教育機(jī)會(huì)平等與低收入階層代際延續(xù)關(guān)系分析

林森，單莉莉

（中國(guó)人民大學(xué)，北京1008 7 2）

教育機(jī)會(huì)平等與低收入階層代際延續(xù)關(guān)系分析

林森1，單莉莉2

（中國(guó)人民大學(xué)，北京1008 7 2）

中國(guó)居民家庭收入代際之間存在較為明顯的傳遞效應(yīng)，多數(shù)子女依然滯留在與父母相同的收入組群。教育是一種重要的代際流動(dòng)機(jī)制，可以改變個(gè)人命運(yùn)。但教育資源在不同階層之間嚴(yán)重分配不公，低收入階層的教育機(jī)會(huì)與高收入階層差距很大，機(jī)會(huì)不平等，因而在很大程度上導(dǎo)致下一代仍然收入不高，仍是低收入者。應(yīng)當(dāng)發(fā)揮政府、市場(chǎng)、社會(huì)力量等各方面的作用，促進(jìn)低收入階層享受平等的教育機(jī)會(huì)，減少低收入階層代際延續(xù)。

低收入階層；代際延續(xù)；政府責(zé)任

一、教育機(jī)會(huì)不平等與低收入階層代際延續(xù)的關(guān)系闡述

（一）教育機(jī)會(huì)不平等導(dǎo)致低收入階層代際延續(xù)

教育機(jī)會(huì)平等問(wèn)題的研究在國(guó)外從20世紀(jì)60年代開(kāi)始，90年代中國(guó)也有了相關(guān)研究文獻(xiàn)。在西方的教育理論中，對(duì)教育機(jī)會(huì)平等的界定最具代表性的當(dāng)屬美國(guó)的詹姆斯·科爾曼（J a m e s C o l e m a n），根據(jù)科爾曼提出的典型定義，教育機(jī)會(huì)平等主要包括四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：進(jìn)入教育系統(tǒng)的機(jī)會(huì)平等；參與教育的機(jī)會(huì)平等；教育結(jié)果平等；教育對(duì)生活前景機(jī)會(huì)的影響平等。鑒于此，教育機(jī)會(huì)平等的概念還不能僅僅限于入學(xué)機(jī)會(huì)的平等，還應(yīng)該有過(guò)程和結(jié)果的平等。教育機(jī)會(huì)作為一國(guó)國(guó)民所擁有的進(jìn)入一國(guó)教育系統(tǒng)，接受教育過(guò)程以達(dá)到一定教育結(jié)果的機(jī)會(huì)，在影響居民收入水平方面的作用不容忽視。

