對公平與效率關(guān)系的再思考

劉 潔,劉長軍

(中國人民大學(xué)馬克思主義學(xué)院,北京 100872)

對公平與效率關(guān)系的再思考

劉 潔,劉長軍

(中國人民大學(xué)馬克思主義學(xué)院,北京 100872)

在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下,公平與效率的關(guān)系問題一直存在爭論。公平與效率的內(nèi)在屬性之間的矛盾完全可以通過制度安排得到解決?？茖W(xué)認(rèn)識和把握公平與效率的外在尺度,是正確處理兩者關(guān)系的前提。我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下黨和政府對公平與效率關(guān)系的認(rèn)識變化表明,社會主義市場經(jīng)濟(jì)完全可以實現(xiàn)公平與效率統(tǒng)一。

社會主義市場經(jīng)濟(jì);公平;效率;統(tǒng)一

公平與效率的關(guān)系,在國內(nèi)外和各種經(jīng)濟(jì)制度下均存在著爭論?！拔鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)于公平與效率關(guān)系問題的觀點可分為‘重效率論’、‘重公平論’和‘公平與效率并重論’三類”[1]。我國學(xué)術(shù)界關(guān)于該問題的觀點可分為“效率優(yōu)先、兼顧公平”、“效率與公平的辯證統(tǒng)一”、“公平與效率并重”和“優(yōu)化公平與效率組合”四種觀點。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)下如何處理好公平與效率之間的關(guān)系也是政府推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會改革過程中不斷實踐、探索和調(diào)整的一個重大現(xiàn)實問題。通過對公平與效率內(nèi)在屬性和外在尺度的深入分析,以及社會主義市場經(jīng)濟(jì)關(guān)于公平與效率的價值判定的認(rèn)識,可以看到,公平與效率應(yīng)該是有機(jī)統(tǒng)一的,兩者之間既沒有比較優(yōu)先權(quán),也沒有獨立作用的可能性,兩者應(yīng)該統(tǒng)一于社會主義市場經(jīng)濟(jì)之中。這不僅是公平與效率自身的內(nèi)在屬性所決定的,也是社會主義制度的本質(zhì)要求所規(guī)定的。

一、公平與效率的內(nèi)在屬性

公平與效率作為一對關(guān)聯(lián)范疇,在自然狀態(tài)下具有一定的對立關(guān)系。公平側(cè)重質(zhì)的內(nèi)在規(guī)定性,而效率側(cè)重量的內(nèi)在規(guī)定性。公平體現(xiàn)的是作為人本意義而存在的價值理性,而效率體現(xiàn)的則是作為物本意義而存在的工具理性。公平的構(gòu)建要依靠外生型自覺力量,外生性是其內(nèi)在屬性;效率則是依靠內(nèi)生型自發(fā)力量產(chǎn)生,內(nèi)生性是其內(nèi)在屬性。公平外生型自覺力量具有主動性,但往往處于延遲狀態(tài)。而效率的內(nèi)生型自發(fā)力量則源自于主體差異性本身,只要存在主體差異性就必然會有效率的不同。而在非自然狀態(tài)下,公平和效率均需要重視質(zhì)的內(nèi)在規(guī)定性,而且效率不僅要包含工具理性,而且要包含價值理性。在階級社會中,階級性也成為公平和效率的內(nèi)在屬性。

