技術(shù)創(chuàng)新中國(guó)路徑的思考與建議

綜述

中國(guó)美國(guó)商會(huì)對(duì)中國(guó)發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的舉措表示歡迎。更完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系、更加開放、更有競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng),以及教育、金融和法律體系的改革,將提高中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力,并推動(dòng)其從世界工廠向全球領(lǐng)先創(chuàng)新基地的轉(zhuǎn)型。

但是,中國(guó)美國(guó)商會(huì)對(duì)中國(guó)促進(jìn)創(chuàng)新的政策方向心存擔(dān)憂。中國(guó)美國(guó)商會(huì)會(huì)員公司已經(jīng)投入數(shù)以百億美元的資金用于建立世界一流的研發(fā)中心,給中國(guó)工程師帶進(jìn)了全球最佳實(shí)踐以及創(chuàng)新所需的許多流程和工具。然而,圍繞中國(guó)“自主創(chuàng)新”的相關(guān)政策卻日益顯示出傾向于國(guó)內(nèi)、帶有保護(hù)主義的色彩,影響了外國(guó)公司在中國(guó)的發(fā)展。自主創(chuàng)新應(yīng)受到鼓勵(lì),但更加傾向于國(guó)內(nèi)的政策,無(wú)論是在有關(guān)采購(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、安全要求方面,還是在有選擇性地執(zhí)法及有選擇性地適用競(jìng)爭(zhēng)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等方面,只會(huì)削弱而非促進(jìn)自主創(chuàng)新。

具體而言,當(dāng)前的創(chuàng)新推進(jìn)工作的直接結(jié)果是,中國(guó)制定了一系列偏向國(guó)內(nèi)產(chǎn)品、服務(wù)和標(biāo)準(zhǔn)的政策,相形之下進(jìn)口的或由在華外資企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品、服務(wù)和標(biāo)準(zhǔn)則處于不利地位。就長(zhǎng)期而言,這些優(yōu)惠政策會(huì)削弱市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),阻礙創(chuàng)新,并使中國(guó)公司和勞動(dòng)者逐漸失去利用國(guó)際最佳實(shí)踐的機(jī)會(huì)。

我們尚不清楚,限制競(jìng)爭(zhēng)將如何促進(jìn)中國(guó)向創(chuàng)新型社會(huì)的轉(zhuǎn)型。據(jù)多項(xiàng)調(diào)查(如經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織發(fā)布的《2008年中國(guó)創(chuàng)新政策回顧》報(bào)告)顯示,將保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和推動(dòng)創(chuàng)新全球化作為核心宗旨的促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)和非歧視政策,是促進(jìn)創(chuàng)新最有效的方法。

此外,將創(chuàng)新分國(guó)界與創(chuàng)新的本質(zhì)相悖。如今的研發(fā)真正實(shí)現(xiàn)了全球化,涉及全球各團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作。理念和技術(shù)通過市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型交易,在不同國(guó)家、合作伙伴及競(jìng)爭(zhēng)者之間進(jìn)行許可和授權(quán),以實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的開發(fā)和利用。新產(chǎn)品和新服務(wù)便應(yīng)運(yùn)而生。

中國(guó)是當(dāng)今全球創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的主要參與者和受益者,目前,中國(guó)的專利申請(qǐng)數(shù)量居于世界前列。在越來(lái)越多的戰(zhàn)略性領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)的創(chuàng)新和市場(chǎng)設(shè)置壁壘,將會(huì)妨礙而非加速創(chuàng)新。中國(guó)的貿(mào)易合作伙伴會(huì)因此采取類似的保護(hù)主義政策。此外,中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法方面始終顯得力度不夠,也阻礙了國(guó)內(nèi)知識(shí)型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,并給中國(guó)及其主要貿(mào)易合作伙伴的出口和就業(yè)市場(chǎng)造成了負(fù)面影響。

中國(guó)最具競(jìng)爭(zhēng)力的出口商品可以自由進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng),但對(duì)于來(lái)自中國(guó)貿(mào)易伙伴的最具競(jìng)爭(zhēng)力的知識(shí)型和創(chuàng)新型出口商品,中國(guó)卻關(guān)閉國(guó)內(nèi)市場(chǎng)并在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法方面表現(xiàn)不力,這種做法并非長(zhǎng)久之計(jì)。商會(huì)促請(qǐng)中國(guó)制定相關(guān)政策,使所有在華創(chuàng)新企業(yè)都有施展的空間。我們堅(jiān)信,歷史已經(jīng)證明這種競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是促進(jìn)創(chuàng)新的最佳方式。