教育水平與居民家庭收入存在正相關(guān)關(guān)系，據(jù)世界銀行對(duì)美國(guó)、法國(guó)、韓國(guó)、西班牙、科特迪瓦等1 2個(gè)發(fā)達(dá)、發(fā)展中國(guó)家的調(diào)查，增加一年學(xué)校教育時(shí)間平均可使工資增長(zhǎng)10%以上。在中國(guó)，陳曉宇、閔維方的研究也表明：教育水平越高的家庭，收入越高。教育對(duì)居民家庭收入的影響主要表現(xiàn)在：一方面，教育使個(gè)人人力資本獲得較快增長(zhǎng)，個(gè)人能力提高，使得收入中源于知識(shí)、技能等因素的份額上升與源于財(cái)產(chǎn)等其他因素的份額相對(duì)下降，從而在一定程度上彌補(bǔ)因?yàn)樨?cái)產(chǎn)、政策、歧視等因素所帶來(lái)的收入差距。另一方面，教育程度在一定程度上左右了人們的職業(yè)位置，而職業(yè)是影響個(gè)人收入水平和社會(huì)地位的最主要因素。鄧肯和布勞在1 9 6 7年對(duì)美國(guó)職業(yè)結(jié)構(gòu)的研究中發(fā)現(xiàn)對(duì)個(gè)人職業(yè)地位影響最大的是本人的受教育程度（系數(shù)0.3 9），對(duì)于初職而言，教育的影響作用更大（系數(shù)可達(dá)0.4 4）。中國(guó)人民大學(xué)社會(huì)學(xué)系在1 9 9 6年的一次大規(guī)模的全國(guó)性抽樣調(diào)查結(jié)果也顯示，文憑資格的高低同個(gè)人進(jìn)入社會(huì)中高級(jí)白領(lǐng)的機(jī)會(huì)呈現(xiàn)出明顯的正比例關(guān)系，教育是獲得較高職業(yè)地位和取得高收入重要的手段。目前，教育機(jī)會(huì)明顯偏向于高收入階層，高收入階層占據(jù)了大部分的教育資源，享有高水平的教育。高收入階層普遍具有雄厚的經(jīng)濟(jì)資本和社會(huì)資本，能夠?yàn)樽优慕逃度敫嗟馁Y源，使子女進(jìn)入更好的學(xué)校，接受高質(zhì)量的教育，增加個(gè)人的人力資本存量和競(jìng)爭(zhēng)力，使之最終能夠找到一份高收入的職業(yè)，繼續(xù)處于優(yōu)越的地位，依然是高收入階層。而對(duì)于低收入階層的子女而言，由于經(jīng)濟(jì)條件的限制，他們無(wú)法享受到甚至是基本的公共教育資源，他們的人力資本投資不足，人力資本存量較少，這使得他們?cè)谌蘸蟮募ち业纳鐣?huì)競(jìng)爭(zhēng)中在起點(diǎn)上就處于相對(duì)的弱勢(shì)地位，在技術(shù)和知識(shí)市場(chǎng)日益完備的今天，他們?nèi)〉酶呤杖氲臋C(jī)會(huì)受到嚴(yán)重的限制。

由此來(lái)看，一般情況下高收入階層的子女依然是高收入階層，而低收入階層的子女卻依然是低收入階層。教育機(jī)會(huì)不平等問(wèn)題的存在，使低收入階層由于收入水平的限制，導(dǎo)致個(gè)人受教育質(zhì)量低下，不僅影響了個(gè)人改變收入狀態(tài)的可能，而且也影響到了下一代提高收入的可能，自己的子女依然處在低收入的階層，沿襲了父輩的收入水平，收入代際之間出現(xiàn)較為明顯的傳遞效應(yīng)，多數(shù)子女依然滯留在與父輩相同的收入組群。教育機(jī)會(huì)的不平等導(dǎo)致了強(qiáng)者愈強(qiáng)，弱者愈弱的“馬太效應(yīng)”，低收入階層的代際延續(xù)不可避免。

（二）減少低收入階層代際延續(xù)需要平等的教育機(jī)會(huì)

在現(xiàn)代社會(huì)中，未接受過(guò)最起碼教育的勞動(dòng)者很難適應(yīng)現(xiàn)代化的生產(chǎn)過(guò)程，也缺乏起碼的參與國(guó)家和社會(huì)事務(wù)的能力，生產(chǎn)能力和自身素質(zhì)的低下必然導(dǎo)致他們沒(méi)有獲得高收入職業(yè)的機(jī)會(huì)，也就沒(méi)有提高收入的機(jī)會(huì)，因此他們獲取收入的能力必然很低。解決低收入階層的問(wèn)題、縮小貧富差距的關(guān)鍵在于發(fā)展教育。當(dāng)社會(huì)收入差距存在的情況下，如果缺乏公平的教育制度，教育機(jī)會(huì)不平等，那么低收入家庭的后代將無(wú)法改變他們的階層背景，整個(gè)社會(huì)將出現(xiàn)明顯的社會(huì)分層，收入差距將會(huì)代際延續(xù)下去。

