代建制模式下聲譽(yù)機(jī)制對(duì)代建單位的激勵(lì)研究

項(xiàng) 健,李 穎,徐良德

(西華大學(xué)建筑與土木工程學(xué)院,四川 成都 610039)

長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)政府投資工程基本上采用的是投資、建設(shè)、管理、使用的“四位一體”的傳統(tǒng)管理模式,使用單位既是建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)者同時(shí)又是其使用者。作為建設(shè)項(xiàng)目的使用者,出于自身利益的考慮,往往會(huì)隨意更改設(shè)計(jì),擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模,而這必然造成投資大幅度超標(biāo),因此項(xiàng)目“三超”現(xiàn)象幾乎成為建設(shè)單位的一種通病。正是由于這種傳統(tǒng)的“四位一體”的管理模式本身固有的缺陷,造成了國(guó)有資金使用效益的降低。為改變這一現(xiàn)狀,必須對(duì)傳統(tǒng)的政府投資工程管理模式進(jìn)行改革。按照國(guó)務(wù)院《關(guān)于投資體制改革的決定》的要求,對(duì)非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目加快推行代建制。政府作為項(xiàng)目業(yè)主,對(duì)工程的管理將從微觀、直接的管理轉(zhuǎn)向宏觀、間接的管理,這種角色轉(zhuǎn)變對(duì)解決建設(shè)項(xiàng)目“三超”現(xiàn)象,提高國(guó)有資金的使用效率,具有積極與進(jìn)步的意義。

在代建制模式下政府業(yè)主和代建單位通過(guò)簽署合同和協(xié)議建立委托 -代理關(guān)系。由于政府業(yè)主缺乏相應(yīng)的項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)化知識(shí),而代建單位是專(zhuān)業(yè)從事項(xiàng)目管理的機(jī)構(gòu),從而會(huì)導(dǎo)致政府業(yè)主與代建單位間的信息不對(duì)稱,對(duì)代建單位的監(jiān)督和激勵(lì)必然成為對(duì)代建制的管理模式進(jìn)一步研究的重要內(nèi)容。本文側(cè)重通過(guò)分析聲譽(yù)機(jī)制對(duì)代建單位的激勵(lì),為在信息不對(duì)稱下政府業(yè)主與代建單位間的監(jiān)管與激勵(lì)提供研究和探索。

1 聲譽(yù)機(jī)制的作用及激勵(lì)表現(xiàn)

聲譽(yù)機(jī)制是一種保證契約能得以順利實(shí)施的重要機(jī)制。它是反映行為人歷史紀(jì)錄與特征的信息集,可以作為顯性激勵(lì)契約的替代物,激勵(lì)和約束代理人的市場(chǎng)行為[1]。聲譽(yù)的作用在于為著眼于長(zhǎng)期利益的參與人提供一種隱性激勵(lì)以保證其短期承諾行動(dòng),聲譽(yù)因此可成為顯性合約的替代品[2]。從以上定義與分析可看出作為一種激勵(lì)機(jī)制,聲譽(yù)機(jī)制對(duì)行為人的激勵(lì)作用主要表現(xiàn)在隱性的方面,針對(duì)本文具體的研究背景,筆者認(rèn)為聲譽(yù)機(jī)制對(duì)代建單位的激勵(lì)效應(yīng)一般表現(xiàn)為正反兩個(gè)方面:一是代建單位出于對(duì)短期利益的考慮,一次性地將建立積累起的好聲譽(yù)用盡,以期搏取現(xiàn)階段利益的最大化;二是代建單位出于對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的考慮,積極維護(hù)并保持一種良好的聲譽(yù),以期實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)營(yíng)的良性循環(huán)。就其以上兩方面的表現(xiàn),顯然都可以為代建單位努力經(jīng)營(yíng)、提高企業(yè)效率產(chǎn)生很大的激勵(lì),并為代建單位帶來(lái)良好的效益。

2 聲譽(yù)模型應(yīng)用分析

2.1 KMRW聲譽(yù)模型

Kreps、Milgrom、Roberts and Wilsom(1982)的聲譽(yù)模型(以下簡(jiǎn)稱KMRW聲譽(yù)模型)將不完全信息引入重復(fù)博弈解開(kāi)了完全信息博弈下無(wú)法實(shí)現(xiàn)參與人的合作。他們證明,參與人對(duì)其他參與人支付函數(shù)或戰(zhàn)略空間的不完全信息對(duì)均衡結(jié)果有重要影響,合作行為在有限次博弈中會(huì)出現(xiàn),只要博弈重復(fù)的次數(shù)足夠長(zhǎng)(沒(méi)有必要是無(wú)限的)。Barro和Vickers(1986)將 KMRW聲譽(yù)模型應(yīng)用于政府貨幣政策的分析中[3]。本文將在此模型的基礎(chǔ)上針對(duì)聲譽(yù)機(jī)制如何對(duì)代建單位產(chǎn)生激勵(lì)進(jìn)行研究分析。

