電力工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的新設(shè)想

楊韜

（貴州電網(wǎng)公司銅仁供電局，貴州 銅仁 554300）

1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是為了最好地達(dá)到項(xiàng)目的目標(biāo)，識(shí)別、分配、應(yīng)對(duì)項(xiàng)目生命周期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)與藝術(shù)，是一種綜合性的管理活動(dòng)，其理論和實(shí)踐涉及到自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)、系統(tǒng)科學(xué)、管理科學(xué)等多種學(xué)科。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)可以被認(rèn)為是使?jié)撛跈C(jī)會(huì)或回報(bào)最大化、使?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)最小化。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。但是，僅僅完成這部分工作還不能做到以最少的成本保證安全可靠地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總目標(biāo)。還必須在此基礎(chǔ)上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果。所謂控制，就是隨時(shí)監(jiān)視項(xiàng)目的進(jìn)展，注視風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)，一旦有新情況，馬上對(duì)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、估計(jì)和評(píng)價(jià)，并采取必要的行動(dòng)。這就是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程。

1.1 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析的第一步是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，其目的是減少項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)不確定性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別首先要弄清項(xiàng)目的組成、各變數(shù)的性質(zhì)和相互間的關(guān)系、項(xiàng)目與環(huán)境之間的關(guān)系等。在此基礎(chǔ)上利用系統(tǒng)的、有章可循的步驟和方法查明對(duì)項(xiàng)目可能形成風(fēng)險(xiǎn)的諸多事項(xiàng)。

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)就是估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、估算風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率及其后果的大小，以減少項(xiàng)目的計(jì)量不確定性。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)有主觀和客觀的兩種?？陀^的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)以歷史和資料為依據(jù)。主觀的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)無歷史數(shù)據(jù)和資料可參照，靠的是人的經(jīng)驗(yàn)和判斷。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就是對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)事件后果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并確定其嚴(yán)重程度順序。評(píng)價(jià)時(shí)還要確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該采取什么樣的應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法有定量和定性的兩種。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，還要提出防止、減少、轉(zhuǎn)移或消除風(fēng)險(xiǎn)損失的初步辦法，并將其列入風(fēng)險(xiǎn)管理階段要進(jìn)一步考慮的各種方法之中。

1.2 狹義的風(fēng)險(xiǎn)管理

狹義的風(fēng)險(xiǎn)管理就是在風(fēng)險(xiǎn)分析之后，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出決策。一般有規(guī)劃、控制和監(jiān)督三階段。

規(guī)劃階段有兩個(gè)方面。第一，決策者針對(duì)項(xiàng)目面對(duì)的形式選定行動(dòng)方案。一經(jīng)選定，就要制定執(zhí)行這一行動(dòng)方案的計(jì)劃。為了使計(jì)劃切實(shí)可行，常常還需要進(jìn)行再分析，特別是要檢查計(jì)劃是否與其他已做出的或?qū)⒁龀龅臎Q策沖突，為以后留出余地。第二，選擇適合于已選定行動(dòng)路線的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略。選定的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略要寫入風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略計(jì)劃中。

風(fēng)險(xiǎn)控制就是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略的控制計(jì)劃。該計(jì)劃的內(nèi)容就是在必要時(shí)向項(xiàng)目提供必要的資源。有時(shí)還要修改項(xiàng)目計(jì)劃，隨時(shí)對(duì)項(xiàng)目的費(fèi)用和進(jìn)度重新進(jìn)行估算，并采取相應(yīng)的糾正步驟。風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵是采取果斷的行動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督是在決策付諸實(shí)施之后進(jìn)行的。