創(chuàng)新政策

第十一個(gè)五年計(jì)劃中預(yù)示的中國(guó)創(chuàng)新政策正從設(shè)計(jì)階段進(jìn)入實(shí)施階段。中國(guó)為促進(jìn)“自主創(chuàng)新”,正出臺(tái)愈加傾向國(guó)內(nèi)的、以及更為特殊的政策。這些政策通過稅收激勵(lì)措施、政府采購(gòu) (GP) 規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、安全要求、津貼、以及利用競(jìng)爭(zhēng)政策加大對(duì)由國(guó)家控制的重要產(chǎn)業(yè)的保護(hù)力度,更多地支持中國(guó)實(shí)體。許多人甚至將對(duì)國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法不力視為中國(guó)的一個(gè)戰(zhàn)略性決策,旨在給國(guó)內(nèi)留出時(shí)間,以開發(fā)出具有競(jìng)爭(zhēng)力的本土替代方案。舉例來(lái)說(shuō),在早期的中國(guó)經(jīng)濟(jì)刺激草案中,曾專門指出讓一些特定的IT領(lǐng)域?qū)⒆灾餮邪l(fā)投資的目標(biāo)明確放在替代進(jìn)口產(chǎn)品之上。

具體問題

旨在打造“技術(shù)替代品”的政府計(jì)劃

盡管中國(guó)積極鼓勵(lì)外商在眾多行業(yè)進(jìn)行投資,但自2006 年以來(lái),也一直在尋求開發(fā)公認(rèn)商用技術(shù)的中國(guó)“替代方案”。這包括2008年的“核高基”計(jì)劃,其目標(biāo)是在未來(lái)五年內(nèi)找到國(guó)外操作系統(tǒng)、半導(dǎo)體、民用飛機(jī)、可再生能源和其他“戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)”的替代品。更具體地說(shuō),中國(guó)制定了 WAPI 和 TD-SCDMA 等本土無(wú)線標(biāo)準(zhǔn),但迄今為止事實(shí)證明這些標(biāo)準(zhǔn)在商業(yè)上是不成功的。中國(guó)美國(guó)商會(huì)鼓勵(lì)中國(guó)重新審視這一戰(zhàn)略,努力創(chuàng)建一個(gè)充滿活力的金融系統(tǒng),加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,制定有助于推動(dòng)創(chuàng)新的其他促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的政策,這樣政府資源將能夠得到更好的利用。

面向國(guó)有企業(yè)的優(yōu)惠貸款和出口信貸

為了提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力,中國(guó)政府已經(jīng)開始大刀闊斧地為這些企業(yè)提供優(yōu)惠國(guó)家貸款和出口信貸。在第三世界國(guó)家(尤其是非洲和東南亞)開展業(yè)務(wù)的中國(guó)公司均享有這些非市場(chǎng)優(yōu)勢(shì),中國(guó)本土市場(chǎng)亦是如此。舉例來(lái)說(shuō),一些大型中國(guó)電信公司依靠國(guó)家貸款在中國(guó)以“零成本”接下了多筆大單。這對(duì)外資公司很不公平,削弱了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并因此阻礙了中國(guó)的創(chuàng)新。

面向國(guó)內(nèi)企業(yè)的政府研發(fā)津貼

中國(guó)已經(jīng)實(shí)施了科學(xué)技術(shù)部、工業(yè)和信息化部以及國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)旨在促進(jìn)本土(尤其是國(guó)有企業(yè))創(chuàng)新投資的多項(xiàng)激勵(lì)和優(yōu)惠計(jì)劃,例如工業(yè)和信息化部的第十一個(gè)五年規(guī)劃。這包括進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)科技發(fā)展中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃中重點(diǎn)領(lǐng)域基礎(chǔ)和應(yīng)用研究的省級(jí)和地方研發(fā)資助。這些計(jì)劃幾乎無(wú)一例外地偏向中國(guó)企業(yè)。更重要的是,經(jīng)驗(yàn)表明這種自上而下促進(jìn)創(chuàng)新的方法與公認(rèn)的最佳實(shí)踐背道而馳。

外國(guó)公司無(wú)法獲得高科技減免稅

針對(duì)高科技研發(fā)企業(yè)的重大稅務(wù)優(yōu)惠已經(jīng)實(shí)施,包括公司稅率從25%下降至15%。但是,企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的國(guó)籍是獲得這些優(yōu)惠的關(guān)鍵條件之一。迄今為止,已有數(shù)千家中國(guó)企業(yè)已獲高科技企業(yè)認(rèn)證并享有這些稅務(wù)優(yōu)惠,形成了對(duì)在華投資和雇有中國(guó)員工的外國(guó)企業(yè)的不公平市場(chǎng)環(huán)境。

“本國(guó)貨物”優(yōu)先的政府采購(gòu)和國(guó)有企業(yè)采購(gòu)

