謝拉對(duì)傳統(tǒng)書目理論的批判

□高 洋

J.H.謝拉(1903.12-1982.3)是美國(guó)一位多產(chǎn)的圖書館學(xué)家,在圖書館學(xué)各個(gè)領(lǐng)域都有不同程度的貢獻(xiàn)。書目理論研究則是其中之一?？v觀謝拉的書目研究歷程,主要有如下活動(dòng):

1950年,謝拉在芝加哥大學(xué)任教期間,就曾指導(dǎo)召開了第十五屆GLS書目組織年會(huì),力圖解決世界范圍內(nèi)文獻(xiàn)資源組織的有效性問題[1]。發(fā)表文章《分類作為書目組織的基礎(chǔ)》(Classif ication as the Basis of Bibliographic Organization),并編輯出版了會(huì)議論文集《書目組織》(Bibliographic Organization,1951)。1952年,他在《書目理論的構(gòu)建》(Foundationsof a Theory of Bibliography)一文中詳細(xì)闡述了社會(huì)認(rèn)識(shí)論與書目交流的關(guān)系。1956年,謝拉在擔(dān)任西部后備大學(xué)圖書館學(xué)院院長(zhǎng)期間,舉行了“記錄知識(shí)的實(shí)際運(yùn)用”會(huì)議[2]。同年,與M.E.伊根合著出版了《分類目錄:基本原則與實(shí)踐》(The Classif ied Catalog:Basic Principles and Practices)一書,從理論和實(shí)踐層面重點(diǎn)探討了分類目錄的編制與維護(hù),其分類目錄的實(shí)踐應(yīng)用得到了芝加哥大學(xué)John Crerar Library的大力支持。在以后的十年里,謝拉一直進(jìn)行著書目理論的研究。并于1965年和1966年分別出版了有關(guān)書目研究的論文集,即《圖書館和知識(shí)組織》(Libraries and the Organization of Knowledge)、《文獻(xiàn)工作和知識(shí)組織》(Documentation andthe Organizationof Knowledge)。前者探討了當(dāng)代圖書館學(xué)的社會(huì)學(xué)基礎(chǔ)及其影響下的分類編目技術(shù)等;后者則分析了新環(huán)境下對(duì)這些技術(shù)的改進(jìn)[3]。

應(yīng)該說,謝拉書目理論是二戰(zhàn)后整個(gè)圖書館學(xué)的社會(huì)學(xué)研究熱潮下的產(chǎn)物。二戰(zhàn)后,國(guó)家和社會(huì)越來越成為圖書館事業(yè)的核心推動(dòng)力,而圖書館學(xué)的研究也越來越關(guān)注圖書館與社會(huì)間的關(guān)系[4]。謝拉就是關(guān)注于書目在社會(huì)交流中的作用,這與他社會(huì)認(rèn)識(shí)論的基本思想是相一致的。在這一理論的指導(dǎo)下,謝拉對(duì)傳統(tǒng)書目理論進(jìn)行了三大批判。

1 方法論批判——從微觀到宏觀

在謝拉看來,書目應(yīng)當(dāng)是思想和信息的載體系統(tǒng)。他反對(duì)把書目看成是彼此互不相關(guān)的僅能滿足少數(shù)特定人群需求的工具的“微觀”方法論觀,而是對(duì)書目研究持“宏觀”方法論觀[5],即將書目視為交流工具之一;而交流本身則是社會(huì)組織與行為的工具之一。那么,這里衍生出三個(gè)問題:

(一)書目研究的基礎(chǔ)——“社會(huì)認(rèn)識(shí)論”(Social Epistemology);

(二)書目研究的核心——“書目交流”(Bibliographic Communication);