2.2 模型建立與應(yīng)用分析

2.2.1 代建單位效用函數(shù)建立與分析

用α代表政府業(yè)主對(duì)代建單位的類(lèi)型認(rèn)定。令 α=0代表代建單位的類(lèi)型為合作型;令 α=1代表代建單位的類(lèi)型為非合作型。用V表示代建單位對(duì)政府業(yè)主的損壞率,0≤V≤1;Ve為政府業(yè)主對(duì)代建單位的預(yù)期損壞率,0≤Ve≤1。建立代建單位單階段效用函數(shù)如下:

(1)若 α=0,即代建單位為合作型時(shí),上式為 U=-V2/2,只有 V=0時(shí),才能使其效用最大化。而 V=0,意味著代建單位選擇合作,這符合代建單位的假定類(lèi)型。

(2)若 α=1時(shí),即代建單位為非合作型。由于 0≤V≤1,故:U=-V2/2+V-Ve,其中 -V2/2+V>0。因?yàn)?Ve為政府業(yè)主對(duì)代建單位的預(yù)期損壞率,作為一個(gè)理性的代建單位,更多地是著眼于為了獲取長(zhǎng)期的利益,因此他初期合作時(shí)可能會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行合同維護(hù)業(yè)主利益,以期降低政府業(yè)主對(duì)自身不利評(píng)估的預(yù)期。所以 Ve充分小是能充分實(shí)現(xiàn)的。則能保證不合作代建單位獲取相應(yīng)的收益。

以上分析看出,建立的效用函數(shù)與代建單位的實(shí)際行為在邏輯上是一致的。

2.2.2 單階段與多階段博弈代建單位效用函數(shù)應(yīng)用分析

由于對(duì) α的設(shè)定,式(1)把合作型與非合作型的經(jīng)營(yíng)者嚴(yán)格地區(qū)別開(kāi)來(lái)。以下分析將重點(diǎn)針對(duì)非合作型的代建單位(α=1類(lèi)型的代建單位)。

在單階段博弈中,非合作的代建單位對(duì)式(1)求一階條件:

代建單位效用最大則 U/ V=0,代建單位對(duì)政府業(yè)主的損壞率V=1,因前提主要針對(duì)非合作型代建單位分析α=1可得Ve=1,代建單位的效用 U=-1/2,即政府業(yè)主對(duì)代建單位的預(yù)期損壞率與代建單位造成的實(shí)際損壞率相等即V=Ve?？梢?jiàn)在一次性博弈中,非合作代建單位選擇合作是沒(méi)有必要的。

假定博弈重復(fù) T-1階段,令 Yt-1為 t-1階段代建單位選擇合作的概率,Xt-1為政府業(yè)主認(rèn)為代建單位選擇合作的概率。在均衡的情況下,Xt-1=Yt-1。如果在 t階段政府業(yè)主沒(méi)有觀測(cè)到代建單位對(duì)自身的損壞行為,那么,根據(jù)貝葉斯法則,政府在 t階段認(rèn)為代建單位是合作型的后驗(yàn)概率為:

其中,Pt-1是 t-1階段代建單位為合作型的概率,1是指合作型代建單位選擇合作的概率值。

由式(2)可知:如果代建單位本階段選擇合作,那么下階段政府認(rèn)為代建單位是合作類(lèi)型的概率是會(huì)增大的。如果Xt-1<1,式(2)的嚴(yán)格不等式成立;若 Xt-1=1,則式(2)成立。

如果代建單位選擇不合作,則政府業(yè)主認(rèn)為代建單位是合作型的后驗(yàn)概率為:

就是說(shuō),若代建單位T-1階段選擇不合作策略,政府業(yè)主就推斷出代建單位是不合作型的,這樣代建單位會(huì)因喪失信譽(yù)而失去與政府業(yè)主繼續(xù)合作的機(jī)會(huì),這也反映出不合作的代建單位著眼于長(zhǎng)期利益,也有積極性進(jìn)行合作的動(dòng)力。

現(xiàn)將分析放在博弈的最后兩個(gè)階段。在T階段,代建單位已無(wú)必要再樹(shù)立良好的合作聲譽(yù)。因此,代建單位的最優(yōu)選擇是 VT=1(顯然 α=1),政府業(yè)主對(duì)代建單位的預(yù)期損壞率:

代建單位此時(shí)的效用水平為:

由式(3)可知,非合作型代建單位最后階段的效用是聲譽(yù)的增函數(shù),即以前政府業(yè)主越認(rèn)為代建單位是合作型的,也就是說(shuō) PT越大,該代建單位在最終階段的效用也就越大。

現(xiàn)在分析 T-1階段代建單位的行為選擇。假定非合作型的代建單位在 T-1階段之前一直選擇合作的策略。因而,由式(2)知,PT-1>0,政府業(yè)主對(duì)代建單位的預(yù)期損壞率:

