工程變更的風(fēng)險分析及索賠管理

董慧領(lǐng)，李曉娟

（小浪底工程咨詢有限公司，河南 鄭州 450011）

0 引言

由于工程項目本身諸多客觀因素的可變性，在工程實施過程中，會經(jīng)常出現(xiàn)設(shè)計修改（如工程量和工程項目的增減及技術(shù)標(biāo)準的變更等）， 或者因為外部環(huán)境的變異、施工措施的變化、突發(fā)性不可抗力的事件、合同管理失調(diào)及非承包責(zé)任，而為完成合同必須增加費用等問題。 所以，在工程合同實施過程中，出現(xiàn)變更和索賠是難免的，并且往往是變更伴隨著索賠[1]。 如因設(shè)計變更而增加工程量或工程項目，會直接影響到原合同工期。 如果變更量按合同規(guī)定支付，承包方有權(quán)向業(yè)主提出延長工期的要求，即產(chǎn)生工期索賠。 如果業(yè)主提出合同工期不能變，承包方會為此要求增加投入，提出費用索賠。 如果設(shè)計變更或業(yè)主要求減少工程量和工程項目，承包方可因人員窩工、施工設(shè)備閑置、利潤減少而提出費用索賠。 因此，對工程變更索賠的風(fēng)險進行綜合分析，并研究其防范對策，具有重要的意義。

1 變更索賠產(chǎn)生的原因

變更索賠產(chǎn)生的原因主要表現(xiàn)在以下5 個方面。

1.1 設(shè)計缺陷因素

在工程施工階段發(fā)生設(shè)計缺陷或地質(zhì)條件等與實際間的差異，導(dǎo)致工程項目在工期、人工、材料等方面的索賠。

1.2 施工合同不完善

在施工過程中，雙方在簽訂施工合同時，未能充分考慮和明確各種因素對工程建設(shè)的影響，致使施工合同在履行中出現(xiàn)這樣那樣的矛盾，從而引起施工索賠。

1.3 意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素

在施工過程中，發(fā)生了如地震、臺風(fēng)、流沙泥、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷和地下構(gòu)筑物等引起的施工索賠。

1.4 施工合同履行不力

承發(fā)包雙方在履行施工合同的過程中，往往因一些意見分歧和經(jīng)濟利益驅(qū)動等人為因素，不嚴格執(zhí)行合同文件，而引起的施工索賠。

1.5 建設(shè)管理模式變化

當(dāng)前的建筑市場，工程項目建設(shè)的承發(fā)包有總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包等一系列承包方式，使工程項目建設(shè)的承發(fā)包變得復(fù)雜、管理模式難度增大。 當(dāng)任何一個承包合同不能順利履行或管理不善時，都會引發(fā)在工期、質(zhì)量、數(shù)量和經(jīng)濟等方面的索賠。

2 工程變更索賠的風(fēng)險分析及對策

在建設(shè)項目合同管理中，合同的各方在合同管理的各階段、各工作環(huán)節(jié)及施工時的具體情況都存在著變更、索賠的風(fēng)險，這些風(fēng)險往往也是綜合性的組合風(fēng)險[2]。 為使風(fēng)險盡量降低、損失盡量減少，應(yīng)根據(jù)不同情況采取不同的對策。

2.1 工程設(shè)計是工程變更索賠的重要源頭

變更量的大小是設(shè)計質(zhì)量高低的必然反映，所以把好設(shè)計關(guān)，是有效控制變更量的首要途徑。 如南水北調(diào)中線某工程的預(yù)制混凝土管片的設(shè)計，由于設(shè)計方面的原因，使生產(chǎn)出的管片在使用過程中容易出現(xiàn)碎裂、掉角及滲水現(xiàn)象，無法大量的使用。在進行設(shè)計優(yōu)化和修改過程中， 承包人停止了生產(chǎn)， 并且浪費了大量的已加工的原材料及定型模具。 該工程承包人以設(shè)計有缺陷為由，對業(yè)主提出了索賠。 結(jié)果索賠成功，索賠費用為110 萬元人民幣，索賠工期為25 d。

