淺談工程索賠及管理程序

□夏麗君（河南水利建筑工程有限公司）

在施工過程中，索賠是經(jīng)常發(fā)生在施工單位和業(yè)主之間的糾紛，是施工單位和業(yè)主之間承擔(dān)風(fēng)險比例的合理再分配，是施工單位保障自我利益的重要手段。

一、索賠的原則

（一）以合同為依據(jù)

施工企業(yè)必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)的了解，遭遇索賠事件時，以合同為依據(jù)來提出索賠要求。

（二）及時提交索賠意向書

根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠名稱、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師確認(rèn)。

（三）注意資料的收集

收集一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業(yè)與建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進(jìn)度問題和其它重大問題的會議應(yīng)做好文字記錄，并爭取與會者簽字，作為正式文檔資料。收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分；所有工程費(fèi)用和工程索賠應(yīng)附該項(xiàng)目現(xiàn)場監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄、計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。

二、索賠的具體操作和步驟

（一）索賠發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，并抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

1.索賠項(xiàng)目種類及起止日期計(jì)算方法：第一，延期發(fā)送圖紙引起的索賠。當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28d之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主提供的全部圖紙及相關(guān)資料。如果在28d之內(nèi)未收到送達(dá)的圖紙及其相關(guān)材料，施工單位可以依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知后的第29d為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工器械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時，應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停止費(fèi)用[機(jī)械臺班停滯費(fèi)=(機(jī)械折舊費(fèi)+經(jīng)常維修費(fèi))×50%]索賠。第二，惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠。分為工程損失索賠及工期索賠。由惡劣天氣影響造成的工程損失可根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠，該類索賠計(jì)算方法是從惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。第三，工程變更導(dǎo)致的索賠分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計(jì)算方法是從施工單位收到監(jiān)理工程師變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。第四，以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠。由于在工程投標(biāo)時圖紙不全，有些項(xiàng)目承包商無法做正確計(jì)算，如地質(zhì)情況，軟基處理等，該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計(jì)算方法是從承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。第五，由外部環(huán)境而引起的索賠。屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的使用權(quán)等)而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部影響自行消失日為索賠時問結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械閑置費(fèi)用索賠。第六，監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠。以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。第七，其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

2.同期記錄：索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程師人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片。錄像資料的完整性，且粘貼答應(yīng)說明后請監(jiān)理工程師簽字，否則在理賠時難以成為有力證據(jù)。同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況，導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；工期的延誤對工程的損害程度；導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

（二）詳細(xì)情況報(bào)告

在索賠事件的進(jìn)行過程中，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段詳細(xì)情況報(bào)告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度以及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

（三）最終索賠報(bào)告

1.當(dāng)報(bào)告索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

2.最終報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

一是施工單位的正規(guī)性文件。二是索賠申請表：填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。索賠依據(jù)一般包括：在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程承包協(xié)議，業(yè)主對施工單位施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)，業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更指令以及大型工程項(xiàng)目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項(xiàng)往來及施工單位在施工過程中收集到的各項(xiàng)有力證據(jù)。索賠金額及后期的計(jì)算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、工程預(yù)算定額、當(dāng)期材價、機(jī)械臺班單價，地方下達(dá)的定額補(bǔ)充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。三是批復(fù)的索賠意向書。四是編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。五是附件：與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工單位發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算材料。

三、索賠的管理

一是由于索賠引起費(fèi)用或工期增加，往往成為上級主管單位復(fù)查對象，為真實(shí)、準(zhǔn)確反應(yīng)索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺賬或檔案。

二是索賠臺賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

三是對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。