知識(shí)密集型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)實(shí)證研究

孫細(xì)明，趙 敏，陳京松

(1. 武漢工程大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430205； 2. 華中科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430074)

0 引 言

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，知識(shí)密集型企業(yè)參與國(guó)內(nèi)、國(guó)際間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，技術(shù)創(chuàng)新日益成為其成功因素中的重要內(nèi)容之一。但由于目前我國(guó)知識(shí)密集型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力不足，企業(yè)負(fù)擔(dān)沉重，創(chuàng)新投入不足，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不能與產(chǎn)業(yè)變化相適應(yīng)等問(wèn)題的存在，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新難以得到有效地開展。與其他國(guó)家相比，我國(guó)知識(shí)密集型企業(yè)的技術(shù)與生產(chǎn)率均處于較低的水平上，這已嚴(yán)重影響了我國(guó)知識(shí)密集型企業(yè)的發(fā)展后勁。對(duì)知識(shí)密集型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，不僅有利于國(guó)家從宏觀上把握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀態(tài)，而且從微觀上為知識(shí)密集型企業(yè)提供決策依據(jù)，有利于知識(shí)密集型企業(yè)改善生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，提高生產(chǎn)效率，制定競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，從而增強(qiáng)自身創(chuàng)新能力，提高技術(shù)創(chuàng)新效率[1]。

1 某電力設(shè)計(jì)院經(jīng)營(yíng)及技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

某電力設(shè)計(jì)院屬于知識(shí)密集型企業(yè)，技術(shù)力量雄厚、專業(yè)門類齊全、工程設(shè)備先進(jìn)。現(xiàn)有職工1065人，其中教授級(jí)高工50人及高工335人，工程師350人，各種注冊(cè)師115人，獲工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理證書29人。具有全國(guó)最高等級(jí)的電力行業(yè)工程設(shè)計(jì)、勘察綜合、工程咨詢、造價(jià)咨詢、工程總承包、工程監(jiān)理、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、建筑工程設(shè)計(jì)、消防專項(xiàng)工程設(shè)計(jì)、智能建筑系統(tǒng)工程設(shè)計(jì)、編制開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案、地質(zhì)災(zāi)害防治工程等資格，具有對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作經(jīng)營(yíng)資格證書和進(jìn)出口企業(yè)資格證書，于同行中遙遙領(lǐng)先。

2 某電力設(shè)計(jì)院創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)及模型

2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)

知識(shí)密集型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)綜合素質(zhì)的反映，它直接決定著企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的產(chǎn)生和創(chuàng)新活動(dòng)的成功率。影響知識(shí)密集型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因素是多方面的，既有定性的作用因素，又有定量的指標(biāo)反映，經(jīng)綜合分析研究，確定知識(shí)密集型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，具體見(jiàn)表1[2]。

表1 知識(shí)密集型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系權(quán)重及專家評(píng)分表

從表1可以看出，構(gòu)成知識(shí)密集型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系包括3個(gè)層次：第1層為總指標(biāo)層，反映知識(shí)密集型企業(yè)總體技術(shù)創(chuàng)新能力水平；第2層為指標(biāo)組層，包括創(chuàng)新資源投入、人員結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新產(chǎn)出3個(gè)方面；第3層為具體指標(biāo)層，包括年科研人員數(shù)，年科研資金投入等16個(gè)具體指標(biāo)，各指標(biāo)的組成及含義如下。