教育是一種重要的代際流動(dòng)機(jī)制。教育能夠增加社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位較低家庭子女的人力資本，繼而為其提供進(jìn)入職業(yè)金字塔頂層的機(jī)會(huì)，從而促進(jìn)社會(huì)正常有序的代際流動(dòng)。隨著改革的深化，中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活引進(jìn)了市場(chǎng)意識(shí)和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，市場(chǎng)機(jī)制激勵(lì)人們以個(gè)人才能獲得市場(chǎng)回報(bào)。在這一背景下，教育作為最重要的決定居民收入的因素，正逐步取代權(quán)力和特權(quán)因素，成為調(diào)節(jié)收入分配不均的有效手段之一。教育作為獲得較高社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位重要的手段，與其他資源的獲得方式不同的是，教育資源的獲得一部分是靠先天的因素，如智力、智商天賦等，更重要的是依靠個(gè)體的后天努力。所以相對(duì)而言，對(duì)于低收入階層的子女來(lái)說(shuō)，平等的教育機(jī)會(huì)可以使低收入階層子女?dāng)[脫其家庭背景、父母出身以及家庭收入狀況等因素影響，通過(guò)學(xué)習(xí)獲得人力資本和改變自身的狀況。而且，在目前教育成為低收入階層子女實(shí)現(xiàn)“鯉魚(yú)跳龍門(mén)”的首選方式的情況下，教育機(jī)會(huì)的平等問(wèn)題因此也顯得越發(fā)重要。低收入階層如果沒(méi)有平等的教育機(jī)會(huì)，那么“教育改變命運(yùn)”的作用就很難發(fā)生在他們身上。這都需要正確的認(rèn)識(shí)教育機(jī)會(huì)不平等問(wèn)題，并據(jù)此采取積極的措施，減少低收入階層的代際延續(xù)。

二、低收入階層教育機(jī)會(huì)不平等的表現(xiàn)

在收入水平的限制下，各階層享受教育這樣由政府提供的公共產(chǎn)品方面，有著很大的差異，低收入階層在入學(xué)機(jī)會(huì)、教育過(guò)程、教育結(jié)果等等方面都與高收入階層存在差距，這就是低收入階層的教育機(jī)會(huì)不平等。即使是發(fā)達(dá)國(guó)家也存在此問(wèn)題：英國(guó)在1 9 9 2年以前成立的大學(xué)中，來(lái)自高收入階層與低收入階層的學(xué)生比率為7 5：2 5，1 9 9 2年以后成立的大學(xué)中二者的比率為6 8：3 2，而同年英國(guó)高收入階層與低收入階層的比例大約為1：2。在德國(guó)，調(diào)查顯示來(lái)自低收入階層的學(xué)生進(jìn)入高中和大學(xué)的入學(xué)率分別是3 3%和8%，來(lái)自高收入階層的學(xué)生則分別是8 4%和7 2%。日本雖號(hào)稱(chēng)“一億總中流”的“大眾教育社會(huì)”，也仍然沒(méi)有消除階層間的教育機(jī)會(huì)不平等，依據(jù)日本的社會(huì)階層與社會(huì)移動(dòng)全國(guó)調(diào)查的數(shù)據(jù)分析，算出舊帝大、神戶(hù)大學(xué)等著名大學(xué)入學(xué)者的父母上層職業(yè)的世代輩出率，結(jié)果顯示特定階層的子女處于四分之三的“獨(dú)占”狀態(tài)。我國(guó)教育機(jī)會(huì)平等問(wèn)題也不容樂(lè)觀，低收入階層教育機(jī)會(huì)的不平等具體表現(xiàn)如下：

