認(rèn)知詩學(xué)的新進(jìn)展
——兼評Joanna Gavins的《篇章世界理論導(dǎo)論》

張松松

(金陵科技學(xué)院, 南京,211169)

1. 引言

認(rèn)知語言學(xué)初期的研究重點(diǎn)主要集中在詞匯層面。隨著研究范圍的擴(kuò)展,越來越多認(rèn)知語言學(xué)家已將研究重點(diǎn)從詞句層面轉(zhuǎn)到語篇層面,其中最具代表性的理論之一便是“篇章世界理論”(Text World Theory)。尤其是進(jìn)入21世紀(jì)以來,“篇章世界理論”業(yè)已成為當(dāng)代認(rèn)知語言學(xué)研究領(lǐng)域之中最具生命力和影響力的理論之一?！捌率澜缋碚摗笔且环N關(guān)于人類進(jìn)行話語加工的認(rèn)知-語言模式。其理論起源可追溯至認(rèn)知心理學(xué)、可能世界理論(possible worlds theory)、認(rèn)知語言學(xué)和文學(xué)理論等。其基本前提是,人類通過在大腦中構(gòu)造心理表征從而對所有話語進(jìn)行加工和理解。其研究目的旨在為針對這些心理表征或語篇世界進(jìn)行系統(tǒng)考察和討

論時(shí)提供必要的方法論指導(dǎo)。

“篇章世界理論”最初由阿姆斯特丹大學(xué)的Paul Werth教授于1980-90年間提出。Werth在其專論TextWorlds:RepresentingConceptualSpaceinDiscourse中詳細(xì)闡述了篇章世界理論框架的基本工作方式,該文于其身后1999年正式發(fā)表。Werth自稱由他本人提出的這一方法框架能夠解釋隱藏在所有形式的人類交流的內(nèi)容和內(nèi)涵背后的認(rèn)知過程,這些形式涉及范圍由電話會話至戲劇表演,教堂布道至報(bào)紙報(bào)道。這種大膽的設(shè)想,以其極具感染力的熱情和鼓舞性的文字,激勵(lì)人們對“篇章世界理論”產(chǎn)生了濃厚的興趣。

Werth(1999:20)認(rèn)為,一個(gè)命題只有在其被聽者或讀者評估為真實(shí)和可靠時(shí),才會增加到共同背景之中;而這個(gè)過程往往建立在接受者對說話者權(quán)威感知的基礎(chǔ)之上。構(gòu)建“共同背景”的概念空間即篇章世界。

與認(rèn)知語言學(xué)轉(zhuǎn)向的其他支持者一樣,Paul Werth起初從事生成語言學(xué)研究。在其1999年的專論中,他反思了生成語言學(xué)的優(yōu)劣,在承認(rèn)生成語法對1950年代以來語言學(xué)學(xué)科發(fā)展的復(fù)興作用的同時(shí),也指責(zé)生成語法學(xué)家扭曲了所觀察到的語言現(xiàn)象,使得研究數(shù)據(jù)單一化或標(biāo)準(zhǔn)化以證實(shí)預(yù)制的假設(shè),其結(jié)果是直接擱置或忽略那些與形式主義要求相悖的語言現(xiàn)象。因此他提出要建立“一種更加符合人類的語言學(xué)”(1999:18),即認(rèn)知篇章語法(Cognitive Discourse Grammar)。

同時(shí),Werth指出此前大多數(shù)認(rèn)知研究分析僅限于句子層面的語言現(xiàn)象,這種局限性將從根本上導(dǎo)致對篇章描述的人為曲解。他認(rèn)為,對文章前后關(guān)系的正確銜接是全面理解篇章復(fù)雜性的根本基礎(chǔ)。假定某人的研究數(shù)據(jù)是取自現(xiàn)實(shí)生活,那么擴(kuò)展的篇章就是走向正確理解的第一步,因?yàn)樵撈碌奶匦钥赡芘c人造的篇章片段存在本質(zhì)的區(qū)別。

篇章世界是心理表征,與Fauconnier(1994)的心理空間理論存在一定相似性。然而,與心理空間理論以及先前的可能世界理論(Kripke 1972;Lewis 1973,1986)不同,篇章世界理論的各個(gè)層次在結(jié)構(gòu)上是等同的,即雖然篇章世界及其所有內(nèi)容是心理構(gòu)建而成的,但是它們?nèi)缤a(chǎn)生其中的話語世界一樣,都是內(nèi)容豐富詳細(xì)且現(xiàn)實(shí)存在的(Gavins 2000:20)。

Werth在界定篇章世界并初步加工語篇的基礎(chǔ)上,把篇章世界進(jìn)一步劃分為三個(gè)概念層面,即指示性次世界(deictic sub-worlds),態(tài)度性次世界(attitudinal sub-worlds)和認(rèn)識性次世界(epistemic sub-worlds),合稱為“次世界”(sub-worlds)。