令δ為代建單位的貼現(xiàn)因子,它用來(lái)表示非合作型的代建單位冒充合作型的耐心程度。本文僅考慮純戰(zhàn)略,即YT-1=0,1。可以對(duì)代建單位在 T-1階段的兩種戰(zhàn)略選擇的效用進(jìn)行比較。

PT=0,即在T-1階段,政府業(yè)主發(fā)現(xiàn)代建單位的不合作行為后,在T階段肯定認(rèn)為該代建單位是非合作類(lèi)型的(PT=0)。這時(shí),由于設(shè)政府在 T-1階段政府業(yè)主對(duì)代建單位的預(yù)期損壞率為那么非合作型代建單位的總效用為:

由式(3)、式(4)及以上已知的上式為:

(2)若非合作型代建單位在 T-1階段選擇合作,即YT-1=1,且VT-1=0,則非合作代建單位的總效用函數(shù)為:

因此,如果式(6)大于式(5),則表示代建單位在 T-1階段采取合作行為策略要優(yōu)于不合作策略的行為。這等價(jià)于

因?yàn)?在均衡情況下,政府業(yè)主的預(yù)期 XT-1,等于代建單位的選擇,則 XT-1=YT-1=1,這時(shí)再由式(2)知:PT-1=PT

式(8)說(shuō)明,如果在 T-1階段政府業(yè)主認(rèn)為代建單位是合作型的概率不小于 1/(2δ),非合作型代建單位選擇合作要優(yōu)于不合作。但該博弈均衡戰(zhàn)略解的存在,必須PT-1≥1/(2δ),由先前設(shè)定 δ表示非合作型代建單位冒充合作性的耐心程度,雖然對(duì)非合作型的代建單位而言其本質(zhì)上是不合作的,但作為理性的代建單位出于對(duì)要想獲取長(zhǎng)期效用最大化的考慮,他必須要有足夠的耐心從第 1階段開(kāi)始一直到T-1階段都選擇合作行為,也就是說(shuō)一般而言 δ充分大是能實(shí)現(xiàn)的,從而 PT-1≥1/(2δ)成立;否則,非合作型代建單位只會(huì)獲取短期的效用。

3 結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)以上應(yīng)用 KMRW聲譽(yù)模型從博弈論角度論證了在不同時(shí)期代建單位在不完全信息重復(fù)博弈時(shí)采取的應(yīng)對(duì)策略。由代建單位在不同時(shí)期所選擇的策略看出,代建單位總是想在一定的條件下獲取自身利益的最大化。但如果博弈重復(fù)的次數(shù)足夠多,同時(shí)代建單位如果不是短期行為企業(yè),在重復(fù)博弈中,他若在博弈過(guò)程的某一階段造成政府業(yè)主的損失,政府業(yè)主很可能會(huì)終止與其繼續(xù)合作,進(jìn)而代建單位將要損失的未來(lái)收益就會(huì)超過(guò)其現(xiàn)階段的短期所得。所以,代建單位通過(guò)嚴(yán)格履行代建合同,積極維護(hù)政府業(yè)主的利益,建立一個(gè)良好的合作聲譽(yù),理應(yīng)成為理性代建單位的最佳選擇。由此可見(jiàn)聲譽(yù)機(jī)制對(duì)代建單位在嚴(yán)格履行與政府業(yè)主的代建合同過(guò)程中,是一種有效的激勵(lì)方式。當(dāng)然通過(guò)以上分析也可看出針對(duì)聲譽(yù)機(jī)制對(duì)代建單位產(chǎn)生有效激勵(lì)要具備特定條件,首先博弈必須是重復(fù)的,事件發(fā)生的當(dāng)事雙方要有足夠的耐心,同時(shí)當(dāng)事人的不良行為能得到及時(shí)發(fā)現(xiàn)等。但筆者認(rèn)為隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的不斷完善,社會(huì)誠(chéng)信水平的不斷提升,通過(guò)建立代建單位的有效聲譽(yù)記錄,同時(shí)建立政府業(yè)主與代建單位之間的長(zhǎng)效合作機(jī)制這些手段,聲譽(yù)機(jī)制的激勵(lì)效果是能夠?qū)崿F(xiàn)的,同時(shí)代建制這一項(xiàng)目管理模式也會(huì)得以進(jìn)一步完善與發(fā)展,以期讓其更好地為工程建設(shè)項(xiàng)目投資服務(wù)。

[1]王軍,聶規(guī)劃.房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商聲譽(yù)與客戶預(yù)期動(dòng)態(tài)博弈研究[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào),2008(9):151-153

[2]余津津.國(guó)外聲譽(yù)理論研究綜述 [J].經(jīng)濟(jì)縱橫,2003(10):62-63

[3]張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海:上海三聯(lián)書(shū)店,上海人民出版社,2004