《刑法》對檔案保護(hù)的新進(jìn)展——從維護(hù)國有檔案到保障個(gè)人信息

□王 瑩 李雅柳

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會的進(jìn)步，越來越多的人開始重視檔案?！吨腥A人民共和國檔案法》(以下簡稱《檔案法》)第2條指出：“本法所稱的檔案，是指過去和現(xiàn)在的國家機(jī)構(gòu)、社會組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動直接形成的對國家和社會有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄?！睓n案信息是具有重要社會價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的社會財(cái)富，也成為違法犯罪行為的主要對象。近年來，國家逐步加大了對檔案資源的保護(hù)力度，突出表現(xiàn)在《中華人民共和國刑法》的修改與完善過程中，相應(yīng)增加了對檔案違法行為的懲罰措施，把嚴(yán)重的涉檔違法行為規(guī)定為犯罪，追究涉檔犯罪行為人的刑事責(zé)任。這是運(yùn)用國家強(qiáng)制力保障和促進(jìn)檔案事業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的最強(qiáng)有力手段。

一、《刑法》對檔案保護(hù)的傳統(tǒng)對象——國有檔案

國有檔案具體來說就是由國家檔案部門、國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體和其他組織保管的、所有權(quán)屬于國家的檔案。同時(shí)，《檔案法》第16條規(guī)定：“集體所有的和個(gè)人所有的對國家和社會具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案”，國家檔案行政管理部門在必要時(shí)“可以收購或者征購”，“檔案所有者可以向國家檔案館寄存或者出賣”。對于原屬集體和個(gè)人所有的檔案，如果國家征購或收購，或者集體和個(gè)人向國家檔案館出賣，只要所有權(quán)一歸國家，那么便是國有檔案。向國家檔案館寄存的檔案，所有權(quán)并不在國家，其是否也屬于國家檔案學(xué)術(shù)界尚有爭議。但此類檔案也被明確地列入了國家法律保護(hù)的范圍，在司法實(shí)踐中被視為公共財(cái)產(chǎn)?！缎谭ā返?1條第3款對此有專門的解釋：“……在國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、集體企業(yè)和人民團(tuán)體管理、使用或者運(yùn)輸中的私人財(cái)產(chǎn)，以公共財(cái)產(chǎn)論?！薄耙浴摗痹谛谭ɡ碚撝袑儆谝环N“擬制規(guī)定”，這種規(guī)定使原來不符合某種規(guī)定的行為也按該規(guī)定處理，也即將不同者在法律上視為等同。第91條第3款就是這種“擬制規(guī)定”。正因?yàn)檫@種規(guī)定，才將本來屬于私人財(cái)產(chǎn)的物品按照公共財(cái)產(chǎn)論處，也使得集體或個(gè)人所有的由國家代為保管的檔案同樣也擬制成國有檔案，理應(yīng)受到法律的保護(hù)。

國有檔案因其重要性，早在1979年版《刑法》就受到了保護(hù)，用于處罰以“反革命”的故意搶劫國家檔案行為。1997年《刑法》將涉及國家檔案的犯罪進(jìn)一步完善，除了諸如泄露國家秘密罪、非法獲取國家秘密罪、玩忽職守罪等罪名可能涉及檔案的保護(hù)之外，第329條還規(guī)定兩個(gè)專門檔案犯罪。其一為盜竊、搶奪國有檔案罪：“搶奪、竊取國家所有的檔案的，處五年以下有期徒刑或者拘役。”其二為擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案罪：“違反檔案法的規(guī)定，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役?！边@兩條的出現(xiàn)使涉檔違法行為有了刑事的制裁措施。

二、《刑法》對檔案保護(hù)的新發(fā)展——個(gè)人信息

所謂公民個(gè)人信息，是指與公民個(gè)人身份有關(guān)的一切信息。公民個(gè)人在社會生活中經(jīng)常會接受國家機(jī)關(guān)或者其他企、事業(yè)單位的服務(wù)，在此過程中這些單位會要求提供特定個(gè)人信息，這些信息被有關(guān)單位記錄下來，就成為了《檔案法》第2條所稱的檔案，受到《檔案法》的保護(hù)。然而近年來，非法獲取或者提供公民個(gè)人信息的行為愈演愈烈，許多商家擅自取得公民個(gè)人信息用于推銷獲利，不法分子甚至利用這些信息進(jìn)行詐騙、盜竊或搶劫。這種現(xiàn)象的社會危害不可低估，但1997《刑法》公布之初并沒有對非國有檔案特別是個(gè)人信息做出任何的保護(hù)。有鑒于此，繼而補(bǔ)充頒布的七項(xiàng)《刑法修正案》已逐漸將公民個(gè)人信息納入《刑法》的保護(hù)范圍。