2 國(guó)內(nèi)外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的簡(jiǎn)況

美國(guó)學(xué)者格拉爾在1952年就首次提出“風(fēng)險(xiǎn)管理”，揭開風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究的序幕。20世紀(jì)70年代中期，美國(guó)的多數(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院以及保險(xiǎn)系都已普遍開設(shè)了風(fēng)險(xiǎn)管理課程，并隨后還進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理軟件的研究和實(shí)踐。美、英兩國(guó)在風(fēng)險(xiǎn)管理的研究方面各有所長(zhǎng)，代表該學(xué)科領(lǐng)域的兩個(gè)主流。而俄羅斯、印度、芬蘭、澳大利亞等國(guó)，也為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展起到了積極的推動(dòng)作用。當(dāng)今世界上一些大型工程項(xiàng)目均無一例外地采用了風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)。例如：美國(guó)華盛頓地鐵、英國(guó)倫敦地鐵、新加坡地鐵等大型項(xiàng)目都采用了風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)。從而保證了項(xiàng)目的成功。風(fēng)險(xiǎn)管理是一門新興的邊緣科學(xué)，獲得高度重視和迅猛發(fā)展，但由于該學(xué)科年輕和旺盛的生命力，因而其理論和方法等需要進(jìn)一步進(jìn)行研究、發(fā)展和完善。

國(guó)內(nèi)的情況：我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究是從20世紀(jì)80年代開始的。起步較晚，1987年清華大學(xué)郭仲偉教授《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》一書出版標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理研究的開始。如今，國(guó)內(nèi)許多高校和相關(guān)科研機(jī)構(gòu)，均先后結(jié)合本校的科研課題，從3個(gè)方面：①?gòu)募夹g(shù)角度的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；②從工程角度的風(fēng)險(xiǎn)方法學(xué)；③從組織角度的企業(yè)資源計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)問題，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究。在實(shí)踐應(yīng)用方面，如：三峽工程、黃河小浪底工程、京九鐵路、大亞灣核電站、上海地鐵、江蘇潤(rùn)楊大橋、重慶輕軌建設(shè)項(xiàng)目等，都取得了一定的經(jīng)濟(jì)效益和研究成果。由于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究范圍很廣，應(yīng)用方面還沒有一定的系統(tǒng)性、完整性和專業(yè)性。

3 風(fēng)險(xiǎn)管理工作存在的問題

3.1 風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目仍然不能完全擺脫手工操作，與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的參數(shù)，需人工測(cè)定，這樣延長(zhǎng)了風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的時(shí)間，這對(duì)有些快速變化的風(fēng)險(xiǎn)是不利的。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)管理的部分內(nèi)容已開始采用IT信息系統(tǒng)，但是這些系統(tǒng)的通用性差，僅限于很少的功能。重復(fù)使用的能力差。

1例術(shù)后復(fù)位不良患者證實(shí)為C型骨折（誤診為B2型），因骨折塊的回納與后縱韌帶和椎間盤纖維環(huán)完整性及骨塊有無翻轉(zhuǎn)有密切關(guān)系，一旦骨折塊與韌帶及纖維環(huán)結(jié)構(gòu)的聯(lián)系喪失，易出現(xiàn)復(fù)位不良，本例患者M(jìn)RI檢查證實(shí)有后方韌帶復(fù)合體損傷。再者，可能與萬(wàn)向螺釘?shù)倪x用有關(guān)，有研究報(bào)道，采用單純后路短節(jié)段經(jīng)皮椎弓根萬(wàn)向螺釘內(nèi)固定治療胸腰椎骨折，存在骨折復(fù)位不佳的可能性［14］。

3.3 盡管分析風(fēng)險(xiǎn)的軟件較多，但相互之間的兼容性差，不能相互導(dǎo)用，不能共享。一套信息系統(tǒng)可能在某一方（如：業(yè)主、承包商、供貨商等）能正常使用，而其他方卻無法使用，如果一套系統(tǒng)不能為工程各方共同使用，那它就較難為工程風(fēng)險(xiǎn)管理提供更有效的支持。

3.4 沒有“歷史經(jīng)驗(yàn)庫(kù)”，也沒有自學(xué)習(xí)功能

應(yīng)該在與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)斗爭(zhēng)中學(xué)會(huì)新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法和經(jīng)驗(yàn)，不斷充實(shí)或更新“歷史經(jīng)驗(yàn)庫(kù)”，供有關(guān)單位參考和應(yīng)用，但目前常規(guī)的IT系統(tǒng)也沒有自學(xué)習(xí)等功能。