2.1.1 創(chuàng)新資源投入

知識(shí)密集型企業(yè)只有不斷產(chǎn)生新技術(shù)，才能有不斷的“新能源”產(chǎn)生，并提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力，所以必要的科技投入是不可少的。因此，用年平均科研人員數(shù)、年科研資金投入、企業(yè)消化吸收經(jīng)費(fèi)與技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)比例和年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出總額這4個(gè)三級(jí)指標(biāo)來(lái)考察知識(shí)密集型企業(yè)的科技投入情況。(1)年科研人員數(shù)。此指標(biāo)指在一年內(nèi)企業(yè)從事科研的技術(shù)人員的平均數(shù)量，由于科技人員的流動(dòng)，因此使用平均的技術(shù)人員數(shù)量。如果該指標(biāo)比較高，說(shuō)明科技活動(dòng)在人員方面的投入較高。但該指標(biāo)是一個(gè)適度性指標(biāo)，說(shuō)明技術(shù)人員并不是越多效果就越好。(2)年科研資金投入。衡量知識(shí)密集型企業(yè)在一年內(nèi)的科研經(jīng)費(fèi)投入狀況，也是一個(gè)適度指標(biāo)。(3)企業(yè)消化吸收經(jīng)費(fèi)與技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)比例。此指標(biāo)反映企業(yè)蘊(yùn)含的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力。(4)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出總額。此指標(biāo)反映知識(shí)密集型企業(yè)在一年內(nèi)的科研經(jīng)費(fèi)投入狀況，并且該指標(biāo)是一個(gè)適度指標(biāo)，既能保證科技活動(dòng)的足夠財(cái)力支持，又可以避免資金的浪費(fèi)。這需要和下面要表述的科技產(chǎn)業(yè)中的指標(biāo)相對(duì)照，就能比較直觀地觀測(cè)到經(jīng)費(fèi)的支出是否合理。

知識(shí)密集型企業(yè)是一個(gè)智能產(chǎn)業(yè)，因此知識(shí)密集型企業(yè)合理的人員結(jié)構(gòu)是必要的。我們從大學(xué)以上學(xué)歷比重、平均受教育年限、從業(yè)人員平均年限、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)比重以及就業(yè)人員專利申請(qǐng)量這5個(gè)三級(jí)指標(biāo)來(lái)考察知識(shí)密集型企業(yè)的科技投入情況。(1)大學(xué)以上學(xué)歷比重。此指標(biāo)指企業(yè)在職人員具有研究生或者研究生以上學(xué)歷的人數(shù)占所有在職人員的比例。此指標(biāo)反映出企業(yè)文化根基的深度和人才儲(chǔ)備的豐裕度——有利于未來(lái)的發(fā)展。一般來(lái)說(shuō)，知識(shí)積累的水平和學(xué)歷呈正比例。(2)平均受教育年限。此指標(biāo)指企業(yè)的在職人員平均所受的教育時(shí)間的長(zhǎng)度。一般來(lái)講，知識(shí)積累的水平和受教育的時(shí)間也是呈正比例的。(3)從業(yè)人員平均年限。此指標(biāo)指企業(yè)的在職人員已經(jīng)工作的時(shí)間即工作經(jīng)驗(yàn)的長(zhǎng)度，反映從業(yè)人員的工作熟練度?？偟膩?lái)講，行業(yè)特有的必備知識(shí)(包含產(chǎn)業(yè)文化和行業(yè)常識(shí))在工作中的應(yīng)用水平通常與從業(yè)的時(shí)間是呈正比例的。(4)專業(yè)技術(shù)人員數(shù)比重。此指標(biāo)反映在企業(yè)的就業(yè)人員中專業(yè)技術(shù)開發(fā)人員所占的比率，反映企業(yè)前沿科技活動(dòng)的投入情況。(5)就業(yè)人員專利申請(qǐng)量。此指標(biāo)反映企業(yè)前沿科技活動(dòng)投入的預(yù)期回報(bào)率情況。

2.1.3 創(chuàng)新產(chǎn)出

技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出也是知識(shí)密集型企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的重要體現(xiàn)。R&D活動(dòng)人員科技論文數(shù)、就業(yè)人員發(fā)明專利授權(quán)量、技術(shù)成果成交額、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占產(chǎn)業(yè)增加值比重、高技術(shù)產(chǎn)品出口額占商品出口額比重、就業(yè)人員勞動(dòng)生產(chǎn)率、新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重，這7個(gè)指標(biāo)大體體現(xiàn)了知識(shí)密集型企業(yè)的科技競(jìng)爭(zhēng)力。(1)R&D活動(dòng)人員科技論文數(shù)。反映了知識(shí)密集型企業(yè)在理論研究方面的成果。(2)就業(yè)人員發(fā)明專利授權(quán)量。反映了知識(shí)密集型企業(yè)在理論實(shí)踐方面的成果。(3)技術(shù)成果成交額。反映了知識(shí)密集型企業(yè)在理論研究轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的成果。(4)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占產(chǎn)業(yè)增加值比重。反映了知識(shí)密集型企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展?fàn)顩r。(5)高技術(shù)產(chǎn)品出口額占商品出口額比重。反映了知識(shí)密集型企業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。(6)就業(yè)人員勞動(dòng)生產(chǎn)率。既反映了知識(shí)密集型企業(yè)平均水平下每單位人員創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)增加值，又反映了知識(shí)密集型企業(yè)的人均支付效用的大小。(7)新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重。此指標(biāo)反映知識(shí)密集型企業(yè)創(chuàng)造的新產(chǎn)品的新技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的大小。