(三)社會(huì)認(rèn)識(shí)論與書目交流間的關(guān)系。

首先,從社會(huì)學(xué)角度來說,環(huán)境分析要與行為本身的分析充分結(jié)合。而行為分析要從認(rèn)識(shí)、目標(biāo)、影響三個(gè)層面進(jìn)行[6]。其中,認(rèn)識(shí)層面對(duì)社會(huì)模式的形成是最具影響力的。謝拉對(duì)認(rèn)識(shí)層面的研究仍持宏觀方法論觀,即他反對(duì)以往的以個(gè)人知識(shí)過程為主要內(nèi)容的認(rèn)識(shí)論,而是主張“社會(huì)認(rèn)識(shí)論”,也就是在統(tǒng)一社會(huì)結(jié)構(gòu)之下,試圖獲得一種與大環(huán)境相關(guān)的物理上、心理上及智力上的認(rèn)識(shí)。這種觀點(diǎn)將個(gè)人智力生活原則整合為社會(huì)、國(guó)家和文化層面上的原則。因此,在這一理論的指導(dǎo)下,書目研究也必然從單一書目上升到社會(huì)層面的書目研究。而且,這種“宏觀”方法論觀已為社會(huì)科學(xué)所普遍接受。同時(shí),它不僅依賴于交流理論、圖書館學(xué)以及書目理論,而且還能貢獻(xiàn)于這些理論,而這些理論又是與一般社會(huì)理論息息相關(guān)的。因此,這種方法論觀就需要最大限度的社會(huì)范圍內(nèi)的合作,并向整個(gè)社會(huì)提供書目服務(wù)。根據(jù)這一觀點(diǎn),圖書館員的任務(wù)就是:一、在整個(gè)社會(huì)交流系統(tǒng)之下探討書目的現(xiàn)實(shí)和潛在作用;二、現(xiàn)有書目類型的特有功能及多種書目的功能整合;三、單一群體對(duì)不同類型書目的需求以及合作群體的書目方法和服務(wù)。

其次,書目交流包括:一、單一群體內(nèi)部的書目交流;二、不同學(xué)科群體間的書目交流;三、學(xué)術(shù)層、實(shí)踐層、教育層與大眾間的書目交流。而書目交流又是“文本交流”(Graphic Communication)的形式之一。謝拉認(rèn)為,現(xiàn)在專業(yè)領(lǐng)域的交流更多的是通過“文字記錄”(Graphic Records),而不是通過個(gè)人記憶和直接觀察來實(shí)現(xiàn)的。然而,由于交流本身的工具性特點(diǎn),使得以往對(duì)交流的研究大多局限于大眾交流,而對(duì)“文本交流”關(guān)注甚少。事實(shí)上,文本交流與大眾交流的動(dòng)力系統(tǒng)是恰恰相反的。大眾交流要求傳播者具備高度自主性和行動(dòng)性,而對(duì)接受者的接受程度及瞬間注意力要求很少;而文本交流恰恰相反,它則強(qiáng)調(diào)接受者一方的自主性。因?yàn)檫@種交流的目的就是使接受者獲得信息和思想。而這正是圖書館和書目服務(wù)所必備的。因此,文本交流的重要性則被提上議事日程。它的研究范圍是文本交流在認(rèn)識(shí)、目標(biāo)和影響三方上的作用。

再次,如何將社會(huì)認(rèn)識(shí)論應(yīng)用到書目交流,基于如下四個(gè)假設(shè):

(一)個(gè)人有機(jī)會(huì)融入到他所處的環(huán)境中;

(二)個(gè)人必須認(rèn)為他能與所處環(huán)境達(dá)到知識(shí)的整合;

(三)社會(huì)作為一個(gè)整體能夠整合個(gè)人知識(shí);

