全球開放存取知識(shí)庫(kù)發(fā)展現(xiàn)狀分析與啟示

田質(zhì)兵

（南京郵電大學(xué)圖書館 江蘇 南京 210003）

學(xué)術(shù)信息的自由交流是學(xué)術(shù)研究和知識(shí)創(chuàng)新的關(guān)鍵，是推動(dòng)人類社會(huì)進(jìn)步的重要因素。雖然目前全球的科研人員創(chuàng)造了豐富的學(xué)術(shù)信息，但是由于學(xué)術(shù)期刊價(jià)格的不斷快速上漲及電子資源許可危機(jī)的出現(xiàn)，出版商在學(xué)術(shù)交流體系中占據(jù)了壟斷地位，導(dǎo)致圖書館所能提供的學(xué)術(shù)信息與科研人員所需的信息之間形成了巨大的鴻溝，進(jìn)而導(dǎo)致了“學(xué)術(shù)交流危機(jī)”的出現(xiàn)。

為緩解“學(xué)術(shù)交流危機(jī)”，從上世紀(jì)90年代開始，開放存取在全球范圍內(nèi)發(fā)起并普遍發(fā)展。一般來(lái)說(shuō)，開放存取主要有兩條實(shí)現(xiàn)途徑：一是黃金通道 （Golden Road），即開放存取期刊 （Open Access Journal）；二是綠色通道 （Green Road），即自我典藏（Self-archiving）。而科研人員自我典藏的主要手段是將其學(xué)術(shù)研究成果存儲(chǔ)于學(xué)科知識(shí)庫(kù)（Subject Repository）、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（Institutional Repository）和個(gè)人主頁(yè)之中，供網(wǎng)絡(luò)用戶免費(fèi)使用。

上世紀(jì)90年代初，隨著arXiv.org、RePEc（Research Papers in Economic，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)論文庫(kù)）等學(xué)科知識(shí)庫(kù)的快速發(fā)展，自我典藏逐漸被科研人員所熟知和認(rèn)可。進(jìn)入新世紀(jì)后，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在全球范圍內(nèi)飛速發(fā)展，眾多國(guó)家/地區(qū)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)紛紛建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，大大促進(jìn)了自我典藏的發(fā)展。

國(guó)內(nèi)外的大量研究表明，開放存取知識(shí)庫(kù)（Open Access Repository，簡(jiǎn)稱OA知識(shí)庫(kù)）①的創(chuàng)建，對(duì)于促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的交流、進(jìn)行數(shù)字信息資源的長(zhǎng)期保存、加強(qiáng)學(xué)術(shù)研究成果的傳播與共享，提升科研人員及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)科研影響力等方面都具有非常重要的作用。那么，經(jīng)過(guò)近20年的發(fā)展，OA知識(shí)庫(kù)的發(fā)展現(xiàn)狀如何？我們又可以從中得到哪些啟示？本文試圖對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行探討。

1 OpenDOAR簡(jiǎn)介

OpenDOAR（Direct of Open Access Repositories，開放存取知識(shí)庫(kù)名錄，http://www.opendoar.org/）是關(guān)于OA知識(shí)庫(kù)的權(quán)威目錄[1]，它是在開放社會(huì)研究所（Open Society Institute）、英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（Joint Information Systems Committee）、英國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟（Consortium of University Research Libraries）、歐洲學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟（Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition Europe） 的資助下，由英國(guó)諾丁漢大學(xué)（University of Nottingham） 和瑞典蘭德大學(xué)（University of Lund）于2005年共同創(chuàng)辦的，目前由英國(guó)諾丁漢大學(xué)維護(hù)。

OpenDOAR通過(guò)對(duì)全球范圍內(nèi)的OA知識(shí)庫(kù)資源進(jìn)行系統(tǒng)的搜集、描述、組織和傳遞，提高OA知識(shí)庫(kù)學(xué)術(shù)資源獲取和使用效益，進(jìn)而擴(kuò)大OA知識(shí)庫(kù)的影響，推動(dòng)OA知識(shí)庫(kù)和OA運(yùn)動(dòng)的發(fā)展[2]。截止到2010年6月23日，OpenDOAR收錄的OA知識(shí)庫(kù)數(shù)量已經(jīng)達(dá)到1 689個(gè)，因此通過(guò)OpenDOAR可以從整體上掌握全球范圍內(nèi)OA知識(shí)庫(kù)的建設(shè)和發(fā)展情況。本文主要從OA知識(shí)庫(kù)數(shù)量及類型、所使用的系統(tǒng)軟件、國(guó)家/地區(qū)與語(yǔ)言、數(shù)字資源的類型與學(xué)科領(lǐng)域等方面進(jìn)行分析。