（一）低收入階層子女在義務(wù)教育階段教育機(jī)會(huì)的不平等

義務(wù)教育階段，雖然免去了學(xué)費(fèi)，但是各種書(shū)費(fèi)、雜費(fèi)還是給低收入階層帶來(lái)了一定的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。而高收入階層的子女，在享受義務(wù)教育的同時(shí)，還可以享受由家長(zhǎng)高薪聘請(qǐng)的家庭教師和各種特長(zhǎng)班、興趣班，自身的素質(zhì)和潛力得到了全面的開(kāi)發(fā)。低收入階層的子女不但沒(méi)有豐富多彩的課外教育，甚至有些還要去勞動(dòng)來(lái)減輕家庭經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，承受著一定的心理壓力，直接影響到其在學(xué)業(yè)上的表現(xiàn)，在教育起始階段，不同階層子女的教育機(jī)會(huì)就是不平等的。

（二）低收入階層子女在高中階段教育機(jī)會(huì)的不平等

各高中在教育質(zhì)量方面存在很大差距，重點(diǎn)高中和非重點(diǎn)高中的教育資源配置嚴(yán)重不平衡，將子女送入升學(xué)率高的重點(diǎn)高中是所有家長(zhǎng)的希望。然而目前“雙軌制”的重點(diǎn)高中招生方式，給金錢(qián)擇校，權(quán)錢(qián)交易留下了空間。這些學(xué)校故意抬高錄取分?jǐn)?shù)線(xiàn)，只選擇少數(shù)成績(jī)突出的尖子生錄取，將大量的招生名額留給家庭條件比較好的學(xué)生。對(duì)高收入家庭的學(xué)生來(lái)說(shuō)，他們既可以憑借自身良好的學(xué)習(xí)成績(jī)順利考入重點(diǎn)高中，即便分?jǐn)?shù)不夠，也可以通過(guò)繳納各種名目的費(fèi)用來(lái)獲得同樣的機(jī)會(huì)。然而，高額的收費(fèi)卻將低收入階層拒之門(mén)外，低收入階層的子女失去了接受良好高中教育的機(jī)會(huì)，這也為他們接受大學(xué)教育埋下了不平等的伏筆。

（三）低收入階層子女在高等教育階段教育機(jī)會(huì)的不平等

高等學(xué)校學(xué)習(xí)和生活費(fèi)用的逐年提高，相伴而來(lái)的只能是來(lái)自低收入家庭的學(xué)生比例下降，出現(xiàn)不利于低收入階層的傾向。同時(shí)，丁小浩的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，家庭經(jīng)濟(jì)條件較差的學(xué)生在專(zhuān)業(yè)的選擇上更傾向于師范類(lèi)、農(nóng)林類(lèi)、軍事類(lèi)等預(yù)期個(gè)人成本較低的院校，而來(lái)自高收入家庭的學(xué)生更傾向于選擇收費(fèi)和個(gè)人總支出水平相對(duì)較高的名牌大學(xué)及熱門(mén)專(zhuān)業(yè)，在畢業(yè)后是否想繼續(xù)讀研以及出國(guó)深造問(wèn)題上，不同家庭收入學(xué)生也存在顯著區(qū)別：家庭收入越高，想繼續(xù)讀研和出國(guó)深造的比例越高。由此，家庭的收入水平對(duì)高等教育類(lèi)型、層次和方式的選擇上有重要影響。在相同的學(xué)費(fèi)水平條件下，高收入家庭對(duì)高等教育的需求彈性低，而低收入家庭對(duì)高等教育的需求彈性高。根據(jù)魏新的研究，學(xué)費(fèi)每增加10%，就會(huì)約有1 1%的學(xué)生因?yàn)殡y以負(fù)擔(dān)學(xué)費(fèi)而放棄接受高等教育的機(jī)會(huì)。在低收入家庭缺乏籌資途徑的前提下，高額的教育費(fèi)用意味著將有更多的低收入階層子女徘徊在大學(xué)校門(mén)之外。低收入階層沒(méi)有充分享受到高等教育，中國(guó)高等教育資源主要由高收入階層獲得。