(四)社會(huì)行為能夠整合個(gè)人行為。

隨著個(gè)人越來越融入到社會(huì)環(huán)境,人們發(fā)現(xiàn),個(gè)人要想掌握所有知識(shí)變得越來越不可能,因此,專業(yè)化逐漸形成。而這種專業(yè)化要想達(dá)到行動(dòng)的統(tǒng)一,就必須以各領(lǐng)域間的知識(shí)整合為前提。個(gè)人要想及時(shí)了解專業(yè)研究動(dòng)態(tài)則需要進(jìn)行知識(shí)交流,而知識(shí)交流又有賴于文本交流。從這個(gè)意義上說,社會(huì)認(rèn)識(shí)論研究知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)、傳播和利用,而文本交流正為這一過程提供了客觀依據(jù)。由此,良好的書目系統(tǒng)的建立則變得尤為重要。

總之,謝拉主張書目研究方法要轉(zhuǎn)變。他看到了整個(gè)社會(huì)對(duì)書目服務(wù)的需求。這種從微觀到宏觀、從個(gè)人認(rèn)識(shí)過程到社會(huì)認(rèn)識(shí)過程的轉(zhuǎn)變,類似于從個(gè)人隱性知識(shí)向社會(huì)顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)變。而書目正是這種知識(shí)轉(zhuǎn)變的載體和工具。

2 認(rèn)識(shí)論批判——從技術(shù)到管理

1950年,美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館的《書目調(diào)查報(bào)告》(UNESCO/LC Bibliographic Survey)曾指出,書目研究所需要的是“技術(shù)和合作”[7]。謝拉對(duì)這種認(rèn)識(shí)觀作出了強(qiáng)烈批判。他說,“我們之所以不能創(chuàng)造出令人滿意的合作化書目服務(wù)系統(tǒng),其原因在于我們不知道該做什么以及怎么樣做才能達(dá)到最佳效果?！行У臅拷M織需要成功的管理?！盵8]書目組織,更準(zhǔn)確地說是書目管理,才是組織文字記錄的首要任務(wù)。他分別從宏觀、中觀和微觀三個(gè)層次闡述了書目管理的重要性和任務(wù)。

首先,宏觀層次。該層次是最重要也是最受關(guān)注的層次。這是由于,它是國(guó)家和政府的責(zé)任。而這種責(zé)任需要由國(guó)家級(jí)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)來執(zhí)行。這一協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)由聯(lián)邦政府審批成立,并賦予其一定的政府級(jí)權(quán)利;由公共基金建立并維持,需要代表多方利益。同時(shí),它還要充分意識(shí)到自身對(duì)于整個(gè)社會(huì)的職責(zé),其政策的制定要考慮到書目組織運(yùn)作所涉及到的所有社會(huì)過程;要以最具權(quán)威的研究發(fā)現(xiàn)為依據(jù)從而制定管理決策;并根據(jù)有關(guān)書目項(xiàng)目的社會(huì)價(jià)值來分配資源。另外,它的工作人員必須代表大眾和所有對(duì)書目感興趣的主要社會(huì)組織。當(dāng)然,它應(yīng)該與聯(lián)邦政府相聯(lián)系,要么作為正式的政府機(jī)構(gòu),要么是作為國(guó)會(huì)直屬的私人團(tuán)體?？傊?書目管理的第一步,也是最重要的一步就是設(shè)立國(guó)家級(jí)決策群體協(xié)調(diào)現(xiàn)有書目服務(wù),為未來資源開發(fā)制定新政策,鼓勵(lì)基礎(chǔ)性研究以避免決策失誤和資源浪費(fèi)。

其次,中觀層次。該層次的管理對(duì)象是滿足特定需求群體的書目產(chǎn)品。因此,其管理決策要以特定群體及其需求而定。具體職責(zé)如下:一、對(duì)于那種從不考慮具體書目需求,而提供的孤立的不具協(xié)調(diào)性的書目服務(wù)的情況,一定要避免。因?yàn)檫@種孤立的觀點(diǎn)不僅忽視了非協(xié)調(diào)性系統(tǒng)中所固有的管理失誤,同時(shí)也沒有意識(shí)到,如果沒有宏觀層面上的整合的書目系統(tǒng),各個(gè)領(lǐng)域的專家的研究都不能得出有用的結(jié)論;二、盡可能參與到統(tǒng)一書目服務(wù),而不是單一書目服務(wù)的研究中;三、合理的預(yù)算是書目管理最重要的方面。因此,需要重新評(píng)估現(xiàn)存服務(wù)的價(jià)值及其在整個(gè)社會(huì)中所起的作用?？傊?中觀層次的書目管理是宏觀決策層下的具體應(yīng)用,而其管理決策也同樣能應(yīng)用于宏觀管理層。