（一）隱匿、故意銷毀會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪

1999年通過的《刑法修正案（一）》中，增設(shè)了“隱匿、故意銷毀會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪”，用于保護(hù)會計(jì)檔案?！半[匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。”該罪名首次規(guī)定單位也可以構(gòu)成涉檔犯罪主體，而之前的檔案犯罪只能由自然人構(gòu)成。另外，根據(jù)1998年實(shí)施的《會計(jì)檔案管理辦法》，會計(jì)檔案不再限于國家機(jī)關(guān)、國有企業(yè)、事業(yè)單位和社會團(tuán)體，個(gè)體工商戶和其他社會組織也可以建立會計(jì)檔案。為此隱匿、故意銷毀個(gè)體工商戶和其他社會組織的這種非國有的個(gè)人會計(jì)檔案，情節(jié)嚴(yán)重的在《刑法》中也首次被認(rèn)定為犯罪。

（二）竊取、收買、非法提供信用卡信息資料罪

2005年通過的《刑法修正案（五）》中，增設(shè)了“竊取、收買、非法提供信用卡信息資料罪”，“有下列情形之一，妨害信用卡管理的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)量巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。竊取、收買或者非法提供他人信用卡信息資料的，依照前款規(guī)定處罰。銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，犯第二款罪的，從重處罰?！?/p>

信用卡信息資料是指信用卡持有人在申請信用卡時(shí)按發(fā)卡機(jī)構(gòu)要求所填寫的個(gè)人基本信息以及金融機(jī)構(gòu)賦予信用卡持有人信用權(quán)利的賬戶資料。這些信息資料的泄露不僅會給持卡人和金融機(jī)構(gòu)帶來巨大的損失，而且會嚴(yán)重干擾正常的金融秩序?！缎谭ㄐ拚?五)》雖然沒有直接提及“檔案”一詞,但信用卡信息資料其實(shí)是金融機(jī)構(gòu)在為儲戶辦理信用卡業(yè)務(wù)過程中形成的事關(guān)儲戶隱私的專門檔案。為此在“刷卡”盛行的現(xiàn)代社會中，個(gè)人信用卡業(yè)務(wù)檔案妥善保管至關(guān)重要。

竊取、收買、非法提供信用卡信息資料罪的犯罪主體既可以是一般主體，即達(dá)到刑事責(zé)任年齡、具備刑事責(zé)任能力的自然人；也可以是特殊主體，即銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員，當(dāng)然特殊主體犯本罪要從重處罰。本罪屬于行為犯罪，只要行為人實(shí)施竊取、收買、非法提供三種行為之一，即可構(gòu)成犯罪，而不要求有實(shí)際危害結(jié)果產(chǎn)生。另外，《刑法》并不區(qū)分國有與非國有金融機(jī)構(gòu)，只要侵犯對象是信用卡檔案，《刑法》都給予一體的保護(hù)。

（三）非法提供個(gè)人信息罪和非法獲取個(gè)人信息罪

對公民個(gè)人信息的進(jìn)一步保護(hù)更突出地表現(xiàn)在2009年2月通過的《刑法修正案（七）》之中，增設(shè)了“非法提供個(gè)人信息罪”和“非法獲取個(gè)人信息罪”兩個(gè)罪名?！皣覚C(jī)關(guān)或者金融、電信、交通、教育、醫(yī)療等單位的工作人員，違反國家規(guī)定，將本單位在履行職責(zé)或者提供服務(wù)過程中獲得的公民個(gè)人信息，出售或者非法提供給他人，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。竊取或者以其他方法非法獲取上述信息，情節(jié)嚴(yán)重的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照各該款的規(guī)定處罰?！?/p>

非法提供個(gè)人信息罪是指有關(guān)單位及其工作人員，違反國家規(guī)定，將其在工作過程中所取得的公民個(gè)人信息非法提供給他人，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其犯罪主體是特殊主體，即能夠在履行職務(wù)或者提供服務(wù)的過程中獲取公民個(gè)人信息的國家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位及其工作人員。本罪主觀方面是明知不應(yīng)當(dāng)向他人提供而出于某種動機(jī)仍向他人提供，屬于直接故意，不存在間接故意或過失。另外本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體。一方面，侵犯了公民的信息權(quán)，這種權(quán)利與公民的隱私及生活安寧等密切相關(guān)；另一方面，也侵犯了國家的檔案管理秩序。