三、促進(jìn)教育機(jī)會(huì)平等，減少低收入階層代際延續(xù)的對(duì)策分析

（一）強(qiáng)化政府責(zé)任意識(shí)，平等分配教育資源

現(xiàn)代教育的基本理念就是教育機(jī)會(huì)均等，要求在不公平的社會(huì)現(xiàn)實(shí)中給予處境不利的低收入階層接受教育方面更多的考慮，為其提供更多的機(jī)會(huì)和利益補(bǔ)償。一方面教育是一項(xiàng)昂貴的商品，教育支出通常占家庭支出的相當(dāng)份額。政府提供一定程度的免費(fèi)公共教育能夠直接減少低收入家庭在教育方面的支出，使得這些家庭能將更多的收入用于其它方面的支出，提高其生活水平。另一方面教育具有投資功能，它直接影響子女的人力資本積累。如果公共教育能為低收入家庭的子女提供相當(dāng)質(zhì)量的人力資本積累后，這些孩子成年后進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)就能獲得更高的收入，從而縮小他們與高收入家庭子女的收入差距。這都需要政府責(zé)任意識(shí)的強(qiáng)化，主動(dòng)擔(dān)負(fù)起促進(jìn)教育機(jī)會(huì)平等的責(zé)任，著眼于改變處于不利地位的社會(huì)階層的教育狀況，較為平等地分配教育機(jī)會(huì)和教育資源，使能力相同的個(gè)體能夠獲得相同的發(fā)展機(jī)會(huì)。具體來(lái)說(shuō)，政府應(yīng)進(jìn)一步完善義務(wù)教育制度，加大對(duì)低收入家庭的教育補(bǔ)償力度，使低收入家庭的學(xué)生能享受到最基本的公共教育資源；規(guī)范重點(diǎn)高中學(xué)校的招生行為，保證低收入家庭的子女獲得同等的入學(xué)機(jī)會(huì)；尤其是在高等教育方面，要采取措施降低高等教育對(duì)低收入家庭的預(yù)期個(gè)人成本，扭轉(zhuǎn)高等教育機(jī)會(huì)均等惡化的狀況，盡快出臺(tái)和完善一系列與高等院校收費(fèi)制相配套的獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金、貸學(xué)金以及教育費(fèi)減免制度，考慮國(guó)民，尤其是低收入階層的經(jīng)濟(jì)承受能力，縮小不同收入階層在高等教育有效需求方面的差距，以保證來(lái)自不同階層學(xué)生學(xué)業(yè)成功的機(jī)會(huì)均等。

（二）確保教育制度公正，保障教育機(jī)會(huì)平等

解決高低收入階層之間教育機(jī)會(huì)的不平等問(wèn)題，就要從制度上使教育公平得到保證，公正的教育制度，具有規(guī)范化和秩序化的特征，從制度上規(guī)范教育行為，使教育順利進(jìn)行。建立公正的教育制度，首先要逐步改革高等教育錄取制度，減少區(qū)域間的差距。隨著高校的擴(kuò)招，入學(xué)機(jī)會(huì)平等的問(wèn)題仍吸引人們的注意，城市學(xué)生高考入學(xué)機(jī)會(huì)大大高于農(nóng)村學(xué)生，具有高收入階層子女比低收入階層的子女得到更多的教育機(jī)會(huì)，并較多的分布在重點(diǎn)學(xué)校和優(yōu)勢(shì)學(xué)科。而低收入階層子女則多集中在相對(duì)薄弱的地方院校和收費(fèi)較低的農(nóng)林、軍事等學(xué)科。這表明我國(guó)目前實(shí)行的地區(qū)性高等教育錄取人數(shù)配額制度明顯地存在地區(qū)差異，這樣只能使差距越來(lái)越大，不利于和諧社會(huì)的構(gòu)建和階層之間的流動(dòng)。另外為了保障公正的教育制度的實(shí)現(xiàn)，就需要建立完備的教育法制，一方面要求國(guó)家制定比較完備的教育法律，另一方面要求有關(guān)人員嚴(yán)格遵守和執(zhí)行，維護(hù)公民平等的受教育權(quán)，實(shí)現(xiàn)教育機(jī)會(huì)平等。我們需要的教育制度應(yīng)當(dāng)是建立在學(xué)生學(xué)習(xí)能力基礎(chǔ)的教育制度，通過(guò)學(xué)生的平等競(jìng)爭(zhēng)獲取具有不同層級(jí)的教育制度內(nèi)的教育機(jī)會(huì)。