再次,微觀層次。該層次是指與具體的書目項(xiàng)目有關(guān)的命令與執(zhí)行,它需要細(xì)微的管理。具體職責(zé)如下:一、制定基于事實(shí)的且適用于特定群體的決策;二、有關(guān)獎(jiǎng)金等鼓勵(lì)性政策的管理;三、書目管理所需技術(shù)。另外,微觀層次書目管理還要考慮到分類及實(shí)體書目的可獲取性問題等。

總之,謝拉認(rèn)為,以往對(duì)書目研究問題的認(rèn)識(shí)存在偏差。他反對(duì)“技術(shù)決定論”,認(rèn)為技術(shù)只是書目研究中的重要環(huán)節(jié),而不是決定因素。而對(duì)書目進(jìn)行不同層次上的管理,才是保證書目交流有效進(jìn)行的關(guān)鍵。

3 實(shí)踐論批判——從主題到分類

在以上理論的指導(dǎo)下,書目組織需要進(jìn)行如下兩點(diǎn)分析:一是環(huán)境分析(Situational Analysis)。指人類活動(dòng)所關(guān)注的所有學(xué)科的各種信息、知識(shí)和見解分析。這種分析需要回答的問題如,企業(yè)要開拓新市場(chǎng)需要哪些信息;化學(xué)工業(yè)要研發(fā)一種合成纖維需要哪些信息等等。這些問題都是具體而微的問題,需要各個(gè)領(lǐng)域的專業(yè)圖書館員來予以解答。二是信息單元分析(Analysis of Information Unit)。即通過主題或是分類的方法來實(shí)現(xiàn)書目的編制。

首先,謝拉認(rèn)為書目編制應(yīng)遵循這樣的原則[9]:一、區(qū)分書目編制所要達(dá)到的主要目的和非主要目的;二、選擇適合現(xiàn)實(shí)需求的書目形式;三、該目錄與其他書目工具間的關(guān)系。可見,謝拉認(rèn)為,書目形式的選擇是以具體情況而定的。在美國(guó),多年來主題目錄以及DDC、LC的廣泛使用,似乎限制了書目組織的實(shí)現(xiàn)方式。然而,二十世紀(jì)特別是二戰(zhàn)以來的書籍的快速增長(zhǎng)和學(xué)科專業(yè)化趨勢(shì),使得用于特定領(lǐng)域的分類體系的建立越來越迫切。為了快速定位特定信息,人們開始重新審視分類目錄的地位和價(jià)值。而謝拉批判主題目錄,正是因?yàn)槊鎸?duì)當(dāng)時(shí)的信息壓力,主題目錄的檢索效率越來越不能讓人滿意;同時(shí),主題目錄本身的小型化已不能滿足當(dāng)時(shí)對(duì)更為全面的信息的檢索需求,而建立大型化的主題目錄的成本和難度又遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于維持小型化主題目錄的成本和難度。另外,在分析了主題目錄和分類目錄各自的優(yōu)缺點(diǎn)后指出,對(duì)主題、分類目錄的取舍并不是絕對(duì)的,批判主題目錄在當(dāng)時(shí)環(huán)境下的低效率并不是批判了主題目錄的全部,而主張采用分類目錄也不是認(rèn)為它是完美的。這種取舍只是權(quán)衡利弊后的主觀結(jié)果。