非法獲取個(gè)人信息罪是指單位或者個(gè)人以竊取或者其他方法非法獲取公民個(gè)人信息的行為。此罪的犯罪主體是一般主體，這是其與非法提供個(gè)人信息罪的顯著區(qū)別之一。主觀方面是直接故意。犯罪對象是公民個(gè)人信息，但不包括單位或者團(tuán)體的信息。需要特別說明的是，這種竊取或者其他方法非法獲取，既包括盜竊、購買、搶劫、詐騙、脅迫等載有公民個(gè)人信息的載體原件，如法院卷宗、醫(yī)院病歷等，也包括摘抄、翻拍、復(fù)印、竊聽等有關(guān)復(fù)制信息。

近年來隨著科技的發(fā)展與網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)等的普及，公民個(gè)人信息被非法泄露和使用的情況時(shí)有發(fā)生。在各大網(wǎng)站的搜索引擎上，只要簡單地輸入人名，與之相關(guān)的電話、住址、工作單位等可以立即顯示在網(wǎng)頁上，人肉搜索無處不在，這嚴(yán)重干擾了個(gè)人生活，《修正案（七）》中這兩項(xiàng)罪名的及時(shí)出現(xiàn)無疑使個(gè)人信息得到了保障。

三、檔案犯罪新進(jìn)展對檔案認(rèn)識的新啟示

在檔案界，“檔案”和“資料”的認(rèn)定和管理有著嚴(yán)格的區(qū)分，但實(shí)際生活和工作中，人們往往不去刻意區(qū)分檔案與資料的區(qū)別，甚至將這兩個(gè)概念混為一談。就《刑法修正案》來說，上述幾個(gè)罪名的法律條款中并沒有出現(xiàn)“檔案”一詞，但是在相關(guān)的司法解釋及最高人民法院給出的典型案例中，這些罪名所侵犯的對象恰恰又是《檔案法》第2條所確定的“檔案”二字。這種概念上的差異使得雖然《刑法修正案》陸續(xù)加強(qiáng)了對公民個(gè)人信息的保護(hù)，但由于許多人對檔案法律法規(guī)并不熟悉，從事檔案管理和研究工作的人對《刑法》也并不了解，最終導(dǎo)致很多公民甚至是檔案管理人員都無法將《檔案法》與《刑法》相聯(lián)系，來抵制檔案犯罪。

檔案法律、法規(guī)由專門規(guī)范檔案事務(wù)的法律、法規(guī)，以及規(guī)范其他社會事務(wù)的法律、法規(guī)中涉及檔案事務(wù)的條款兩部分構(gòu)成。兩者相輔相成、缺一不可。專門規(guī)范檔案事務(wù)的法律、法規(guī)構(gòu)成檔案法律、法規(guī)的主體，是檔案法律、法規(guī)在整個(gè)法律體系中得以獨(dú)立存在的根本條件，也是檔案行政管理部門的主要執(zhí)法依據(jù)，典型的是《檔案法》。而規(guī)范其他社會事務(wù)的法律、法規(guī)中涉及檔案事務(wù)的條款也是檔案法律、法規(guī)的有機(jī)組成部分，在《檔案法》制定以前，它們是檔案法律、法規(guī)最早的表現(xiàn)形式，現(xiàn)在則是《檔案法》的必要補(bǔ)充。其中最為典型的就是《刑法》中涉及檔案事務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

為此，相關(guān)部門在保護(hù)國有檔案和個(gè)人信息時(shí)，不僅要遵守以《檔案法》為首的專門規(guī)范檔案事務(wù)的法律、法規(guī)，還要遵守其他社會事務(wù)的法律、法規(guī)中涉及檔案事務(wù)的條款。且一定不能拘泥于法律條款中是否出現(xiàn)“檔案”一詞，而應(yīng)實(shí)際探討法律條款的具體內(nèi)容是否涉及檔案事務(wù)。只有注重《檔案法》和《刑法》的結(jié)合運(yùn)用，才能充分保護(hù)來源于人類社會實(shí)踐的檔案完整而不受侵犯。

①張明楷：《受賄罪的共犯》，《法學(xué)研究》，2002年第3期。

②黃麗勤：《論非法提供個(gè)人信息罪和非法獲取個(gè)人信息罪》，《檔案與建設(shè)》，2009年第6期。

③趙力華：《論“竊取、收買、非法提供信用卡信息資料罪”》，《中國檔案》，2007年第5期。

④羅翔：《也談刑法中的檔案犯罪》，《中國檔案》，2006年第 1期。