為了提高設(shè)計工作質(zhì)量，減少索賠，可采取如下對策：（1）進行設(shè)計招標(biāo)，與中標(biāo)者簽署委托設(shè)計合同。 （2）給勘設(shè)一個合適的工作周期。 （3）業(yè)主與設(shè)計單位簽訂限額設(shè)計協(xié)議， 優(yōu)化設(shè)計管理辦法。（4）業(yè)主與設(shè)計單位簽訂供圖協(xié)議。 （5）業(yè)主制訂合理化建議獎勵辦法。

2.2 編好招標(biāo)文件是控制索賠的主要依據(jù)

招標(biāo)文件是合同文件的重要組成部分，是業(yè)主對投標(biāo)者就該合同工程發(fā)出邀約，也是投標(biāo)者對其響應(yīng)和承諾的依據(jù)，是選擇中標(biāo)者的條件要求。 若招標(biāo)文件中合同條款不齊全、不完整，文字不簡潔，在合同執(zhí)行中，對合同條款的解釋，甲乙雙方會出現(xiàn)異議和糾紛。 如南水北調(diào)中線某控導(dǎo)工程送流段樁壩施工，招標(biāo)文件提供的地質(zhì)資料主要為中更新統(tǒng)沖擊層、全新統(tǒng)沖擊層。 但承包人進場后對地層進行了補勘，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在樁壩軸線上有厚度1.53～3.4 m 不等的散拋石。 于是，承包人以招標(biāo)文件中的地質(zhì)資料與實際地質(zhì)情況不符為由，對業(yè)主進行了索賠。 結(jié)果索賠成功，承包人索賠費用為147 萬元人民幣，工期為98 d。

減少由于招標(biāo)文件中合同條款不齊全、 不完整，文字不簡潔引起索賠的對策為：（1）招標(biāo)文件中的地質(zhì)勘探資料必須準確、詳細。 （2）合同條款應(yīng)盡量引用合同范本的條款，合同文件必須請專家審核。（3）標(biāo)段劃分應(yīng)科學(xué)，各標(biāo)段應(yīng)基本是獨立的，避免施工干擾。 （4）進行標(biāo)段劃分時，應(yīng)盡量避免一個產(chǎn)品的不同工序（或成品）有不同的承建者分割承擔(dān)。

2.3 工程保險是轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的有效途徑

合同中規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)，也明確各自承擔(dān)的風(fēng)險。 在工程合同實施過程中，意外的、不可抗拒如颶風(fēng)暴雨、地震、洪水、雷電等造成的損失是預(yù)先無法估計的，而又有可能發(fā)生。 如南水北調(diào)中線某工程的豎井施工，當(dāng)距底部有10 m 時，進行高壓旋噴封底。 此時，在12 號孔拔出鉆桿時，突然涌水量達2 000m3/d以上。 經(jīng)多方查找原因，并多次召開專家會議，最后確定為由比較深的第三水系涌上。 這種風(fēng)險是有經(jīng)驗的業(yè)主和承包人無法預(yù)見的，屬于不可抗拒的風(fēng)險。 事件發(fā)生后，業(yè)主和承包人及時通知某保險公司，按照合同約定，及時、準確地收集證據(jù)，并向保險公司索賠。 通過與保險公司以及有關(guān)部門的協(xié)商， 最終從保險公司索賠到615 萬余元人民幣。 本案例承包人以業(yè)主和承包人的共同名義投保工程一切風(fēng)險，可以把風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給保險公司一部分，使業(yè)主和承包人減少風(fēng)險，從而使工程能順利完成。 因此，根據(jù)合同規(guī)定，由相應(yīng)人分別投保工程一切風(fēng)險、財產(chǎn)保險等保險、可以轉(zhuǎn)嫁施工過程中遇到的無法預(yù)見，且不可抗拒的風(fēng)險損失。