其次,分類是書目組織的基礎(chǔ)[10]。謝拉認(rèn)為,我們要想成功組織我們的文明的文字記錄,就需要設(shè)計(jì)一種系統(tǒng)以組織這樣的記錄并使其社會(huì)價(jià)值達(dá)到最大化。當(dāng)然,我們還需要研究分析社會(huì)組織記錄的不同模式,從而將適當(dāng)?shù)姆诸愺w系運(yùn)用其中。只有編制有效的分類技術(shù)和體系,才能使書目達(dá)到如下目的:一、分析、描述并定位信息單元;二、編輯資源使之提供必要的索引。同時(shí),謝拉還注意到了分類體系的新趨勢(shì),即具有參考功能的實(shí)用分類體系。對(duì)于分類主要有如下研究領(lǐng)域:

(一)對(duì)現(xiàn)存分類體系的優(yōu)缺點(diǎn)分析;

(二)對(duì)新型分類法的研究,并重新審視其所依據(jù)的原則;

(三)對(duì)不同參考軸(axes of reference)之上的概念框架構(gòu)建的檢驗(yàn);

(四)對(duì)目前使用中的各個(gè)領(lǐng)域研究文獻(xiàn)的概念、術(shù)語的內(nèi)容分析;

(五)在這種內(nèi)容分析指導(dǎo)下的主題標(biāo)目的研究推敲;

(六)開發(fā)合適的技術(shù)以評(píng)測(cè)所有形式的分類體系和主題款目的有效性;

(七)研究不同分類體系中資源的集中與分散,并解釋研究結(jié)果對(duì)圖書館用戶的作用;

(八)計(jì)算每種分類法的準(zhǔn)確成本,并與書目?jī)r(jià)值和書目功能的提升相比較。

總之,謝拉認(rèn)為,以往對(duì)書目組織的實(shí)踐并沒有充分考慮到實(shí)際應(yīng)用和成本預(yù)算等問題。分類本身的研究歷史悠久,而將分類作為書目組織的基礎(chǔ)以類分圖書館資源的研究,應(yīng)該說謝拉起了不小的推動(dòng)作用。

結(jié)語

可以說,謝拉的書目交流理論是書目情報(bào)理論的先聲。柯平曾提到,“書目情報(bào)理論的最初表達(dá)是書目交流理論……書目交流是書目情報(bào)理論的啟蒙思想,因?yàn)闀拷涣鲗?shí)質(zhì)就是書目情報(bào)的交流”[11]。謝拉的“文本交流”概念的提出,其實(shí)是將交流分為以文本為載體的間接交流和個(gè)人間的直接交流兩種形式。1958年的國(guó)際科學(xué)技術(shù)會(huì)議上,美國(guó)社會(huì)學(xué)家門澤爾發(fā)表文章《組織和非組織的科學(xué)交流》,將利用科學(xué)文獻(xiàn)為載體的正式交流與對(duì)話、講演等非正式交流區(qū)分開來。直到1976年米哈依洛夫《科學(xué)交流與情報(bào)學(xué)》,系統(tǒng)表達(dá)了科學(xué)交流思想,并確立了書目情報(bào)理論。應(yīng)當(dāng)說,門澤爾和米哈依洛夫都在某種程度上發(fā)展了謝拉的書目交流理論,并將其進(jìn)一步深化。

不僅如此,他的書目理論還引起了研究者對(duì)書目管理和分類系統(tǒng)的重視。然而,謝拉對(duì)于傳統(tǒng)書目理論的批判精華在于他能夠把握現(xiàn)實(shí)需求、敢于探索未來趨勢(shì)。B.C.布魯克斯就曾這樣評(píng)價(jià)道,“要有探索精神,從歷史的角度多方面分析問題,尋求能使本專業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)闡述、檢驗(yàn)、證實(shí)和預(yù)示未來的基本觀念和關(guān)系;尋求基礎(chǔ);要有廣義的可行性書目理論,在變革和技術(shù)革新方面允許勇敢的進(jìn)取精神——這就是謝拉全部著作中的主要思想。這種思想一再?gòu)?qiáng)調(diào):使社會(huì)最大限度地利用知識(shí)是我們時(shí)代的核心問題。”[12]

附表:謝拉書目理論研究成果

(一)著作

1.J.H.Shera,Margaret E.Egan.Bibliographic Organization.Papers Presented before the Fifteenth Annual Conference of the Graduate Library School,July 24-29,1950.Chicago:University of Chicago Press,1951.