2 OA知識(shí)庫(kù)的數(shù)量及類型分析

OpenDOAR提供了所收錄的OA知識(shí)庫(kù)的數(shù)量及發(fā)展的統(tǒng)計(jì)圖，據(jù)此可以反映出OA知識(shí)庫(kù)的總體發(fā)展趨勢(shì)（見圖 1）。

從圖1可以看出，近年來(lái)，OA知識(shí)庫(kù)的數(shù)量一直在持續(xù)增加，尤其是在2005-2006年，出現(xiàn)了跳躍式的上漲，此后則保持著較快速度的上漲，現(xiàn)已達(dá)到1 689個(gè)，因此可以說(shuō)，OA知識(shí)庫(kù)資源已經(jīng)成為了學(xué)術(shù)交流中非常重要的免費(fèi)學(xué)術(shù)資源。根據(jù)其增長(zhǎng)趨勢(shì)可以預(yù)計(jì)，在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，OA知識(shí)庫(kù)的數(shù)量仍會(huì)持續(xù)增加，圖書館、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、科研人員均需要對(duì)OA知識(shí)庫(kù)給予更多的關(guān)注與重視。

OpenDOAR中包括多種OA知識(shí)庫(kù)，對(duì)OA知識(shí)庫(kù)的類型進(jìn)行分析，可以看出目前自我典藏發(fā)展的重點(diǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1 689個(gè)OA知識(shí)庫(kù)中，有1 375個(gè)為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，占總數(shù)的81.41%，學(xué)科知識(shí)庫(kù)的數(shù)量為208個(gè)，此外還有由多個(gè)知識(shí)庫(kù)聯(lián)合形成的聯(lián)邦知識(shí)庫(kù)和提供政務(wù)信息的政府知識(shí)庫(kù)。具體情況見表1所示。

表1 OA知識(shí)庫(kù)類型分布

事實(shí)上，學(xué)科知識(shí)庫(kù)的發(fā)展早于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。1991年，由美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和美國(guó)能源部資助、物理學(xué)家Paul Ginspary在美國(guó)洛斯阿拉莫斯（Los Alamos）國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建立的arXiv.org現(xiàn)已成為全球最為知名的OA知識(shí)庫(kù)之一，Paul Ginspary也因此獲得了2002年的麥克阿瑟獎(jiǎng)。到目前為止，誕生于21世紀(jì)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在數(shù)量上已經(jīng)超過(guò)了學(xué)科知識(shí)庫(kù)。國(guó)外的研究也表明，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的迅猛發(fā)展是建立在學(xué)術(shù)研究實(shí)際需求的基礎(chǔ)上的。2002年，DSpace的誕生拉開了全球范圍內(nèi)大規(guī)模建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的序幕，該過(guò)程持續(xù)至2005年。有調(diào)查表明，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)已經(jīng)成為美國(guó)、加拿大、澳大利亞、英國(guó)等多個(gè)國(guó)家學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)設(shè)施，越來(lái)越多的國(guó)家加入到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)中，并制定相關(guān)的政策、指南和指導(dǎo)原則等文件[4]。相關(guān)機(jī)構(gòu)、科研人員在保持對(duì)學(xué)科知識(shí)庫(kù)關(guān)注的同時(shí)，也需要對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)給予更多的重視。

3 OA知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)軟件使用情況分析

OA知識(shí)庫(kù)的運(yùn)行與發(fā)展必須以系統(tǒng)軟件為基礎(chǔ)。目前OA知識(shí)庫(kù)的系統(tǒng)軟件可以分為免費(fèi)開源軟件和商業(yè)軟件兩大類。出于節(jié)約經(jīng)費(fèi)的考慮，一般學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)都會(huì)選擇開源軟件。據(jù)統(tǒng)計(jì)表明，除去339個(gè)OA知識(shí)庫(kù)的系統(tǒng)軟件無(wú)法確認(rèn)外，其余的1 350個(gè)OA知識(shí)庫(kù)使用了72種系統(tǒng)軟件。具體情況見下頁(yè)表2所示。