在資本主義制度下,由于追求效率是為了獲取資產(chǎn)所有者的利益最大化,效率在自然狀態(tài)下的工具理性凸顯,加之公平的階級內(nèi)在屬性作用,因此由主體差異帶來的效率不均直接體現(xiàn)為生產(chǎn)成果分配的不公平現(xiàn)象,而由分配的不公平又會衍生出機(jī)會不公平和一系列基本權(quán)利不公平。在這里,資本主義制度本身就成為效率導(dǎo)致不公平事實的制度前提和催化劑。而在社會主義制度下,追求效率的根本目的是滿足最廣大人民日益增長的物質(zhì)需求,因此效率在自然狀態(tài)下的內(nèi)在屬性被削弱或是被轉(zhuǎn)化,也即由主體差異性帶來的效率不同不但不會產(chǎn)生不公平問題,反而是實現(xiàn)各項公平的物質(zhì)條件。關(guān)于這一點馬克思已經(jīng)給了我們充分的論證依據(jù)。馬克思關(guān)于社會形態(tài)發(fā)展規(guī)律和社會主義社會、未來共產(chǎn)主義社會偉大設(shè)計的科學(xué)理論,已經(jīng)完全肯定了公平和效率在合理制度安排下不僅可以共生共存,而且是互相推進(jìn)、有機(jī)統(tǒng)一的。社會主義的制度安排充分發(fā)揮了效率的工具理性,而且將效率在這一制度下的質(zhì)的內(nèi)在屬性充分發(fā)揮。社會主義制度下的效率,變成了一種有質(zhì)量的和含有價值理性的效率。也只有在社會主義制度下,當(dāng)占總?cè)丝诎俜种攀陨系膹V大勞動人民掌握了實現(xiàn)追求幸福理想的“物質(zhì)手段”時,對于他們來說,“公平”的口號才從虛幻轉(zhuǎn)化為真實。

二、公平與效率的外在尺度

從縱向看,公平和效率是一對歷史的、動態(tài)的范疇。在不同的歷史時期或歷史階段,公平和效率的外在衡量尺度一般都會發(fā)生變化。這與一個社會的發(fā)展程度密切相關(guān)。人們對外部世界、內(nèi)部自我及社會關(guān)系本質(zhì)的認(rèn)識的不斷深化,決定和影響著衡量公平和效率外在尺度的變化。恩格斯說過：“平等的觀念,無論以資產(chǎn)階級的形式出現(xiàn),還是以無產(chǎn)階級的形式出現(xiàn),本身都是一種歷史的產(chǎn)物,這一觀念的形成,需要一定的歷史關(guān)系,而這種歷史關(guān)系,又以長期的已往的歷史為前提。所以這樣的平等觀什么都是,就不是永恒的真理?！盵2]

從橫向分析,公平與效率是一對階級和比較范疇。同一歷史時期或歷史階段內(nèi),基于民族、國別、文化傳統(tǒng)、社會制度的不同,公平與效率的外在衡量尺度也會有所不同。在同一個民族、國家和社會制度內(nèi)部,由于不同的階級屬性和地位差別,人們對公平和效率衡量尺度的認(rèn)識也會有很大不同。雖然公平是一個具體的東西,不是抽象的存在,但是衡量公平的尺度卻是一個模糊性的不易量化的概念。雖然效率是一個清晰的可量化概念,但是衡量效率的尺度卻往往忽視制度傾向下的價值理性考量。因此,對于衡量公平和效率的外在尺度問題,一直存在諸多誤區(qū)。有人認(rèn)為公平的外在尺度就是能否把以勞動能力和努力程度作為收入分配的依據(jù)。顯然,這對于公平外在尺度的理解是片面的,而這種片面性的理解又源自于對公平內(nèi)涵的不完整把握?！吧鐣怯缮鐣蓡T基本權(quán)利的保證、機(jī)會平等、按照貢獻(xiàn)進(jìn)行分配以及社會調(diào)劑這樣四項基本規(guī)則所共同組成的一個規(guī)則體系。這四項規(guī)則缺一不可”[3]。

