基于制度結(jié)構(gòu)的企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力評價與應(yīng)用

段云龍

（云南財經(jīng)大學(xué) 國際工商學(xué)院，昆明 650221）

0 引言

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新貴在持續(xù)，也難在持續(xù)。企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新過程中最關(guān)鍵的是提高能力的問題，它是企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)的支撐和保證。但是當前對企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力進行定量研究的較少。另一方面，我國許多企業(yè)的創(chuàng)新實踐表明，制度結(jié)構(gòu)要素影響企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的程度越來越高，它已經(jīng)成為企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)的關(guān)鍵要素。玉溪紅塔集團90年代末的經(jīng)歷表明，企業(yè)制度安排不完善，企業(yè)家激勵制度不健全、沒有建立企業(yè)家培養(yǎng)選拔任用制度以及企業(yè)家監(jiān)督約束制度，就容易導(dǎo)致企業(yè)家變更對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大的負面影響。因而，從制度結(jié)構(gòu)的視角研究企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力具有重大的理論價值和現(xiàn)實意義。基于此，本文構(gòu)建基于制度結(jié)構(gòu)的企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力模型，并以云南白藥集團、聯(lián)想集團以及華為公司為例進行評價分析。

1 企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力評價模型構(gòu)建

1.1 評價指標體系的設(shè)計

根據(jù)向剛教授構(gòu)建的企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力框架模型[1]，結(jié)合持續(xù)創(chuàng)新與持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)別以及制度結(jié)構(gòu)對持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的重要影響作用，本文構(gòu)建出如圖1所示的基于制度結(jié)構(gòu)的企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力模型。由模型可看出，企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力主要由技術(shù)創(chuàng)新項目實施能力以及創(chuàng)新持續(xù)性保障能力構(gòu)成。技術(shù)創(chuàng)新項目實施能力主要由創(chuàng)新投入能力、研究與開發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力以及營銷能力所構(gòu)成。創(chuàng)新持續(xù)性保障能力以良好的制度結(jié)構(gòu)為支撐，主要包括企業(yè)家管理制度保障能力、技術(shù)創(chuàng)新管理制度保障能力以及制度環(huán)境適應(yīng)能力。創(chuàng)新持續(xù)性保障能力是技術(shù)創(chuàng)新得以持續(xù)的重要保障。只有完善的制度結(jié)構(gòu)的支撐和保障，企業(yè)才具備技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)性的能力，也才能持續(xù)地推出新的技術(shù)創(chuàng)新項目。

基于如圖1所示的模型，本著全面性與科學(xué)性、規(guī)范性與通用性、可行性與客觀性、定量與定性相結(jié)合的原則，經(jīng)過認真分析與嚴格篩選，設(shè)計出能從不同角度反映企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力總體情況的綜合評價指標體系（見表1）[2][3][4]。

表1 企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價指標體系

1.2 指標權(quán)重的確定方法

權(quán)重是某一指標在總評價指標體系中所起相對重要程度的變量，它代表了該指標對綜合評價目標的貢獻程度。在綜合評價中，權(quán)重的確定是一個非常重要的步驟，權(quán)重值的大小直接影響綜合評價的結(jié)果，因而，科學(xué)地確定指標權(quán)重在評價過程中舉足輕重。確定權(quán)重的方法很多，在此采用層次分析法（AHP）。由于層次分析法是一種較常采用的方法，在此不對具體步驟進行介紹。

1.3 指標的無量綱化處理

為了便于對量綱不同的各項指標進行綜合評價和相互比較，必須將底層指標（即四級指標）進行無量綱化，也就是將各項指標轉(zhuǎn)化為一個相對統(tǒng)一的尺度。根據(jù)指標性質(zhì)的不同，可以采用兩種方法對指標進行轉(zhuǎn)換：第一，對于那些可以得到實測值的評價指標，即定量指標，通過改進功效系數(shù)法將其實測值進行無量綱化和標準化。由于本文的指標很難得到實測值，因而對此不作深入介紹。第二，對于那些不能得到實測值的評價指標，即定性指標，將德爾菲法和模糊綜合評價法相結(jié)合，先把各指標的評價標準分成優(yōu)、良、中、差很差5檔，然后請有關(guān)專家按標準對企業(yè)進行評價每一檔的得分可分別設(shè)為 100、80、60、40、20，使其和改進功效系數(shù)法的評價計分標準相統(tǒng)一。最后綜合各專家意見，即可得到定性指標的評價。

1.4 綜合得分的確定

（1）準則層指標評價值的計算方法。準則層各項指標的評價值可根據(jù)所屬指標層指標的評價值進行加權(quán)平均得到：

式中，Zj為準則層指標評價值；Yp為指標層指標評價值：Wp為指標層指標相對權(quán)重。

（2）目標層綜合評價值的計算方法

式中，ETID為企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合評價值；Zj為準則層指標評價值；Wj為準則層指標相對權(quán)重。

2 企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力評價模型的應(yīng)用

下面運用建立的模型，對云南白藥集團、聯(lián)想集團、華為公司持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力進行綜合評價。