一般來(lái)講，上述各種指標(biāo)數(shù)值越大，也就表示知識(shí)密集型企業(yè)的科技產(chǎn)出越大，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)質(zhì)量越高。上述指標(biāo)均為正指標(biāo)。

2.2 評(píng)價(jià)模型建立

根據(jù)知識(shí)密集型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系，結(jié)合知識(shí)密集型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的總體思路，選擇采用模糊綜合評(píng)價(jià)方法來(lái)構(gòu)建知識(shí)密集型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型。

知識(shí)密集型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定取決于評(píng)估對(duì)象領(lǐng)域中專家的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，主要由專家作出主觀判斷，取各個(gè)專家賦權(quán)的平均數(shù)而得。在實(shí)際處理中，一般將權(quán)數(shù)最高和最低的值扣除后，取其余權(quán)數(shù)平均值得到，然后進(jìn)行兩兩比較，得到評(píng)價(jià)指標(biāo)相對(duì)重要性，即不同影響因素評(píng)價(jià)矩陣。在此基礎(chǔ)上，筆者根據(jù)美國(guó)學(xué)者Saaty的層次分析法，建立影響因素及其評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重集Wi，具體見(jiàn)表1[3]。

3 某電力設(shè)計(jì)院技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

在評(píng)價(jià)過(guò)程中，利用模糊綜合評(píng)價(jià)模型進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。由該電力設(shè)計(jì)院不同部門、不同層次管理人員組成一個(gè)10人評(píng)價(jià)小組，根據(jù)電力設(shè)計(jì)院的具體情況和相關(guān)資料，結(jié)合各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)應(yīng)于評(píng)語(yǔ)集V={很強(qiáng)，較強(qiáng)，一般，較差，很差}進(jìn)行判斷。評(píng)語(yǔ)加權(quán)系數(shù)矩陣為V={9,7,5,3,1}。判斷結(jié)果見(jiàn)表1所示(右半部分)[4]。

3.1 評(píng)價(jià)矩陣

列出各子因素的評(píng)價(jià)矩陣。

1.3觀察指標(biāo) 根據(jù)線性視覺(jué)模擬評(píng)分標(biāo)尺對(duì)患者舒適程度進(jìn)行評(píng)估[3],分為無(wú)癥狀、輕度、中度、重度不舒適,分別為0分、1~4分、5~7分、8~10分。自行設(shè)計(jì)調(diào)查表,對(duì)患者進(jìn)行護(hù)理滿意率調(diào)查。

3.2 綜合評(píng)判集

根據(jù)表3給出的指標(biāo)的權(quán)重和子因素的評(píng)價(jià)矩陣計(jì)算子因素的綜合評(píng)判集，由B=WR計(jì)算子因素層的綜合評(píng)判集。

BB1=(0.25,0.28,0.18,0.29)

=(0.278,0.361,0.271,0.09,0)

BB2=(0.2,0.17,0.18,0.22,0.23)

=(0.629,0.266，0.082,0.023,0)

BB3=(0.1,0.13,0.12,0.18,0.2,0.08,0.19)

=(0.274,0.377,0.217,0.107,0.025)

3.3 模糊判斷矩陣

以子因素的綜合評(píng)判集建立因素層的模糊判斷矩陣，再根據(jù)子因素的綜合評(píng)判集計(jì)算出該電力設(shè)計(jì)院的技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評(píng)判集。

BU=(0.33,0.32,0.35)

=(0.38892,0.3362,0.19162,0.07451,0.00875)

3.4 綜合評(píng)價(jià)特征值

根據(jù)S=BUV，計(jì)算出電力設(shè)計(jì)院核心競(jìng)爭(zhēng)力的綜合評(píng)價(jià)特征值。

S=(0.38892,0.3362,0.19162,0.07451,0.00875)×(9,7,5,3,1)T

=7.04分

由上述計(jì)算可知，該電力設(shè)計(jì)院技術(shù)創(chuàng)新能力隸屬于“很強(qiáng)”的隸屬度為38.892%，隸屬于“較強(qiáng)”的隸屬度為33.62%，隸屬于“一般”的隸屬度為19.162%,隸屬于“較差”的隸屬度為7.451%，隸屬于“很差”的隸屬度為0.875%[5]。綜合得分為7.04分，介于7和9之間，即技術(shù)創(chuàng)新能力在很強(qiáng)與較強(qiáng)之間。具體結(jié)論是：根據(jù)最大隸屬度原則，可以認(rèn)為該電力設(shè)計(jì)院具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

