論特許經(jīng)營(yíng)的反壟斷規(guī)制

李 凡 王利軍

(河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)研究生學(xué)院,河北 石家莊 050061)

一、特許經(jīng)營(yíng)概念及法律特征

(一)特許經(jīng)營(yíng)的概念

特許經(jīng)營(yíng)是英文Franchising的漢譯,無(wú)論是在國(guó)內(nèi)還是國(guó)外,特許經(jīng)營(yíng)的最初含義都是一種權(quán)利授予,發(fā)展至今日,特許經(jīng)營(yíng)是指一種營(yíng)銷(xiāo)商品和服務(wù)的方式,但是在國(guó)際上還沒(méi)有一個(gè)比較完整、統(tǒng)一、明確的特許經(jīng)營(yíng)概念。世界上很多國(guó)家和地區(qū)都試圖對(duì)特許經(jīng)營(yíng)作出定義,我國(guó)《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》對(duì)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)作出了明確的定義,即“商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)是指擁有注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源的企業(yè)(即特許人),以合同形式將其擁有的經(jīng)營(yíng)資源許可其他經(jīng)營(yíng)者(即受許人)使用,受許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)模式下開(kāi)展經(jīng)營(yíng),并向特許人支付特許費(fèi)用的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！?/p>

(二)特許經(jīng)營(yíng)的法律特征

1.特許人和受許人之間是一種新型契約關(guān)系

特許經(jīng)營(yíng)的核心是特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。依靠特許協(xié)議,特許人要求受許人嚴(yán)格以規(guī)定的模式經(jīng)營(yíng),同時(shí)對(duì)于受許人又有提供技術(shù)支持、培訓(xùn)和服務(wù)等義務(wù);特許人和受許人是通過(guò)簽訂特許協(xié)議而連結(jié)在一起的;特許經(jīng)營(yíng)合同是一種雙務(wù)、有償合同,受到《合同法》的廣泛保護(hù)。特許人通過(guò)合同賦予受許人特許經(jīng)營(yíng)權(quán),將自己擁有的一組知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給受許人使用,受許人使用特許人擁有的商品和服務(wù)的同時(shí)支付一定的費(fèi)用,這是特許經(jīng)營(yíng)最本質(zhì)的特征。

2.特許人和受許人擁有獨(dú)立的地位

特許者和受許人是兩個(gè)獨(dú)立的法律主體,都是獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的經(jīng)營(yíng)實(shí)體。特許經(jīng)營(yíng)的此項(xiàng)特征表明了特許者與被特許者之間不是雇傭關(guān)系,代理關(guān)系,也不是母公司與子公司或分支機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系,也不僅僅是商標(biāo)許可關(guān)系。它們之間是以特許經(jīng)營(yíng)合同為基礎(chǔ)而形成的以特許權(quán)轉(zhuǎn)讓為中心的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,以契約自由和意思自治作為最高準(zhǔn)則,雙方當(dāng)事人的任何約定只要不違反強(qiáng)制法的規(guī)定,不對(duì)國(guó)家、集體和第三人的利益造成損害,都應(yīng)當(dāng)在法律上確認(rèn)其效力。

3.特許權(quán)是一種新型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

特許權(quán)的內(nèi)容是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的無(wú)形的財(cái)產(chǎn)權(quán)。特許經(jīng)營(yíng)的實(shí)質(zhì)是特許權(quán)的授予。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者馬丁?門(mén)德?tīng)柹P(guān)于特許經(jīng)營(yíng)基本要素的概括后認(rèn)為:特許經(jīng)營(yíng)以特許權(quán)的授予為基礎(chǔ),特許經(jīng)營(yíng)是附條件的授權(quán)關(guān)系。特許權(quán)是指以商標(biāo)、商號(hào)、專(zhuān)利和專(zhuān)有技術(shù)、商業(yè)秘密等為主體形成的權(quán)利約束。它是一種特殊形態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),或者說(shuō)是與一定經(jīng)營(yíng)模式相關(guān)聯(lián)的無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)。特許經(jīng)營(yíng)的本質(zhì)特征就是經(jīng)營(yíng)模式和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的讓渡。