從表2可以看出，DSpace和Eprints是目前OA知識(shí)庫(kù)使用最多的兩大系統(tǒng)軟件。DSpace是由麻省理工學(xué)院與惠普公司于2002年推出的開源軟件，也是全球最為知名的OA知識(shí)庫(kù)構(gòu)建軟件[5]。DSpace提供一系列上載、管理、傳播數(shù)字信息的工具，這些工具遵循開放檔案信息系統(tǒng)參考模型（Reference Model for an Open Archival Information System）采用的模式并使用DC、OpenURL與OAI-PHM等一系列開放標(biāo)準(zhǔn)，因而成為開發(fā)OA知識(shí)庫(kù)的首選軟件[2]。Eprints是由英國(guó)南安普頓大學(xué)開發(fā)的一個(gè)通用性較強(qiáng)的開源軟件，因此也受到廣大OA知識(shí)庫(kù)建設(shè)者的歡迎。

表2 OA知識(shí)庫(kù)使用系統(tǒng)軟件的情況

從表2還可以看出，目前可供選擇的系統(tǒng)軟件非常多，并且大部分都是免費(fèi)的開源軟件。所以，目前構(gòu)建OA知識(shí)庫(kù)所要解決的技術(shù)問(wèn)題即為如何選擇合適的系統(tǒng)軟件。事實(shí)上，為對(duì)系統(tǒng)軟件的選擇提供指導(dǎo)，美國(guó)開放社會(huì)研究所對(duì)常用的開源軟件進(jìn)行了比較分析，其發(fā)布的系統(tǒng)軟件指南在對(duì)ARCHIMEDE、ARNO、CDSware、DSpace、Eprints、Fedora、i-Tor、MyCoRe和OPUS等9個(gè)軟件進(jìn)行介紹的基礎(chǔ)之上，從技術(shù)特點(diǎn)、軟件管理功能、內(nèi)容管理、信息保存以及信息檢索與利用等多個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)[6]。這為OA知識(shí)庫(kù)的系統(tǒng)軟件選擇奠定了良好的基礎(chǔ)。

4 OA知識(shí)庫(kù)的國(guó)家/地區(qū)分布及語(yǔ)言分析

據(jù)統(tǒng)計(jì)，OA知識(shí)庫(kù)在全球各大洲都已經(jīng)開始構(gòu)建，說(shuō)明開放存取的理念在全球范圍內(nèi)都得到了不同程度的認(rèn)可。數(shù)量上，排在前3位的是歐洲（822個(gè)，占總數(shù)的48.67%）、北美洲（434個(gè)， 占總數(shù)的25.70%）和亞洲（218個(gè)， 占總數(shù)的 12.91%）。

在OA知識(shí)庫(kù)的國(guó)家/地區(qū)分布中，一共涉及到83個(gè)國(guó)家/地區(qū)，再一次表明了OA知識(shí)庫(kù)的廣泛程度，其中有44個(gè)國(guó)家/地區(qū)擁有4個(gè)及以上的OA知識(shí)庫(kù)（見表3）。

排在前3位的分別是美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)，擁有OA知識(shí)庫(kù)的數(shù)量分別為371、175和140個(gè)，三者之和占到了總數(shù)的40.62%。分析其原因，一是這幾個(gè)國(guó)家尤其是美國(guó)的科研實(shí)力在全球范圍內(nèi)本來(lái)就處于領(lǐng)先地位，經(jīng)濟(jì)也非常發(fā)達(dá)，有需求、有條件建設(shè)OA知識(shí)庫(kù)；二是開放存取的理念在這幾個(gè)國(guó)家得到了更為廣泛的認(rèn)可，早期最知名的學(xué)科知識(shí)庫(kù)arXiv.org就在美國(guó)建成，同樣最早的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)也誕生于美國(guó)。并且歐美學(xué)者也對(duì)OA知識(shí)庫(kù)進(jìn)行了深入的研究，給這些國(guó)家的OA知識(shí)庫(kù)建設(shè)創(chuàng)造了良好的條件。

