中的數(shù)據(jù)可知，在大國(guó)的對(duì)外開放策略既定的條件下（即Kc為定值時(shí)），周邊經(jīng)濟(jì)體存在對(duì)外開放最優(yōu)策略點(diǎn)：Ka=Kc-0.2。也就是說(shuō)，周邊經(jīng)濟(jì)體為防止經(jīng)濟(jì)資源過(guò)多地流入相鄰的大國(guó)，其最佳的對(duì)外開放策略是比大國(guó)要略趨保守一點(diǎn)，在比大國(guó)對(duì)外開放度低一個(gè)層次處獲得最大利益。這一點(diǎn)解釋了為什么發(fā)達(dá)國(guó)家在制定針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外開放政策時(shí)，總是要設(shè)法設(shè)置一定的保護(hù)條件。

3、大國(guó)與周邊經(jīng)濟(jì)體之間的博弈過(guò)程與貿(mào)易保護(hù)戰(zhàn)

由上面的分析，可以聯(lián)立成如下方程組：

上面的博弈模型的最終穩(wěn)態(tài)解為Kc=0，Ka=0。大國(guó)與周邊經(jīng)濟(jì)體之間的博弈過(guò)程為：

第一，大國(guó)實(shí)行最大化的對(duì)外開放策略，使Kc=1（如圖2中的A點(diǎn)），此時(shí)，周邊經(jīng)濟(jì)體選擇最優(yōu)對(duì)外開放策略點(diǎn)：Ka=0.8（如圖2中的B點(diǎn)）；第二，大國(guó)從利潤(rùn)最大化的角度出發(fā)，把對(duì)外開放策略點(diǎn)調(diào)整為Kc=0.8（如圖2中的C點(diǎn)），周邊經(jīng)濟(jì)體又接著把對(duì)外開放策略點(diǎn)調(diào)整為Ka=0.6（如圖2中的D點(diǎn)），緊接著大國(guó)又調(diào)整對(duì)外開放策略至Kc=0.6（如圖2中的E點(diǎn)）。如此循環(huán)反復(fù)，最終使大國(guó)與周邊經(jīng)濟(jì)體之間的貿(mào)易關(guān)系停止，即使 Kc=0和 Ka=0。

圖2 大國(guó)與周邊經(jīng)濟(jì)體之間的博弈過(guò)程

上述博弈過(guò)程，實(shí)質(zhì)是就是大國(guó)與周邊經(jīng)濟(jì)體之間實(shí)施貿(mào)易保護(hù)戰(zhàn)的過(guò)程。貿(mào)易保護(hù)戰(zhàn)的結(jié)果是使雙邊的貿(mào)易最終停止，從而使大國(guó)和周邊經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度都變慢。相對(duì)來(lái)說(shuō)，貿(mào)易保護(hù)戰(zhàn)對(duì)大國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響更大一點(diǎn)。

4、契約與對(duì)外關(guān)系

在現(xiàn)實(shí)中，上述大國(guó)與周邊經(jīng)濟(jì)體之間的貿(mào)易保護(hù)戰(zhàn)只有在少數(shù)情況下發(fā)生。在大多數(shù)情況下，貿(mào)易保護(hù)戰(zhàn)都被制止了。主要原因是大國(guó)或者周邊經(jīng)濟(jì)體的一方或雙方意識(shí)到了貿(mào)易保護(hù)戰(zhàn)的危害性，通過(guò)談判的方式達(dá)成互惠契約或協(xié)議，從而有效防止了貿(mào)易保護(hù)戰(zhàn)的發(fā)生。WTO就是通過(guò)協(xié)議防止國(guó)際貿(mào)易保護(hù)戰(zhàn)的成功實(shí)例。

契約是解決國(guó)際事務(wù)最常見的方式。契約是通過(guò)談判的方式制定的，談判結(jié)果與談判雙方的影響力和話語(yǔ)權(quán)有關(guān)。所以最終簽署的契約有對(duì)等契約和非對(duì)等契約。如果談判雙方力量均等，則有可能達(dá)成對(duì)等契約；但如果有一方力量比另一力量大，則有可能達(dá)成不對(duì)等契約。在上述模型中，如果大國(guó)與周邊經(jīng)濟(jì)體簽署對(duì)等契約，比如在開放度為0.8處達(dá)成互惠協(xié)議。則大國(guó)與周邊經(jīng)濟(jì)體的對(duì)外關(guān)系被強(qiáng)制在C點(diǎn)執(zhí)行（如圖2所示），這時(shí)按照表4的數(shù)據(jù)，大國(guó)能取得8.8%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，而周邊經(jīng)濟(jì)體能取得4.23%的經(jīng)濟(jì)速度。在此情況下，大國(guó)處在最優(yōu)對(duì)外開放策略點(diǎn)，但周邊經(jīng)濟(jì)體卻并沒(méi)有取在最優(yōu)對(duì)外開放策略點(diǎn)，周邊經(jīng)濟(jì)體成了妥協(xié)方。此時(shí)，周邊經(jīng)濟(jì)體可能會(huì)利用其國(guó)際影響力和經(jīng)濟(jì)先發(fā)優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)制簽署不對(duì)等契約，使大國(guó)保持0.8的對(duì)外開放度，而自己則把對(duì)外開放度調(diào)整至0.6，達(dá)成不對(duì)等契約，從而使自己的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度由4.23%提升至4.33%，而大國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度由8.8%變?yōu)?.68%。在現(xiàn)有的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序中，這種不對(duì)等的契約經(jīng)常發(fā)生，并以各種不同的形式表現(xiàn)。如現(xiàn)有西方國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家資源的掠奪性開采，西方國(guó)家對(duì)高科技產(chǎn)品出口的保護(hù)性條例等等，就是不對(duì)等契約的具體表現(xiàn)。

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