4 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制是指利用某些技術(shù)來設(shè)法避開或控制風(fēng)險(xiǎn)，消滅或減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生所造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)在于消除風(fēng)險(xiǎn)因素和減少風(fēng)險(xiǎn)損失。管理者可以采用風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)抵消等方法來進(jìn)行控制。風(fēng)險(xiǎn)回避是指考慮到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)見的存在和發(fā)生的可能性，主動(dòng)放棄或拒絕實(shí)施可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失的方案。通過風(fēng)險(xiǎn)回避可以在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前完全消除某一特定風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指一些單位和個(gè)人為避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失，有意識(shí)地將損失或損失轉(zhuǎn)嫁給另外的單位或個(gè)人去承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)自留是一項(xiàng)組織自己去承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)事故所致?lián)p失的措施。風(fēng)險(xiǎn)分散是指投資項(xiàng)目時(shí)，橫向項(xiàng)目有不同的層次結(jié)構(gòu)，縱向項(xiàng)目有多樣性，有利于分散風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)降低是指降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和盡量降低損失。采用風(fēng)險(xiǎn)降低的控制方法對(duì)工程項(xiàng)目管理者是有利的，可以使項(xiàng)目成功概率大大增加。風(fēng)險(xiǎn)抵消是指將一些風(fēng)險(xiǎn)加以合并抵消，以便降低風(fēng)險(xiǎn)損失。

5 創(chuàng)建新型的電力工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

5.1 風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該貫穿在電力工程項(xiàng)目管理的全過程

電能與其他能源不同，其主要特點(diǎn)是：不能大規(guī)模儲(chǔ)存。電力工程的發(fā)、輸、配、用電在同一瞬間完成；發(fā)電和用電必須實(shí)時(shí)保持供需平衡，如不能實(shí)時(shí)平衡，則危及發(fā)供電連續(xù)性和安全性，更談不上經(jīng)濟(jì)性。

電力工程包括兩大部分：電力工程的建設(shè)和電力系統(tǒng)的營(yíng)運(yùn)。下面以電力工程建設(shè)為例。它包括發(fā)電廠、輸電網(wǎng)、變電站等。

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在于工程項(xiàng)目生命周期的全過程，在每一項(xiàng)工作中，均應(yīng)該考慮項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，如何安全生產(chǎn)等內(nèi)容。包括如下：（1）工程項(xiàng)目策劃、立項(xiàng)。為什么要?jiǎng)?chuàng)建本工程項(xiàng)目？必要性？資金來源、人員來源，誰(shuí)來承擔(dān)此項(xiàng)目？等等，都存在風(fēng)險(xiǎn)，必須認(rèn)真對(duì)待。（2）設(shè)計(jì)選型、招投標(biāo)與簽約。項(xiàng)目提綱、目標(biāo)、總體規(guī)劃、各部分的要求、關(guān)鍵功能、各部分的技術(shù)特性等，在設(shè)計(jì)階段，不僅要完成設(shè)計(jì)等任務(wù)，還要解決好設(shè)計(jì)、投標(biāo)過程中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的問題。（3）工程項(xiàng)目施工準(zhǔn)備。人員落實(shí)、材料落實(shí)、工程進(jìn)度計(jì)劃落實(shí)（時(shí)間落實(shí)）、施工機(jī)器的落實(shí)、施工場(chǎng)地的準(zhǔn)備、施工人員的組織、施工進(jìn)度和要求，應(yīng)該做到心中有數(shù)，做好施工準(zhǔn)備及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)問題。（4）工程項(xiàng)目施工。施工人員不缺勤，抓每天的進(jìn)度，抓安全教育，抓質(zhì)量，安裝質(zhì)量保證，不僅要高質(zhì)量、安全、按計(jì)劃、低消耗完成施工任務(wù)，對(duì)于施工中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)也要做好“事故預(yù)想”，做到心中有數(shù)。（5）竣工驗(yàn)收、交付使用。按工程合同進(jìn)行按質(zhì)按量和進(jìn)度要求來驗(yàn)收，作出評(píng)價(jià)，總結(jié)施工和安全生產(chǎn)中的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)。（6）工程項(xiàng)目投運(yùn)。工程質(zhì)量的驗(yàn)收、操作規(guī)程和事故處理規(guī)程的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，每日的生產(chǎn)任務(wù)保質(zhì)保量完成，完成經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、社會(huì)指標(biāo)、環(huán)保指標(biāo)，做好事故預(yù)想和熟記事故處理規(guī)程等。（7）生產(chǎn)過程的設(shè)備維護(hù)、檢修。制訂安全維護(hù)規(guī)程，在工作中執(zhí)行規(guī)程?？傊?，風(fēng)險(xiǎn)管理不是僅僅用于施工安裝階段，不是僅用于工程建設(shè)方面，還用于設(shè)計(jì)，適用于電力系統(tǒng)運(yùn)行中，總之，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理始終貫穿在電力工程項(xiàng)目管理的全過程。