日本、印度和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)是亞洲表現(xiàn)最為優(yōu)秀的國(guó)家和地區(qū)。其中，日本已有78個(gè)OA知識(shí)庫(kù)，占總數(shù)的4.62%，位列第4，這與日本總體經(jīng)濟(jì)水平、科技教育實(shí)力及國(guó)際化程度是緊密相關(guān)的。印度和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)分別排在第11和14位，OA知識(shí)庫(kù)的數(shù)量也比較多，這應(yīng)歸因于印度和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)教育科研水平較高、與國(guó)際接軌較為緊密等。相比之下，我國(guó)大陸地區(qū)的表現(xiàn)遜色不少，OpenDOAR中僅收錄8個(gè)我國(guó)（除臺(tái)灣、澳門外）建設(shè)的OA知識(shí)庫(kù)，其中還有5個(gè)來(lái)自香港地區(qū)，大陸地區(qū)僅有3個(gè)入選。近年來(lái)，我國(guó)對(duì)開放存取尤其是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)開展了廣泛的研究，但主要停留在理論探討層面，真正的實(shí)踐研究開展得較少。因此，如何將理論研究成果應(yīng)用于實(shí)踐、切實(shí)促進(jìn)我國(guó)OA知識(shí)庫(kù)的建設(shè)，將是我國(guó)大陸地區(qū)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和科研人員需予以重視的課題。

表3 OA知識(shí)庫(kù)國(guó)家/地區(qū)分布情況

語(yǔ)言方面，1 689個(gè)OA知識(shí)庫(kù)共涉及到53種語(yǔ)言，其中30種語(yǔ)言的OA知識(shí)庫(kù)數(shù)量在3個(gè)以上，具體見表4所示。

表4 OA知識(shí)庫(kù)內(nèi)容的語(yǔ)言分布情況

從表4可以看出，英語(yǔ)毫無(wú)爭(zhēng)議地排在首位，是OA知識(shí)庫(kù)中內(nèi)容的首選和最主要的語(yǔ)言，其次是德語(yǔ)、西班牙語(yǔ)、法語(yǔ)和日語(yǔ)。漢語(yǔ)排在第8位，這主要?dú)w功于中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的貢獻(xiàn)。對(duì)于OA知識(shí)庫(kù)語(yǔ)言的分布，筆者認(rèn)為，大多數(shù)OA知識(shí)庫(kù)選擇了英語(yǔ)這一世界通行語(yǔ)言，有利于全球范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)交流。而大量非英語(yǔ)的學(xué)術(shù)資源大大豐富了OA知識(shí)庫(kù)的內(nèi)容，有利于傳播具有地方特色的多元化研究成果。

5 數(shù)字資源的類型與學(xué)科領(lǐng)域

相比開放存取期刊，OA知識(shí)庫(kù)中的數(shù)字資源更為豐富。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1 689個(gè)OA知識(shí)庫(kù)中有期刊論文、學(xué)位論文、會(huì)議論文、工作總結(jié)、多媒體文件等多種類型的資源，具體見表5所示。

從表5可以看出，OA知識(shí)庫(kù)中包含了大量的期刊論文、學(xué)位論文、圖書等正式出版物。更為重要的是，其中還包括了多種有價(jià)值的灰色文獻(xiàn)，如有未發(fā)表的報(bào)告及工作總結(jié)的OA知識(shí)庫(kù)達(dá)到了689個(gè)，占到了總數(shù)的4成以上。此外，OA知識(shí)庫(kù)中還包含一些特殊類型的資源、學(xué)習(xí)資料、軟件、專利等資源，對(duì)教學(xué)與科研有著重要的價(jià)值?？擅赓M(fèi)獲取的大量類型多樣的灰色文獻(xiàn)是OA知識(shí)庫(kù)的最大亮點(diǎn)，也是OA知識(shí)庫(kù)最重要的價(jià)值所在。

表5 OA知識(shí)庫(kù)中數(shù)字資源的類型分布情況

此外，OpenDOAR中1 689個(gè)知識(shí)庫(kù)涉及到的學(xué)科領(lǐng)域如下頁(yè)表6所示。

從表6可以看出，OA知識(shí)庫(kù)中的資源涉及的學(xué)科非常廣泛，其中最多的為多學(xué)科綜合的資源，此外還有諸如醫(yī)學(xué)、歷史、計(jì)算機(jī)與信息技術(shù)等自然科學(xué)和人文社會(huì)科學(xué)等學(xué)科資源，可以說(shuō)OA知識(shí)庫(kù)中的資源涵蓋了所有學(xué)科領(lǐng)域。由此可見，對(duì)于所有學(xué)科的研究與教育人員來(lái)說(shuō)，都可以從OA知識(shí)庫(kù)中查找到本學(xué)科領(lǐng)域的免費(fèi)學(xué)術(shù)資源。