在第一個(gè)概念層面中,只要構(gòu)建篇章世界的基本參數(shù)發(fā)生變化,指示性次世界就會出現(xiàn)。這種變化可能是由于參與者在選擇注視某一不同時(shí)間、位置或?qū)嶓w時(shí)而引起的,也可能是篇章角色在諸如敘述回憶等倒敘行為中通過時(shí)間參數(shù)的更替在前后時(shí)間之間建立一種指示關(guān)系時(shí)而形成。第二個(gè)概念層面又可分為由參與者或角色實(shí)施的三類主要概念活動(dòng)范疇,即欲望(想要的世界)、信念(相信的世界)和意圖(打算的世界)。第三個(gè)概念層面涵蓋篇章世界中所表達(dá)的各種遠(yuǎn)近關(guān)系和假設(shè)關(guān)系。條件結(jié)構(gòu)就是這類次世界構(gòu)建者和功能關(guān)系的典型范例。

2. Joanna Gavins與《篇章世界理論導(dǎo)論》

Joanna Gavins撰寫《篇章世界理論導(dǎo)論》(TextWorldTheory:AnIntroduction),其目的之一是為了紀(jì)念Paul Werth。本書除了承襲Paul Wert在其專論中創(chuàng)建的理論框架外,還增加了許多該領(lǐng)域的最新研究成果。Joanna Gavins對Paul Werth的概念進(jìn)行了調(diào)整和提煉,使得“篇章世界理論”可以最大限度地用于解釋各類話語。此外,本書每一章的末節(jié)深度閱讀部分里都明確提示參照Werth原著內(nèi)容的具體位置。從學(xué)術(shù)角度而言,這種寫法可以使讀者緊跟該理論的最新發(fā)展成果,有助于該理論框架的進(jìn)一步發(fā)展。

“篇章世界理論”直接或間接與其它諸多學(xué)科交叉,包括心理學(xué)、哲學(xué)、人工智能、認(rèn)知語言學(xué)、敘述學(xué)、認(rèn)知詩學(xué)和文體論,Gavins在書后索引中就羅列了約125個(gè)關(guān)鍵術(shù)語。

2.1 內(nèi)容簡介

該書開篇前兩個(gè)章節(jié)陳述了“篇章世界理論”基本概況。第一章緒論概括了篇章世界理論的理論基礎(chǔ),對篇章世界研究進(jìn)行了文獻(xiàn)綜述,介紹了本書的整體結(jié)構(gòu)安排。該理論的基本工作原理是通過把篇章劃分為獨(dú)立的篇章世界,即心理表征加以研究,強(qiáng)調(diào)語言表征和釋義的話語而非句子的認(rèn)知視角。Gavins在其理論框架中包括了外在的上下文之間的因素和內(nèi)在的心理因素。她特別重視真實(shí)讀者而非假設(shè)或理想讀者的積極作用。Gavins把自己的研究視為對篇章世界理論奠基人Werth模型的改進(jìn)。

第二章主要關(guān)注參與者的知識。Gavins認(rèn)為交流是參與者之間有目的的交互。在此交互過程中,參與者為提供或獲得信息充分利用自身的背景知識和緊鄰的上下文關(guān)系。起作用的因素包括參與者先前個(gè)人經(jīng)歷的知識結(jié)構(gòu)、眼下經(jīng)歷、文化規(guī)范和慣例、語言能力和行為以及普通特征。在動(dòng)態(tài)談話的過程中,多方面的知識框架發(fā)生轉(zhuǎn)變、重組并交織在一起。這些因素為心理表征提供了綜合背景。

第三至九章是本書的主體,集中討論了構(gòu)建篇章世界理論模型的參數(shù),依次為參與話語、場景、過程、層、態(tài)度和距離。其中,第三章探討了話語的指示性篇章世界構(gòu)建因素。Gavins充分考慮到了時(shí)間、空間、事物和所謂enactor(準(zhǔn)則制定者)的出現(xiàn)在一個(gè)話語不同概念層面的同一特性。這些空間和時(shí)間參數(shù)把我們對物理世界的理解和我們的心理表征連接起來。換句話說,我們?nèi)绾谓忉屚庠谑澜缰苯臃从吃谠捳Z的篇章世界里。另一個(gè)重要概念是世界轉(zhuǎn)換(world switches)或世界變化(world shifts)。篇章世界轉(zhuǎn)換包括至少一個(gè)指示性因素變化。因此,篇章世界是動(dòng)態(tài)的和進(jìn)化的,需要多重心理表征。第四章論證篇章世界如何從“功能進(jìn)化命題”(function-advancing propositions)演變和發(fā)展而來。在本章中,Gavins特別倚重系統(tǒng)功能語言學(xué)的及物性體系。不同類型的加工(物質(zhì)性、精神性、存現(xiàn)性、關(guān)系性、修飾性和/或鑒別性)在篇章世界加工中凸現(xiàn)出來。此外,動(dòng)機(jī)不同,作者對同一物理經(jīng)歷的解釋也不盡相同。因此,應(yīng)該指引讀者走進(jìn)有意圖的篇章世界。