3 變更索賠的管理

索賠不是項目負責(zé)人、預(yù)結(jié)算人員等一兩個人的工作，而是所有工程技術(shù)、管理人員相互配合、認真研究、共同參與的工作；也不只是在工程竣工結(jié)算時才做的工作，而是從工程中標(biāo)、簽訂合同直到竣工結(jié)算，貫穿施工全過程的一項重要工作[3]。 做好索賠管理，應(yīng)注意以下幾點。

3.1 索賠的及時性

承包商進行索賠， 應(yīng)在索賠事件發(fā)生之時，而不是之后出具正式函件通知業(yè)主或其代表。 國際上普遍采用的FIDIC 合同對許多索賠時間都有時效期限，如對建筑師簽發(fā)圖紙或指令過遲而造成的工期延期，應(yīng)在28 d 內(nèi)通知建筑師、報知業(yè)主，并出具工期索賠細節(jié)。 逾期不報，業(yè)主有權(quán)拒絕索賠要求。

3.2 索賠資料的完整性

做好索賠工作，必須做到有理有據(jù)。 “有理”才能提出索賠，“有據(jù)”才能索賠成功。 只有實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，才能向?qū)Ψ剿髻r。 經(jīng)濟損失指因?qū)Ψ揭蛩卦斐珊贤獾念~外支出， 如人工費、材料費、機械費、管理費等額外開支。 權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)濟上的損失， 但造成了權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候條件對工程進度的不利影響，承包商有權(quán)要求工期延長等。 因此，發(fā)生了實際的經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，應(yīng)是提出索賠的一個基本前提條件。 所以，承包商提出的索賠申請應(yīng)有確鑿的索賠證據(jù)。 在工程管理中，管理人員應(yīng)注意所有原始資料的保管、分類、匯總，以便在索賠事件發(fā)生時能提供齊備的資料證明，如材料費索賠，在投標(biāo)前就必須做大量的工作，進行材料詢價，編制材料基本價目表， 并附上報價原始單據(jù)， 與標(biāo)書一起投標(biāo)，否則，會因索賠證據(jù)不足而失敗。

3.3 索賠的技巧性

在工程承包活動中，承包商常常處于不利的地位，這是由于激烈的市場競爭造成的。 在解決索賠問題過程中，由于雙方利益和期望的差異性，在談判過程中常常會出現(xiàn)大的爭執(zhí)。 如果承包商態(tài)度強硬地堅持自己的觀點，會造成雙方關(guān)系緊張，失去長期合作的機會。 因此，在索賠談判中，承包商應(yīng)避免與業(yè)主發(fā)生沖突，要善于整合雙方的差異，尋找付出較小代價就能給業(yè)主帶來很大利益的條款。 此外，讓步是解決爭議的常用技巧。 同時承包商應(yīng)注意，對于口頭變更指令要得到確認，為以后的索賠收集資料。 在具體操作中，承包商應(yīng)提出較高的索賠期望，經(jīng)雙方談判，在業(yè)主感興趣或利益所在之處做出讓步，如縮短工期、提高工程質(zhì)量等，同時爭取業(yè)主做出相應(yīng)的讓步，從而實現(xiàn)索賠目標(biāo)。

4 結(jié)語

工程變更索賠風(fēng)險普遍存在，準確分析工程變更索賠的類別和起因，及時預(yù)防索賠風(fēng)險，并采取妥善的措施，對于提高工程建設(shè)效益有著非常重要的作用。 同時，在全球經(jīng)濟一體化的大環(huán)境下，面臨政治、經(jīng)濟、建設(shè)環(huán)境等各種各樣的風(fēng)險，我國承包企業(yè)尤其要注意回避、化解、轉(zhuǎn)移風(fēng)險，加強索賠意識，力爭把我國的合同管理水平提高到一個新的臺階。

[1] 于志堅. 工程建設(shè)項目管理[M]. 天津人民出版社,1998：281-302.

[2] 徐力. 建筑工程合同中承包商風(fēng)險分析與防范[EB/OL].[2008-08-28].http://www.wypaper.com/ lunwen/gsgl/ 0882 81384D_3.html.

[3] 周錦林，黃興文. 國際承包工程索賠問題研究[J]. 湖北工業(yè)大學(xué)學(xué)報，2004（3）：6-8.