4.特許經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)具有同一性

統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)是絕大多數(shù)特許經(jīng)營(yíng)的必然存在形式,也是其生命力之所在。從形式上看,特許經(jīng)營(yíng)是特定經(jīng)營(yíng)體系或經(jīng)營(yíng)模式的統(tǒng)一。受許人是在使用特許人的商標(biāo)、商號(hào)、服務(wù)標(biāo)記、招牌風(fēng)格和廣告的條件下出售商品或提供服務(wù)的。經(jīng)營(yíng)化繁為簡(jiǎn)的特點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)化的要求,使特許人和被特許人具有一致的經(jīng)營(yíng)宗旨和觀念、一致的企業(yè)識(shí)別系統(tǒng)、一致的商品服務(wù)和管理制度,因此,特許經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)的同一性是特許經(jīng)營(yíng)的本質(zhì)。

二、發(fā)展特許經(jīng)營(yíng)在我國(guó)的重要意義

縱觀國(guó)際上商業(yè)發(fā)展潮流,聯(lián)系我國(guó)的實(shí)際情況,可以說(shuō)發(fā)展特許經(jīng)營(yíng)將成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要的舉措。特許經(jīng)營(yíng)的重要意義主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):

(一)有助于第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

從特許經(jīng)營(yíng)的發(fā)展過(guò)程來(lái)看,特許經(jīng)營(yíng)迅速在第三產(chǎn)業(yè)中展開(kāi),而且有長(zhǎng)足的發(fā)展,第三產(chǎn)業(yè)歷來(lái)是我國(guó)宏觀調(diào)控的重點(diǎn),第三產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模小、勞動(dòng)力密集,對(duì)管理要求較高、受地點(diǎn)影響較大,這些特點(diǎn)限制著第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,特許經(jīng)營(yíng)的出現(xiàn)解決了這一問(wèn)題。

(二)有助于解決就業(yè)難的問(wèn)題

特許經(jīng)營(yíng)模式以較小的資金、統(tǒng)一的品牌、成熟的經(jīng)驗(yàn)體系,使得人們經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單的、復(fù)制式的培訓(xùn)就可以上崗操練,為想投資創(chuàng)業(yè)的人士提供了良好的機(jī)會(huì)。

(三)有助于滿足消費(fèi)者的需求

特許經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目一般都是著名的品牌或者服務(wù),特許經(jīng)營(yíng)體系的建使得消費(fèi)者能夠在不同的地域很快的得到這些產(chǎn)品或者是服務(wù),擴(kuò)大了消費(fèi)者選擇的需求,增進(jìn)了消費(fèi)者的福利,并且特許經(jīng)營(yíng)保證了消費(fèi)者在不同的地域消費(fèi)的產(chǎn)品或者是服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是一樣的,大大滿足了消費(fèi)者的需求程度。

(四)有助于形成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的新秩序

特許經(jīng)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)邏輯就是“加入我們的體系,但要遵守規(guī)則”,特許經(jīng)營(yíng)的發(fā)展徹底改變了企業(yè)法律意識(shí)淡薄,不遵守市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的游戲規(guī)則的情況,有助于建立良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新秩序。

三、特許經(jīng)營(yíng)模式的優(yōu)勢(shì)和所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)法上的問(wèn)題

商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的價(jià)值是毋庸置疑的,但是特許人向被特許人輸出其成熟的特許經(jīng)營(yíng)體系的同時(shí),特許人占據(jù)主導(dǎo)的地位。特許人為了維護(hù)網(wǎng)絡(luò)的統(tǒng)一性和商業(yè)信譽(yù)往往在合同中規(guī)定一些限制競(jìng)爭(zhēng)的條款。

1.搭售條款。特許人在特許協(xié)議中規(guī)定,被特許人只能從特許人處或特許人指定以及經(jīng)特許人批準(zhǔn)的供應(yīng)商處采購(gòu)。

2.固定轉(zhuǎn)售價(jià)格條款,又被稱為限制轉(zhuǎn)售價(jià)格條款。特許經(jīng)營(yíng)中,維持轉(zhuǎn)售價(jià)格指特許人與受許人通過(guò)簽訂協(xié)議等方式,對(duì)特許經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的價(jià)格或服務(wù)的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行限定,執(zhí)行統(tǒng)一定價(jià),特許人在特許協(xié)議中要求被特許人不得低于一定價(jià)格水平出售其商品或提供服務(wù),或者對(duì)被特許人規(guī)定最高的轉(zhuǎn)售價(jià)格,或者明確特許人有權(quán)對(duì)被特許人的特許經(jīng)營(yíng)商品或服務(wù)的轉(zhuǎn)售價(jià)格進(jìn)行干預(yù)。