關(guān)于對效率的外在尺度的理解,同樣存在各種偏激。有些人認(rèn)為效率外在尺度就是經(jīng)濟(jì)增長的快慢。這種觀點的明顯錯誤之處是,只考慮到資源配置帶來的經(jīng)濟(jì)增長效益和物質(zhì)積累的豐富程度,而忽視資源和人力代價,更沒有把效率的價值理性和質(zhì)量的規(guī)定性充分考慮在內(nèi)。科學(xué)而全面地把握衡量公平和效率的外在尺度,就必須把公平與效率作互為條件的考量,亦即合理的公平外在衡量尺度不能排除效率因素,而科學(xué)的效率外在衡量尺度必須包括公平內(nèi)涵。恩格斯明確指出：“社會的公平或不公平,只能用一種科學(xué)來斷定,那就是研究生產(chǎn)和交換的物質(zhì)事實的科學(xué)——政治經(jīng)濟(jì)學(xué)?！盵4]也就是說,作為社會主體的人民群眾判斷一個社會的公正與否,歸根到底要看它的“經(jīng)濟(jì)事實”,看保護(hù)這一“經(jīng)濟(jì)事實”的社會經(jīng)濟(jì)、政治制度等上層建筑以及當(dāng)政者的社會決策,到底是促進(jìn)還是阻礙了社會生產(chǎn)力的發(fā)展,到底是有利于還是有害于人民的幸福。鄧小平同志曾再三強(qiáng)調(diào)：“社會主義的本質(zhì),是解放生產(chǎn)力,發(fā)展生產(chǎn)力,消滅剝削,消除兩極分化,最終達(dá)到共同富裕?！盵5]373這是我們正確把握公平與效率的外在尺度的正確思想。而只有科學(xué)把握公平和效率的外在尺度,才能正確處理公平與效率的關(guān)系。

三、社會主義市場經(jīng)濟(jì)下黨和政府對公平與效率關(guān)系認(rèn)識的變化

從十四大明確把建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制確立為經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)到現(xiàn)在,我們黨和政府對社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下公平和效率關(guān)系的認(rèn)識是逐漸變化的。

1992年,黨的十四大報告中提出,要“兼顧效率與公平”,把效率與公平放到并重的位置上,與之前的提法基本一致。1993年,黨的十四屆三中全會又提出了“體現(xiàn)效率優(yōu)先,兼顧公平的原則”,對于效率與公平的認(rèn)識已經(jīng)有了新的變化。這里的提法與十四大報告里提出的“兼顧效率與公平”內(nèi)涵上有了不同之處,兩者的地位已經(jīng)出現(xiàn)了向效率方面的傾斜。而 2002年的十六大報告不僅提出了“堅持效率優(yōu)先,兼顧公平”的原則,而且還對這一原則作出了更為詳細(xì)的解釋,即“初次分配注重效率,發(fā)揮市場的作用……再分配注重公平,加強(qiáng)政府對收入分配的調(diào)節(jié)職能,調(diào)節(jié)差距過大的收入”。在公平與效率的關(guān)系上,雖然依然把效率放在優(yōu)先地位,但已開始有意識、有步驟地在堅持效率優(yōu)先前提下對兩者關(guān)系進(jìn)行調(diào)整。在黨的十六屆四中全會上,黨中央對于公平的關(guān)注進(jìn)一步得到體現(xiàn),報告中所提到的“注重社會公平,合理調(diào)整國民收入分配格局,切實采取有力措施解決地區(qū)之間和部分社會成員收入差距過大的問題,逐步實現(xiàn)全體人員的共同富?！?均是對分配的公平問題的有關(guān)表述。在分配關(guān)系問題上首次回避“效率優(yōu)先”的提法,公平則由“兼顧”角色被推到更加突出的位置上。胡錦濤同志在 2005年 2月 19日舉行的省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部提高構(gòu)建社會主義和諧社會能力專題研討班上講到：“要協(xié)調(diào)好各方面的利益關(guān)系,不斷在發(fā)展的基礎(chǔ)上滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)文化需要,保證人民群眾共享改革發(fā)展的成果?！辈?qiáng)調(diào)：“在促進(jìn)發(fā)展的同時,把維護(hù)社會公平放在更加突出的位置。逐步建立起以權(quán)利公平、機(jī)會公平、規(guī)則公平、分配公平為主要內(nèi)容的社會公平保障體系,使全體人民朝著共同富裕的方向穩(wěn)步前進(jìn)?！秉h中央關(guān)于公平與效率關(guān)系的認(rèn)識已經(jīng)發(fā)生了明顯變化,公平在“效率優(yōu)先”的大背景下愈發(fā)引起關(guān)注。2005年,十六屆五中全會進(jìn)一步提出,對于注重公平,要特別關(guān)注“就業(yè)機(jī)會和分配過程的公平”問題,“最低生活保障和最低工資標(biāo)準(zhǔn)”、“低收入群眾的住房、醫(yī)療和子女就學(xué)等困難”問題,以及“著力提高低收入者收入水平,逐步擴(kuò)大中等收入者比重,有效調(diào)節(jié)過高收入……努力緩解地區(qū)之間和部分社會成員收入分配差距擴(kuò)大的趨勢”等重要社會公平問題。黨的十六屆六中全會在《中共中央關(guān)于構(gòu)建社會主義和諧社會若干重大問題的決定》中提到的“在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上,更加注重社會公平,著力提高低收入者收入水平,逐步擴(kuò)大中等收入者比重,有效調(diào)節(jié)過高收入,堅決取締非法收入,促進(jìn)共同富?！钡汝P(guān)于公平與效率關(guān)系的認(rèn)識,更是突出了對公平的強(qiáng)調(diào)。2007年,黨的十七大報告對我國改革開放的歷史成就和歷程做了回顧,并總結(jié)出擺脫貧困、加快實現(xiàn)現(xiàn)代化、鞏固和發(fā)展社會主義的十大發(fā)展“寶貴經(jīng)驗”,而“把提高效率同促進(jìn)社會公平結(jié)合起來”就位列其中。報告還在關(guān)于“深化收入分配制度改革,增加城鄉(xiāng)居民收入”的部署中,再次強(qiáng)調(diào)了“初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系,再分配更加注重公平”這一重要分配原則。