2.J.H.Shera,Margaret E.Egan.The Classified Catalog:Basic Principles and Practices.Chicago:American Library Association,1956.

3.Libraries and the Organization of Knowledge,London:Crosby Lockwood,1965.

4.Documentation and the Organization of Knowledge,London:Crosby Lockwood,1966.

5.J.H.Shera,George S.Bobinski,Bohdan S.Wynar.Dictionary of American Library Biography.Libraries Unlimitied,Littleton,Colo.,1978.

(二)論文

6.A Summary of the Historical Background of Classification Theory.In U.S.Research an Development Board,Special Committee on Technical Information,Symposium on Special Classification Systems,U.S.Research and Development Board,Washington,D.C.,1949:1-6.

7.J.H.Shera,Margaret E.Egan,Foundations of a Theory of Bibliography.Library Quarterly,1952,22:125-137.

8.Bibliographic Management.American Documentation,1951,2:47-54.

9.Classification as the basic of bibliographic organization.In:Bibliographic Organization.Chicago:University of Chicago Press,1951:72-93.

10.Classification—current functions and applications to the subject analysis of library materials.In:T he Subject Analysis of Library Materials.New York:Columbia University School of Library Service,1953:29-42.

11.Patterns,Structure and Conceptualization in Classification.Presented at the International Study Conference on Classification for Information Retrieval.Dorking 1957.Pulished in Proceedings of the Conference.London ASLIB,1957:15-27.

12.What lies ahead in classification.In:Proceeds of the Institute.Champaigne:University of Illinois Bookstore,1960:116-128.

13.The Dignity and Advancement of Bacon.College and Research Libraries,1962,23:18-23.

14.The Book Catalog and the Scholar—A Reexamination of an Old Partnership.Library Resources and Technical Services,1962,6:210-216.

1 Shera J,Egan M.Bibliog raphic Organizaion.Chicago:The University of Chicag o Press,1950:1-4.

2 羅斯基 K.杰西·H·謝拉的生平及其著作目錄.見:圖書館學(xué)引論.蘭州:蘭州大學(xué)出版社,1986:311.

3 Shera J.Documentation and the Organization of Knowledge.A rchon Books,The Shoe String Press,1966:1-5.

4 范并思.20世紀(jì)西方與中國(guó)的圖書館學(xué)——基于德爾斐法測(cè)評(píng)的理論史綱.北京:北京圖書館出版社,2004:56-58.

5 Shera J,Egan M.Foundations of a T heory of Bibliography.Library Quarterly,1952,22(4):125-137.

6 Essays in Sociological T heory Pure and Applied.Glencoe,Ill.:Free Press,1949:6.

7 UNESCO/LC Bibliographic Survey.Library of Congress,1950(1):25.

8 Shera J.Bibliographic M anagement.American Documentation,1951(2):47-54.

9 Shera J.The Classified catalog.In:Basic Principles and Practices.Chicago:American Library Association,1956:10-11.

10 Shera J.Classification as the basic of bibliographic organization.In:Bibliographic Organization.Chicago:University of Chicago Press,1951:72-93.

11 柯平.國(guó)外書目情報(bào)理論.圖書館工作與研究,1992(2):25-28.

12 Brookes B.Jesse Shera and the theory of bibliog raphy.Journal of Library ship,1973,5(4):233-245.