（三）充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，提供更多教育機(jī)會(huì)

市場(chǎng)機(jī)制本質(zhì)上以追求私利為目的，但同時(shí)它也是一把雙刃劍，它既可以通過(guò)增加教育供給和提供多樣化的教育服務(wù)促進(jìn)教育機(jī)會(huì)平等，又可能因?yàn)樽非笏嚼?、追求效率、?qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)和選擇而損害教育公平。所以要在政府發(fā)揮主導(dǎo)作用的情況下，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，促進(jìn)教育機(jī)會(huì)平等。首先，鼓勵(lì)市場(chǎng)領(lǐng)域內(nèi)的營(yíng)利性企業(yè)和組織，甚至個(gè)人，參與提供原來(lái)由政府負(fù)責(zé)的非義務(wù)教育產(chǎn)品，在一定程度上，可以允許有條件的營(yíng)利性組織參與義務(wù)教育產(chǎn)品的提供，形成政府與市場(chǎng)共同提供非義務(wù)教育產(chǎn)品的格局。其次，將市場(chǎng)機(jī)制引入教育領(lǐng)域，允許高中、大學(xué)等非義務(wù)教育階段的學(xué)校利用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)配置教學(xué)資源，形成政府機(jī)制與市場(chǎng)機(jī)制共同配置教學(xué)資源，互補(bǔ)共進(jìn)的狀況。再次，在政府保障學(xué)校之間公平競(jìng)爭(zhēng)的制度環(huán)境下，在各級(jí)各類(lèi)學(xué)校以及其他教育機(jī)構(gòu)之間引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提高教學(xué)效率，教學(xué)質(zhì)量。最后，政府應(yīng)該為營(yíng)利性民辦學(xué)校的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)行為提供政策支持和法律保障，在政策上和法律上認(rèn)可教育領(lǐng)域非政府辦學(xué)的營(yíng)利行為的合法性，鼓勵(lì)其健康發(fā)展。

（四）動(dòng)員社會(huì)力量，積極參與教育的公共治理

教育機(jī)會(huì)平等的實(shí)現(xiàn)要靠社會(huì)力量的廣泛參與。要積極鼓勵(lì)非營(yíng)利性社會(huì)組織、中介組織參與和提供教育服務(wù)，形成政府與非政府的公共選擇合作提供公共教育服務(wù)的新格局，克服政府失靈與市場(chǎng)失靈，為公眾提供多樣化的教育服務(wù)。同時(shí)，賦予社會(huì)力量參與教育決策與教育管理的權(quán)力，正確認(rèn)識(shí)與教育相關(guān)的各個(gè)利益相關(guān)者，避免教育決策和管理過(guò)程中利益相關(guān)者缺席的狀態(tài)。公眾的教育利益尤其是低收入家庭的教育訴求應(yīng)該擁有表達(dá)的渠道，教育權(quán)力得到保障。充分發(fā)揮社會(huì)力量的監(jiān)督作用，形成各利益相關(guān)者共同治理教育機(jī)會(huì)平等問(wèn)題的局面，實(shí)現(xiàn)低收入階層教育機(jī)會(huì)平等。

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責(zé)任編輯：黃有泰

C91

A

1004-3160（2010）05-0109-04

2010-03-20

1.林森，男，遼寧丹東人，中國(guó)人民大學(xué)公共管理學(xué)院培訓(xùn)辦公室副主任，主要研究方向：公共政策、行政管理；2.單莉莉，女，河北秦皇島人，中國(guó)人民大學(xué)公共管理定量分析研究所研究助理，主要研究方向：行政管理。