5.2 電力工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的智能化

為了對(duì)電力工程項(xiàng)目進(jìn)行全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理，而創(chuàng)建一個(gè)適用于電力工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理專家系統(tǒng)。

5.2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理專家系統(tǒng)（RMES）的功能特點(diǎn)

（1）可用于一個(gè)電力工程項(xiàng)目的不同階段，包括立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、投運(yùn)等不同階段，對(duì)一些設(shè)備的特性資料，相應(yīng)的知識(shí)庫(kù)，不同階段時(shí)均可用。（2）對(duì)于同種容量規(guī)模的不同工程，照樣適用，這可有很多信息、知識(shí)判別方法等可選用，從而節(jié)省時(shí)間、節(jié)省資金、節(jié)省人力。（3）在RMES中，有多種方法和相應(yīng)環(huán)境資料，可供選擇，不要選用多臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)設(shè)備，很方便。（4）在RMES中，也存放有風(fēng)險(xiǎn)管理中常用的方法。例如：在施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常用的德爾菲法；層次分析法；Monle Carlo法；模糊綜合評(píng)價(jià)法等。如果需要，隨時(shí)可取。

5.2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理專家系統(tǒng)（RMES）的構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)管理專家系統(tǒng)的構(gòu)成特點(diǎn)：（1）知識(shí)庫(kù)不是單個(gè)簡(jiǎn)單的知識(shí)庫(kù)，而是一個(gè)知識(shí)庫(kù)群，這包括：數(shù)據(jù)庫(kù)、信息庫(kù)、新鮮信息庫(kù)、歷史資料庫(kù)、知識(shí)庫(kù)等；（2）推理機(jī)不是單個(gè)推理機(jī)，而是一個(gè)推理機(jī)群，這包括：風(fēng)險(xiǎn)管理專家推理機(jī)1，風(fēng)險(xiǎn)管理專家推理2，德爾菲法、層次分析法、MonleCarlo法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等；（3）有自學(xué)習(xí)功能；（4）有歷史資料庫(kù)；（5）風(fēng)險(xiǎn)管理型專家系統(tǒng)根據(jù)需要，可設(shè)置成“在線”或者“離線”，而普通的管理方法都是離線的；（6）專家包括二部分：實(shí)踐型專家、理論型專家

圖1 電力工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理專家系統(tǒng)的框架

電力工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理專家系統(tǒng)的框架，如圖1所示。

6 結(jié)束語(yǔ)

在當(dāng)今建設(shè)工程項(xiàng)目管理中，風(fēng)險(xiǎn)管理已逐步被人們所認(rèn)識(shí)。電力工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是電力工程建設(shè)和投運(yùn)中的重要內(nèi)容之一，同時(shí)日漸發(fā)展成為一門新興學(xué)科。

6.1 電力工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于電力工程的全過程。

6.2 風(fēng)險(xiǎn)管理專家系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)“一機(jī)多能”。