2.1 確定指標權(quán)重

運用層次分析法計算指標權(quán)重的步驟，首先要向有關(guān)專家進行咨詢，進而構(gòu)造判斷矩陣。參照層次分析法權(quán)重計算步驟，設(shè)計了指標權(quán)重咨詢表，并把咨詢表發(fā)放給聘請的5位專家，請他們按評價規(guī)則判斷指標之間的相對重要性，最后計算得出各指標的權(quán)重，具體計算結(jié)果見表2。

2.2 數(shù)據(jù)收集

由于定量指標數(shù)據(jù)比較難以困難，本文對所有指標的數(shù)據(jù)都采取專家打分法。課題組制作了調(diào)查問卷并向聘請的5位專家進行調(diào)查，專家們在分析企業(yè)的發(fā)展狀況后，根據(jù)評分標準對各個指標打分，在對打分結(jié)果進行多次反饋綜合后，得到最終的打分結(jié)果。對三個企業(yè)的部分底層指標的原始數(shù)值進行處理后的數(shù)據(jù)如表2所示。

2.3 綜合得分的確定

首先，根據(jù)公式1計算云南白藥集團、聯(lián)想集團、華為公司的三級指標U11，即企業(yè)持續(xù)利益驅(qū)動的評價分值：

同理， 可以計算出 U12、U13、U14、U21、U22、U23的評價分值，然后按照以上步驟計算二級指標——U1和U2的評價分值以及持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力U的評分值：

表2 企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力狀況評價指標數(shù)據(jù)表

從以上綜合評價結(jié)果可看出，華為公司的持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力狀況最好（87分），聯(lián)想集團次之（85分），云南白藥集團較差（80）。

3 評價結(jié)果分析

總體來說，三個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項目實施能力都比較強，而持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力的差別主要源于創(chuàng)新持續(xù)性保障能力的差異，具體就是企業(yè)家管理制度保障能力、技術(shù)創(chuàng)新管理制度保障能力以及制度環(huán)境適應(yīng)能力。

華為公司建立了相對完善的企業(yè)家管理制度，對企業(yè)家給予產(chǎn)權(quán)制度的激勵，這對于激發(fā)企業(yè)家持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新熱情起著非常重要的作用，同時華為公司還通過建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)對企業(yè)家進行監(jiān)督和約束，這給技術(shù)創(chuàng)新得以持續(xù)提供了充足的保障。唯一不足的是華為公司還沒有建立健全企業(yè)家培養(yǎng)、選拔、任用制度，目前還不影響技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)性保障能力，但從長遠來說，華為公司有必要完善這一制度。此外，華為公司完善的技術(shù)創(chuàng)新管理制度使技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)提供了足夠的保障，研發(fā)部門的建立、持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定、強烈的知識產(chǎn)權(quán)管理意識、靈活的組織結(jié)構(gòu)，這都足以保障技術(shù)創(chuàng)新得以持續(xù)。聯(lián)想集團的企業(yè)家管理制度比較完善，它的企業(yè)家培養(yǎng)、選拔、任用制度以及企業(yè)家薪酬激勵制度和監(jiān)督約束制度使技術(shù)創(chuàng)新得以持續(xù)提供堅實的保障。聯(lián)想集團的技術(shù)創(chuàng)新管理制度也比較完善，獨立的研發(fā)機構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略制定與執(zhí)行、知識產(chǎn)權(quán)管理制度等也保障了聯(lián)想集團能夠持續(xù)地推出技術(shù)創(chuàng)新項目。此外，聯(lián)想集團也由于完善的內(nèi)部制度安排、理想的制度環(huán)境以及較強的機遇捕捉能力而具有較強制度環(huán)境適應(yīng)能力。聯(lián)想集團持續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新能力比華為公司稍差的原因在于華為公司有更強的技術(shù)創(chuàng)新項目實施能力，華為公司的研發(fā)投入能力、生產(chǎn)制造能力是聯(lián)想集團不能夠比擬的。相對華為公司和聯(lián)想集團而言，云南白藥集團的制度結(jié)構(gòu)不太完善。雖然云南白藥集團建立了相對完善的技術(shù)創(chuàng)新管理制度，它的研發(fā)制度、知識產(chǎn)權(quán)管理制度、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略以及組織結(jié)構(gòu)都相對比較完善，但是云南白藥集團的企業(yè)家管理制度不夠完善，企業(yè)家培養(yǎng)、選拔、任用制度沒有建立起來，企業(yè)家薪酬激勵制度也主要強調(diào)短期激勵。另外，云南白藥集團的制度環(huán)境適應(yīng)能力也相對差一些，它源于企業(yè)內(nèi)部制度安排不夠完善、創(chuàng)新機遇捕捉能力不夠強。制度結(jié)構(gòu)不完善導(dǎo)致云南白藥集團持續(xù)性創(chuàng)新保障能力較差，最終導(dǎo)致持續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新能力稍差。

[1]向剛，汪應(yīng)洛.企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力:概念，要素構(gòu)成與評價[J].中國管理科學(xué)，2004，（6）

[2]魏江等.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力界定及其與核心能力的關(guān)聯(lián)[J].科研管理，1998，（6）

[3]D.L.Barton.Core Capability& Core Rigidities:a Paradox in Managing New Product Development[J].Strategic Management,1992,13.

[4]候先榮，吳奕湖.企業(yè)創(chuàng)新管理理論與實踐[M].北京：電子工業(yè)出版社，2003.