3.銷(xiāo)售地區(qū)限制條款。受許人要求特許人在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中明確其所在區(qū)域內(nèi)對(duì)被特許出售的商品或提供的服務(wù)享有獨(dú)占銷(xiāo)售權(quán),即特許人在受許人所在區(qū)域內(nèi)不再指定其他被特許人經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)。同時(shí),特許人也要求受許人在特許協(xié)議指定的場(chǎng)所進(jìn)行營(yíng)業(yè)活動(dòng),不得擅自去他處從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

4.回授。回授是指在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議中,受許人同意在其對(duì)特許人技術(shù)所做出的改進(jìn)再許可給特許人使用。在特許經(jīng)營(yíng)合同中常常包含回授條款。對(duì)回授條款效力的認(rèn)定,不能一概而論,應(yīng)當(dāng)區(qū)別情況,分別對(duì)待。

5.競(jìng)業(yè)禁止。競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)的限制,即所謂的競(jìng)業(yè)禁止。指特許人為保護(hù)自身權(quán)益以及維護(hù)特許經(jīng)營(yíng)體系的所有受許人利益,維持特許人或者現(xiàn)有受許人的現(xiàn)有利潤(rùn)水平,要求受許人不得從事與其競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。這種限制不僅包括合同期間,有時(shí)還延及合同終止后的一段時(shí)期內(nèi),不僅包括受許人直接從事某種業(yè)務(wù),還包括雖然間接從事某種業(yè)務(wù)但對(duì)特許體系內(nèi)的其他受許人形成競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)。

但是特許經(jīng)營(yíng)中存在的限制競(jìng)爭(zhēng)行為和一般的限制競(jìng)爭(zhēng)行為存在很大的區(qū)別,一般的限制競(jìng)爭(zhēng)行為表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)者借助經(jīng)濟(jì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì),排擠、限制他人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),一般的限制競(jìng)爭(zhēng)行為阻礙了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展,是各國(guó)立法管制的對(duì)象。特許經(jīng)營(yíng)中的限制競(jìng)爭(zhēng)行為是當(dāng)事人一方通過(guò)特許合同限制另一方的經(jīng)營(yíng)自由的行為,這種限制競(jìng)爭(zhēng)行為是特許人為了保證產(chǎn)品質(zhì)量,以及特許體系的品牌形象和商標(biāo)信譽(yù)而設(shè)定的,具有存在的必然性和積極意義。因此,特許經(jīng)營(yíng)中的限制競(jìng)爭(zhēng)行為為各國(guó)立法有限度地允許。

四、建立特許經(jīng)營(yíng)的反壟斷豁免制度

(一)特許經(jīng)營(yíng)獲得反壟斷法豁免的自身原因

特許經(jīng)營(yíng)之所以應(yīng)該受到反壟斷豁免是由其法律特征所決定的。特許經(jīng)營(yíng)是一種基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)而創(chuàng)設(shè)的具有用益物權(quán)屬性的特許權(quán)的授予,它與一般的商業(yè)經(jīng)營(yíng)方式相比,其特殊性不在于特許人向受許人提供現(xiàn)成的產(chǎn)品或者服務(wù),而主要在于向受許人提供一組與該產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的、特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。特許人在特許經(jīng)營(yíng)中,通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可,實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的有效配置,讓受許人在花少量特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)的情況下,與自己一道共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者特許人不能像物權(quán)所有者那樣有效地控制自己的產(chǎn)品,所以法律賦予權(quán)利人對(duì)特定的客體排他性地享有或者行使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因而,知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有先天的合法壟斷性,是一種合法的壟斷權(quán)。