第五至七章轉(zhuǎn)向人類心智世界及其對篇章世界概念化的貢獻(xiàn)。此三章考察了情態(tài)世界層面的創(chuàng)造性不同,以及隱藏在其有目的的交流背后的動(dòng)機(jī)。第五章闡述了人類心智如何通過在話語世界和篇章世界之間界定并超越實(shí)體來控制與之同時(shí)發(fā)生的層級心理表征。在構(gòu)建和改變實(shí)體距離(如通過指示性投射)中,篇章突出了參與者和準(zhǔn)則制定者的不同程度的可理解性,繼而分化出多層次的“參與者可及世界”(participant-accessible worlds)和“準(zhǔn)則制定者可及世界”(enactor-accessible worlds)。從認(rèn)識論角度而言,這些情態(tài)世界詳細(xì)說明知識及其淵源的確定性和可靠性程度。第六章討論通過與欲望和義務(wù)有關(guān)的態(tài)度語言表達(dá)創(chuàng)建篇章世界。這些情態(tài)性因素有助于作者通過把自己投射到篇章世界而創(chuàng)建情態(tài)化的世界。第七章繼續(xù)討論認(rèn)識性情態(tài)因素。這些情態(tài)性表達(dá)從事實(shí)到觀點(diǎn)逐漸變化,或延長或縮短了通往真實(shí)世界的距離。

第八、九章討論擴(kuò)展的篇章,并且分別討論擴(kuò)展的話語中記敘文和隱喻的篇章世界,從篇章世界理論的優(yōu)勢觀點(diǎn)出發(fā)分別探究了記述文和隱喻。第八章重新詮釋了敘述的三個(gè)種類:零聚集敘述(heterodiegetic narration)(作為非準(zhǔn)則制定者的敘述者)、內(nèi)聚集敘述(homodiegetic)(作為準(zhǔn)則制定者的敘述者)和描述性敘述(不可靠的敘述者)。本章簡單涉及了讀者在加工敘事體時(shí)世界修正和世界移位策略。在第九章中,Gavins在話語層面上重新審視了隱喻。她認(rèn)為話語的隱喻是一種雙重篇章世界的概念合成,包括微喻(micrometaphor)和博喻(megametaphor)。

第十章結(jié)篇并指出未來研究方向,提出了一連串發(fā)人深省的問題以供進(jìn)一步探索。例如:如何評估和克服可能存在于篇章世界知識和現(xiàn)實(shí)讀者知識之間的差距或錯(cuò)配,如何預(yù)測和解釋讀者在加工篇章時(shí)作出的消極反應(yīng)或理解偏差,如何估量一個(gè)話語的即時(shí)物理上下文的作用。該章還覆蓋了如何將該理論運(yùn)用于多情態(tài)篇章和篇章世界分析的微妙性等問題。

2.2 簡要評述

本書把全新的理論與易于理解、便于操作的實(shí)用性分析結(jié)合在一起,并提供了有效的研究方法。

本書首先是一本介紹性的教科書。在書中,作者提供了一種理解心智表征的理論框架。她結(jié)合發(fā)生在自然事件中的篇章和真實(shí)的情境對“篇章世界理論”進(jìn)行了詳細(xì)、深入而又詼諧的分析和闡述,篇章類型涉及文學(xué)作品、廣告語篇、孤獨(dú)者的內(nèi)心獨(dú)白、星象、指示路牌、泡沫浴瓶子上的產(chǎn)品描述、政治辯論、烹飪書以及歌詞等等。通過本書,讀者可以習(xí)得實(shí)際使用篇章世界理論框架的能力,進(jìn)而用于分析更廣泛的語言和文學(xué)篇章。

盡管“篇章世界理論”涉及諸多學(xué)科,但本書在結(jié)構(gòu)上條理分明,各章節(jié)安排有序、邏輯合理,和諧統(tǒng)一。例如第一章簡要介紹了對“篇章世界理論”發(fā)展初期起重要作用的學(xué)科的主要特征。隨后的各章從類似的學(xué)科交叉的角度討論相關(guān)主題。再如,本書的深度閱讀部分安排在每一章的最后一節(jié),為篇章世界的理論與實(shí)踐研究和與之相關(guān)的“參與者可及世界”研究提供了許多參考書目和指導(dǎo)方法。本書在結(jié)構(gòu)上還有兩個(gè)顯著特征。除第一章外,其它章節(jié)都以概要性的關(guān)鍵問題開篇;除最后一章,其它章節(jié)都以富有挑戰(zhàn)性的深度閱讀結(jié)束,邀請讀者獨(dú)立地或與班級集體一起積極參與“篇章世界理論”的研究之中。