6 啟 示

6.1 充分利用OA知識(shí)庫(kù)中的學(xué)術(shù)資源

近年來(lái)，開放存取確實(shí)引起了國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和學(xué)者的廣泛關(guān)注，不少信息服務(wù)機(jī)構(gòu)（圖書館）也將部分OA資源與現(xiàn)有資源進(jìn)行整合，但一般都是針對(duì)開放存取期刊進(jìn)行的整合，OA知識(shí)庫(kù)尤其是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)還沒(méi)有得到應(yīng)有的重視。事實(shí)上，從上述統(tǒng)計(jì)分析可以看出，OA知識(shí)庫(kù)中的數(shù)字資源是非常有價(jià)值的學(xué)術(shù)資源，不僅覆蓋了幾乎所有的學(xué)科領(lǐng)域，還有相當(dāng)多的通過(guò)其他途徑難以獲取的灰色資源。因此，信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)充分利用OA知識(shí)庫(kù)中豐富的數(shù)字信息資源，并與信息服務(wù)機(jī)構(gòu)本身所擁有的信息資源相結(jié)合，以保證信息資源的豐富性、完整性，從而為提升信息服務(wù)水平、盡量滿足用戶的信息需求奠定基礎(chǔ)。

6.2 借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，加速推進(jìn)我國(guó)OA知識(shí)庫(kù)的實(shí)踐研究。

國(guó)外OA知識(shí)庫(kù)建設(shè)開展得如火如荼，相比之下，我國(guó)大陸地區(qū)OA知識(shí)庫(kù)的建設(shè)較為落后。因此，我國(guó)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)該借鑒國(guó)外的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)（如系統(tǒng)軟件的選擇、資源的獲取等），以加速推進(jìn)我國(guó)OA知識(shí)庫(kù)的實(shí)踐建設(shè)研究，將停留在紙面上的研究推向?qū)嵺`應(yīng)用，這樣才能真正地推進(jìn)我國(guó)開放存取的發(fā)展，改善現(xiàn)有學(xué)術(shù)交流體系所存在的種種缺陷。令人欣喜的是，我國(guó)科研管理部門已經(jīng)意識(shí)到OA知識(shí)庫(kù)實(shí)踐建設(shè)的重要性，2007年全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室將“機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)應(yīng)用研究”列入國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目課題指南即是明證[7]。國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的實(shí)際建設(shè)也得到了一定程度的發(fā)展，相信隨著時(shí)間的推移，我國(guó)OA知識(shí)庫(kù)的建設(shè)也將會(huì)取得不錯(cuò)的成績(jī)。

表6 OA知識(shí)庫(kù)中數(shù)字資源所屬學(xué)科領(lǐng)域分布情況

6.3 開展OA知識(shí)庫(kù)的評(píng)價(jià)研究

蓬勃發(fā)展的OA知識(shí)庫(kù)給科研人員帶來(lái)了豐富的免費(fèi)學(xué)術(shù)資源。但數(shù)量眾多的OA知識(shí)庫(kù)對(duì)科研人員如何做出合適的選擇提出了考驗(yàn)。因此，應(yīng)對(duì)OA知識(shí)庫(kù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，明確已有的高質(zhì)量的OA知識(shí)庫(kù)，以方便用戶的利用，促進(jìn)OA知識(shí)庫(kù)的良性發(fā)展。目前，國(guó)外已經(jīng)對(duì)此進(jìn)行了一定的研究，如2006年Westell M提出了強(qiáng)制存儲(chǔ)、內(nèi)容評(píng)價(jià)、長(zhǎng)期保持戰(zhàn)略等八大影響機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的重要影響因素[8]，而韓國(guó)的Kim H H與Kim Y H構(gòu)建了一個(gè)綜合評(píng)價(jià)模型，該模型包括內(nèi)容（Content），系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)（System and Network），使用、用戶及提交者（Uses， Users and Submitters），以及管理與政策（Management and Policy）等四大方面[9]。而目前國(guó)內(nèi)對(duì)OA知識(shí)庫(kù)的評(píng)價(jià)研究開展得比較少。因此，如何選擇合適的方法，對(duì)OA知識(shí)庫(kù)進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)與甄選，是我國(guó)OA知識(shí)庫(kù)理論與實(shí)踐研究中需關(guān)注的重要課題。

注 釋：

①OA知識(shí)庫(kù)，是指網(wǎng)絡(luò)用戶從中可以免費(fèi)獲取數(shù)字資源的知識(shí)庫(kù)，主要包括學(xué)科知識(shí)庫(kù)和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等。

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