通過黨和政府對社會主義市場經(jīng)濟(jì)下公平與效率關(guān)系認(rèn)識的變化過程,可以看到我們已逐漸回歸到對這兩個關(guān)系把握的科學(xué)軌道上來。從“兼顧效率與公平”到“效率優(yōu)先,兼顧公平”,進(jìn)而到“把提高效率同促進(jìn)社會公平結(jié)合起來”,“初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系,再分配更加注重公平”,不僅體現(xiàn)了我們黨和政府對社會主義市場經(jīng)濟(jì)的開拓探索精神,而且更體現(xiàn)了堅持社會主義原則的自覺性和求真務(wù)實、勇于隨著實踐變化調(diào)整認(rèn)識的勇氣和信心。這也從一個側(cè)面回答了社會主義市場經(jīng)濟(jì)能否實現(xiàn)公平與效率協(xié)調(diào)統(tǒng)一的問題。

四、關(guān)于社會主義市場經(jīng)濟(jì)能否實現(xiàn)公平與效率統(tǒng)一的價值判定

長期以來,理論界對社會主義市場經(jīng)濟(jì)下公平與效率關(guān)系問題的爭論持續(xù)升溫。究其原因在于：隨著市場經(jīng)濟(jì)體制改革的深化和經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,導(dǎo)致了社會各階層貧富差距的進(jìn)一步擴(kuò)大,各種利益矛盾不斷激化,群體性事件增多,公平和效率關(guān)系的問題尤為突出。很多人開始對社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制產(chǎn)生懷疑和批判,甚至認(rèn)為其是公平和效率產(chǎn)生沖突和矛盾的根源。因此,對于社會主義市場經(jīng)濟(jì)能否實現(xiàn)公平與效率的統(tǒng)一做出價值判定,具有迫切和尤為重要的意義。