特許人為了維護(hù)其擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及整個(gè)特許經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)的同一性和聲譽(yù),往往也會(huì)要求受許人必須按照特許協(xié)議的約定,采用特許人的經(jīng)營(yíng)管理方式經(jīng)營(yíng)商品或服務(wù),甚至還會(huì)要求被特許人在特許人指定的地點(diǎn)設(shè)立加盟店,按特許人的要求裝飾店面,或者僅銷(xiāo)售特許人或其指定的供應(yīng)商的產(chǎn)品等。各國(guó)反壟斷法在規(guī)制這些行為時(shí),為了保護(hù)特許人、被特許人和消費(fèi)者的共同利益,都相應(yīng)地做出一些讓步,承認(rèn)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中的一些限制競(jìng)爭(zhēng)行為的合法性,以給予特許經(jīng)營(yíng)更有利、更寬松的生存發(fā)展空間。雖然從形式上看特許經(jīng)營(yíng)的種種限制性措施與競(jìng)爭(zhēng)法的精神相悖,但是為了保護(hù)特許人的權(quán)利,防止受許人搭便車(chē)的風(fēng)險(xiǎn)防范,這些限制性的措施往往因?yàn)榉戏磯艛喾ū旧淼囊?guī)定的免責(zé)條件而被豁免。

綜上所述,我們可以清楚地看到,并非所有的壟斷都是消極的,在某些領(lǐng)域允許存在適度的合法壟斷,不僅有利于保護(hù)權(quán)利人的利益,同時(shí)也有利于維護(hù)合作者及社會(huì)公眾利益。對(duì)合法壟斷進(jìn)行豁免通常是利益衡量的結(jié)果,即從經(jīng)濟(jì)效果上對(duì)于限制競(jìng)爭(zhēng)行為的性質(zhì)和影響進(jìn)行利益的對(duì)比,在利大于弊時(shí)將其排除適用反壟斷法的禁止規(guī)定。

(二)特許經(jīng)營(yíng)反壟斷豁免的具體完善建議

1.建立特許經(jīng)營(yíng)反壟斷豁免制度的指導(dǎo)思想

由于特許經(jīng)營(yíng)作為一種獨(dú)特的營(yíng)銷(xiāo)模式、營(yíng)銷(xiāo)手段和方法,它會(huì)涉及到多方面的利益,對(duì)于何種限制競(jìng)爭(zhēng)行為是否給予豁免,要兼顧和統(tǒng)籌好各個(gè)方面的利益。平衡處理好保護(hù)特許人的特許權(quán)和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)之間的沖突,做到既充分保護(hù)特許權(quán),發(fā)揮其鼓勵(lì)創(chuàng)新和激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的作用,又切實(shí)防范合法的限制競(jìng)爭(zhēng)行為被不正當(dāng)?shù)貫E用;既能充分地保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),又能合理維系社會(huì)公共利益與特許人利益之間的平衡,把對(duì)消費(fèi)者權(quán)利的保護(hù)作為確定限制競(jìng)爭(zhēng)行為合法性的重要標(biāo)準(zhǔn),從而實(shí)現(xiàn)保護(hù)消費(fèi)者利益的反壟斷的終極目標(biāo)。

2.特許經(jīng)營(yíng)適用豁免制度遵循的原則

通過(guò)對(duì)反壟斷法豁免制度的理論的探討,結(jié)合特許經(jīng)營(yíng)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的特殊性。我們?cè)谂袛嗵卦S經(jīng)營(yíng)限制競(jìng)爭(zhēng)行為適用反壟斷法的豁免制度時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮以下基本原則:(1)合理性原則。它是指特許人在特許經(jīng)營(yíng)合同所規(guī)定的一些限制性條款,這些限制都是為了維護(hù)和發(fā)展特許經(jīng)營(yíng)制度所必需的,是為了確保特許經(jīng)營(yíng)效率所必要的。(2)競(jìng)爭(zhēng)性原則。反壟斷法的立法目的是“保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)而不是競(jìng)爭(zhēng)者”其基本含義是反壟斷法維護(hù)的是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,通過(guò)維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)提高經(jīng)濟(jì)效率或?qū)崿F(xiàn)其它社會(huì)目標(biāo),而不是刻意保護(hù)在競(jìng)爭(zhēng)中受到不公平待遇的競(jìng)爭(zhēng)者。(3)消費(fèi)者利益原則。反壟斷法的最終目的是提高消費(fèi)者利益,只有在真正的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下,才能夠使消費(fèi)者獲得質(zhì)量如一、物美價(jià)廉的商品。最大限度上維護(hù)消費(fèi)者利益,使消費(fèi)者在龐大的特許經(jīng)營(yíng)體系的任何一個(gè)環(huán)節(jié)中都能獲得品質(zhì)如一的商品。

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