本書的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面:首先,在每個(gè)章節(jié)的最后都有作者對該研究領(lǐng)域的建議和推薦需要深度閱讀的書籍。其次,倚重語言學(xué)、認(rèn)知科學(xué)、心理學(xué)、哲學(xué)、詩學(xué)和文體論等各門學(xué)科,能吸引這些學(xué)科的學(xué)生和研究者加入該書的讀者群。再者,每章都提供了一個(gè)關(guān)于“篇章世界理論”某一方面的導(dǎo)言,并且包括至少兩例實(shí)際應(yīng)用這些理念來分析現(xiàn)實(shí)生活話語的事例。

3. 討論:篇章世界理論與博喻

運(yùn)用Werth的“篇章世界理論”研究小說,人們可以直觀地領(lǐng)略該理論所具備的優(yōu)勢。請看下面一段文字:

It is spring, moonless night in the small town, starless and bible-black, the cobblestreets silent and the hunched, courters ‘-and-rabbits’ wood limping invisible down to the sloeblack, slow, black, crowblack, fishingboatbobbing sea. The houses are blind as moles (though moles see fine tonight in the snouting, velvet dingles) or blind as Captain Cat there in the muffled middle by the pump and the town clock, the shops in mourning, the Welfare Hall in widows’ weeds. And all the people of the lulled and dumbfound town are sleeping now. (K?vecses 2010:57, 轉(zhuǎn)引自Werth 1994)

這段文字選自威爾士詩人兼作家狄蘭·托馬斯(Dylan Thomas)的作品《牛奶樹下》(UnderMilkWood)。作者把無生命體描述成具有人的特征,諸如:樹木“隆起(hunched)”,“一瘸一拐跛行(limping)直至消失在海里”,房屋“失明了(blind)”,城鎮(zhèn)中心“被捂住(muffled)”,商店“在悲痛(in mourning)”。顯然,這里擬人化修辭手法發(fā)揮了作用,使一座城鎮(zhèn)體現(xiàn)出與人類相近的某些相應(yīng)特征。我們會運(yùn)用許多具體的表層隱喻來描繪特定的語言例句。例如,把黑暗視為失明,寂靜視為被捂住,圓形視為隆起,抽象移動(dòng)視為跛行,無防備視為被哄騙(lulled)。但是,這種一般性隱喻無法解釋為什么被映射到目標(biāo)域城鎮(zhèn)的所有人類特征都帶有某種傷殘屬性。

根據(jù)Werth(1999:323)的研究,這是因?yàn)樵谏侠轮胸灤┝艘粋€(gè)博喻(megametaphor),或稱之為擴(kuò)展隱喻(extended metaphor):SLEEP IS DISABILITY(“睡眠是殘疾”)。這類隱喻為浮現(xiàn)在篇章表層的微喻(micrometaphor)提供了某種“潛流”(undercurrent)。而隱喻SLEEP IS PHYSICAL DISABILITY和城鎮(zhèn)概念之間的聯(lián)系則通過轉(zhuǎn)喻THE TOWN STANDS FOR ITS INHABITANTS建立起來。如我們視睡覺概念的功能為死亡概念的源域,那么博喻在這里便顯得尤為重要。人們會把死亡視為睡眠,而睡眠又可被比喻為某種形式的身體傷殘,故死亡亦可視為一種傷殘,而且是盲、聾、啞、行動(dòng)不便等殘障種類中最極端的一種。在上引的這段文字之中,睡眠即死亡已得到初步證明,托馬斯頻繁提及黑色、陰暗,甚至悲痛。其實(shí),后續(xù)的一些章節(jié)更凸顯了這種聯(lián)系:例如:Only you can see,in the blinded bedrooms...the yellowing, dickybirdwatching pictures of the dead.我們在此不一一贅述。因此,城鎮(zhèn)通過貫穿通篇的一些具體隱喻、轉(zhuǎn)喻和擴(kuò)展隱喻三者之間的復(fù)雜互動(dòng)合作,最終被想象為死者。

盡管以上分析只屬于個(gè)例,但根據(jù)Werth的觀點(diǎn),任何篇章世界都必定包含有博喻。Werth的“篇章世界理論”驗(yàn)證了篇章的連貫機(jī)制,為對篇章進(jìn)行一致性的意義建構(gòu)提供了有效理論參考工具。

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