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》著重強(qiáng)調(diào)了政府采購(gòu)在加快創(chuàng)新產(chǎn)品的推廣和促進(jìn)創(chuàng)新方面的關(guān)鍵作用。但是,2006年公布并在2007 年進(jìn)一步細(xì)化的實(shí)施細(xì)則要求優(yōu)先采購(gòu)“自主創(chuàng)新”產(chǎn)品。中國(guó)中央政府和下屬政府部門現(xiàn)已制定符合自主創(chuàng)新條件的產(chǎn)品的清單。2009年11月,中國(guó)政府公布了“自主創(chuàng)新”產(chǎn)品認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)(618號(hào)通知),用于在政府采購(gòu)流程中給予優(yōu)惠待遇。資格認(rèn)定要求中包括了知識(shí)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)品原商標(biāo)所有權(quán)均為中國(guó)國(guó)內(nèi)擁有的要求。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)籍作為市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)在全球范圍內(nèi)前所未有,而且,這如何能夠鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新尚不清楚。

中國(guó)對(duì)眾多產(chǎn)品都在采用特殊的技術(shù)和IT安全標(biāo)準(zhǔn)與要求,嚴(yán)重影響到了中國(guó)政府采購(gòu)市場(chǎng)和對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)最大的其他重要基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入。

中國(guó)政府推行的國(guó)貨優(yōu)先政策的影響在光纖產(chǎn)業(yè)中可見一斑。在中國(guó)市場(chǎng)上,美國(guó)企業(yè)的光纖銷售份額已因此下降了一半。這個(gè)例子表明自主創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品清單可能會(huì)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品、外資所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和目前正為中國(guó)政府采購(gòu)市場(chǎng)服務(wù)的外國(guó)公司構(gòu)成歧視。其中許多政策明顯與世界貿(mào)易組織《政府采購(gòu)協(xié)定》中闡明的原則相矛盾,中國(guó)必須放棄這些政策,兌現(xiàn)其遵照嚴(yán)格的商業(yè)條件(參見政府采購(gòu)章節(jié))加入《政府采購(gòu)協(xié)定》的承諾。然而,中國(guó)似乎并沒有放慢推行新政策的步伐。

政府對(duì)國(guó)有企業(yè)采購(gòu)的影響

作為軟件合法化工作的一部分,中國(guó)政府還鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)購(gòu)買國(guó)產(chǎn)軟件及其他商品。然而,世界貿(mào)易組織明確承諾,國(guó)有企業(yè)采購(gòu)應(yīng)完全基于商業(yè)考慮,而不受政府影響。中國(guó)政府最近在2009 年美中商貿(mào)聯(lián)合委員會(huì)(JCCT)和戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話(S&ED;)上也做出了這樣的承諾。對(duì)于國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō),他們并沒有執(zhí)行國(guó)務(wù)院軟件合法化工作的要求,而且在針對(duì)這一點(diǎn)的協(xié)商中,由于知道政府強(qiáng)制執(zhí)行的幾率可忽略不計(jì),他們普遍拒絕完全照做。這其中包括中國(guó)財(cái)力最雄厚的國(guó)有企業(yè)和公開上市公司。

建議

對(duì)中國(guó)政府的建議:

在當(dāng)今緊密相連的全球經(jīng)濟(jì)中,資本、技術(shù)和創(chuàng)意在各國(guó)間自由流動(dòng),單個(gè)產(chǎn)品中包含的創(chuàng)新可能是全球多家中心的研發(fā)成果。旨在通過拒絕外資參與來(lái)促進(jìn)自主創(chuàng)新的帶有保護(hù)主義傾向的措施將可能使資源流失到國(guó)外更開放、更有利的投資環(huán)境中。

中國(guó)美國(guó)商會(huì)促請(qǐng)中國(guó)政府推行開放、基于市場(chǎng)、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的創(chuàng)新模式,融入當(dāng)今的全球化經(jīng)濟(jì)。這包括實(shí)行與中國(guó)的世界貿(mào)易組織協(xié)定相符的政策,通過從中央和省市各級(jí)實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)政府采購(gòu)市場(chǎng)自由化來(lái)維持公平、開放的績(jī)效型經(jīng)濟(jì),并兌現(xiàn)中國(guó)遵照嚴(yán)格的商業(yè)條件加入世界貿(mào)易組織《政府采購(gòu)協(xié)定》的承諾。

對(duì)美國(guó)政府的建議:

美國(guó)政府必須充分了解中國(guó)的自主創(chuàng)新推進(jìn)工作對(duì)美中長(zhǎng)期關(guān)系和整體經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的影響。美國(guó)政府應(yīng)與中國(guó)工業(yè)和信息化部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)部及國(guó)務(wù)院等部門的領(lǐng)導(dǎo)開展有意義的對(duì)話。這可以通過當(dāng)前的戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話和美中商貿(mào)聯(lián)合委員會(huì)來(lái)實(shí)現(xiàn)。(本文由中國(guó)美國(guó)商會(huì)授權(quán)本刊獨(dú)家發(fā)布。其所陳觀點(diǎn)并不代表本刊立場(chǎng)。)