4 某電力設(shè)計(jì)院技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)分析結(jié)果及對(duì)策

4.1 技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)公式S=BV進(jìn)行該電力設(shè)計(jì)院的創(chuàng)新資源投入、人員結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新產(chǎn)出的評(píng)價(jià)判斷，計(jì)算結(jié)果如下：

創(chuàng)新資源投入得分：SB1m=BB1V=6.654分

人員結(jié)構(gòu)得分：SB2m=BB2V=8.002分

創(chuàng)新產(chǎn)出得分：SB3m=BB3V=6.536分

從計(jì)算結(jié)果可知，在該電力設(shè)計(jì)院的技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)中，其人員結(jié)構(gòu)最強(qiáng)，其次是創(chuàng)新資源投入，創(chuàng)新產(chǎn)出最差。根據(jù)此計(jì)算結(jié)果，我們認(rèn)為該電力設(shè)計(jì)院目前技術(shù)創(chuàng)新的能力還是較強(qiáng)的，特別是科研人員的能力較強(qiáng)，但創(chuàng)新資源的投入還有待加強(qiáng)，特別是要采用各種手段保證創(chuàng)新的產(chǎn)出。

4.2 對(duì) 策

根據(jù)對(duì)該電力設(shè)計(jì)院的綜合評(píng)價(jià)分析，對(duì)加強(qiáng)其技術(shù)創(chuàng)新能力提出以下對(duì)策。

4.2.1 加強(qiáng)制度創(chuàng)新，完善激勵(lì)機(jī)制

技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵是建立有效的激勵(lì)機(jī)制，使創(chuàng)新利益的分配有利于為技術(shù)創(chuàng)新做出貢獻(xiàn)的人，把科研人員付出與經(jīng)濟(jì)效益掛勾，最大限度地激發(fā)科技人員進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新[6]。

4.2.2 以市場(chǎng)為導(dǎo)向，采取科學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃

技術(shù)創(chuàng)新的路徑可以分為技術(shù)導(dǎo)向和市場(chǎng)導(dǎo)向兩種類型，前者強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)先性，后者則圍繞市場(chǎng)的需求，強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的適應(yīng)性。市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新策略，可以使產(chǎn)品或改進(jìn)產(chǎn)品迅速被市場(chǎng)接受，從而以較少的支出和轉(zhuǎn)低的風(fēng)險(xiǎn)獲得持續(xù)的發(fā)展[7]。

4.2.3 加大技術(shù)創(chuàng)新的投入力度

企業(yè)需要建立全方位、多元化的投入機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新是一種高成本的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)[8]。要增強(qiáng)企業(yè)自我投資機(jī)能，企業(yè)至少要保證從銷售收入中提取1.5%～2%以上部分作為創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)，并與技術(shù)成本折舊、利潤(rùn)留成等一起增加創(chuàng)新收入，還要充分利用外部資金的支持。

4.2.4 加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)

企業(yè)文化是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的源頭。技術(shù)創(chuàng)新能力不可避免地發(fā)生在特定的企業(yè)文化環(huán)境中并受其影響，良好的企業(yè)文化對(duì)其發(fā)揮導(dǎo)向、激勵(lì)、凝聚和輻射等方面的作用。因此提高技術(shù)創(chuàng)新能力，需要建立一種有利于技術(shù)創(chuàng)新的寬松環(huán)境和文化氛圍，創(chuàng)新者得到支持與幫助。

4.2.5 加強(qiáng)技術(shù)聯(lián)盟，走合作創(chuàng)新之路

企業(yè)需要與其它相關(guān)企業(yè)建立技術(shù)聯(lián)盟，包括中小企業(yè)與大企業(yè)之間的合作，不但使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力大大增強(qiáng)，而且也使其成本降至最低，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，資源共享。企業(yè)需要建立產(chǎn)學(xué)研合作運(yùn)行機(jī)制[9]。

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