第一,社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制沒有背離或改變社會主義根本屬性。社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革實施以來,黨中央針對各種質(zhì)疑和批判,多次明確立場：發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)不是走資本主義道路,而是更好地發(fā)展社會主義;并把堅持社會主義道路寫進(jìn)四項基本原則,肯定只有社會主義才能救中國,只有社會主義才能發(fā)展中國。鄧小平也反復(fù)強(qiáng)調(diào)：“如果我們的政策導(dǎo)致兩極分化,我們就失敗了;如果產(chǎn)生了什么新的資產(chǎn)階級,那我們就真是走了邪路了?！盵5]111社會主義市場經(jīng)濟(jì)不僅沒有背離或改變社會主義制度,而且其目的恰恰是為了更好地鞏固社會主義制度。因此,在社會主義制度下,公平和效率的關(guān)系不是對抗性質(zhì)的關(guān)系,而是完全可以通過制度安排得到統(tǒng)一的。

第二,中國現(xiàn)階段國情決定了中國的社會主義應(yīng)該是和市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的中國特色社會主義。馬克思的社會主義革命理論在貧窮落后的東方社會發(fā)生并取得成功,是歷史選擇的必然,也是歷史選擇的奇跡。按照馬克思的理論構(gòu)想,社會主義應(yīng)該首先在生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)的西方資本主義國家建立起來。但是中國的社會主義卻是在一個半殖民地半封建的農(nóng)業(yè)自然經(jīng)濟(jì)占據(jù)絕對優(yōu)勢地位的大背景下建立和逐步發(fā)展的?，F(xiàn)階段的中國,依然是一個和發(fā)達(dá)資本主義國家有著較大差距的發(fā)展中大國,因此,政治上的合法性缺少經(jīng)濟(jì)合法性的強(qiáng)大支持,政治上的先進(jìn)性缺少經(jīng)濟(jì)先進(jìn)性的強(qiáng)大助力。而上層建筑是由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)最終決定的。沒有經(jīng)濟(jì)的高水平發(fā)展和先進(jìn)生產(chǎn)力的基礎(chǔ)地位,社會主義注定會出現(xiàn)反復(fù)甚至失敗。而市場經(jīng)濟(jì)和社會主義制度的結(jié)合,其實就是公平與效率的結(jié)合,是讓包含社會主義價值理性的高質(zhì)量的效率,更好地為社會主義制度下的高水平公平服務(wù)。社會主義公平與效率協(xié)調(diào)統(tǒng)一,必須是公平與效率共同作用的結(jié)果。離開其中一方,對方都將無法實現(xiàn);離開其中一方,社會主義也將最終受挫。

總之,在社會主義市場經(jīng)濟(jì)下,公平與效率的統(tǒng)一是完全可以實現(xiàn)的,并不是當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所認(rèn)為的,公平和效率的關(guān)系是二律背反,兩者不可兼得的“戈爾迪之結(jié)”。但是有一點需要肯定,在社會主義制度下,雖然具有公平和效率協(xié)調(diào)統(tǒng)一的制度可行性,但并不具有現(xiàn)實的自發(fā)必然性。社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下的公平與效率的統(tǒng)一,還需要我們做出不斷的努力。

[1] 白暴力,李苗.公平與效率關(guān)系問題研究述要[J].思想理論教育導(dǎo)刊,2006,(4)：75-79.

[2] 王初根.關(guān)于社會主義市場經(jīng)濟(jì)中公平與效率關(guān)系的理性思考[J].江西行政學(xué)院學(xué)報,2001,(2)：46-48.

[3] 吳忠民.關(guān)于“效率優(yōu)先,兼顧公平”的爭論[J].探索與爭鳴,2006,(6)：9-14.

[4] 馬克思恩格斯全集：第 19卷 [M].北京：人民出版社,2006：273.

[5] 鄧小平文選：第 3卷[M].北京：人民出版社,1993.

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A

1007-4937(2010)02-0043-03

2009-12-21

劉潔 (1981-),男,河南虞城人,碩士研究生,從事馬克思主義基本原理研究;劉長軍 (1976-),男,河南虞城人,博士研究生,從事馬克思主義中國化研究。

陳淑華〕