人員的安全性評(píng)價(jià)及其評(píng)價(jià)體系探討

薛志凌，張長(zhǎng)敏

（內(nèi)蒙古電力科學(xué)研究院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010020）

安全性評(píng)價(jià)是以實(shí)現(xiàn)安全為目的，應(yīng)用安全系統(tǒng)工程的原理和方法，辨識(shí)與分析工程、系統(tǒng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的危險(xiǎn)、有害因素，預(yù)測(cè)發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對(duì)策、措施、建議，做出安全性評(píng)價(jià)結(jié)論的活動(dòng)。

國(guó)內(nèi)外大量調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明，由于人的不安全行為而導(dǎo)致的事故占事故總數(shù)的70%～90%。海因里希提出“88:10:2”規(guī)律，即在100起事故中，有88起是純屬人為的，有10起是人和物的不安全狀態(tài)造成的，只有2起是人難以預(yù)防的，即所謂“天災(zāi)”。同樣，電力行業(yè)80%以上的事故都是由于現(xiàn)場(chǎng)管理不善和職工違章造成的。導(dǎo)致電力企業(yè)事故發(fā)生的很多原因都與人的因素相關(guān)，人因失誤是電力生產(chǎn)事故最主要的誘因之一。將人因分析引入到安全性評(píng)價(jià)過(guò)程中，有針對(duì)性地開(kāi)展對(duì)人員的安全性評(píng)價(jià)，將極大地提高安全性評(píng)價(jià)活動(dòng)的效率和效果，對(duì)安全生產(chǎn)工作起到有效的指導(dǎo)作用。

1 電力企業(yè)安全性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系介紹

目前電力企業(yè)安全性評(píng)價(jià)主要依據(jù)GB系列、AQ系列、DL系列的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及國(guó)家電網(wǎng)公司頒布的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，特別是AQ8001-2007、AQ8002-2007、AQ8003-2007系列標(biāo)準(zhǔn)對(duì)安全性預(yù)評(píng)價(jià)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)的內(nèi)容作了明確規(guī)定。國(guó)家電網(wǎng)公司頒布的評(píng)價(jià)依據(jù)將安全性評(píng)價(jià)分專業(yè)設(shè)置了若干個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目，克服了評(píng)價(jià)的隨意性，規(guī)范了安全性評(píng)價(jià)的內(nèi)容和要求。

電力企業(yè)安全性評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)及項(xiàng)目，是根據(jù)電力生產(chǎn)管理中總結(jié)出來(lái)的一系列事故發(fā)生規(guī)律和豐富的防范經(jīng)驗(yàn)編制的。以安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)為例，主要依據(jù)國(guó)家電網(wǎng)公司頒布的安全性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括生產(chǎn)設(shè)備系統(tǒng)、勞動(dòng)安全與作業(yè)環(huán)境、安全管理三大部分。其中，發(fā)電企業(yè)涉及汽機(jī)、鍋爐、電氣、自動(dòng)控制、金屬、化學(xué)、壓力容器、勞動(dòng)安全與作業(yè)環(huán)境、安全管理等方面的評(píng)價(jià)因素；供電企業(yè)涉及變電一次設(shè)備、電氣二次設(shè)備、通信調(diào)度、城市電網(wǎng)、輸配電設(shè)備、勞動(dòng)安全與作業(yè)環(huán)境、安全管理等方面的評(píng)價(jià)因素。

由此可見(jiàn)，現(xiàn)行安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的范圍是對(duì)生產(chǎn)設(shè)備、勞動(dòng)安全與作業(yè)環(huán)境、安全管理三部分的評(píng)價(jià)；現(xiàn)行安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用的評(píng)價(jià)對(duì)象，是運(yùn)行一定周期的生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備、裝置及安全管理狀況。

2 電力企業(yè)安全性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系分析

無(wú)論是評(píng)價(jià)范圍，還是評(píng)價(jià)對(duì)象，現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)均突出生產(chǎn)設(shè)備、作業(yè)環(huán)境、規(guī)章制度對(duì)安全的影響，突出管理方面主要，是對(duì)人的行為的規(guī)范，但忽視了人的因素在保證安全上的主導(dǎo)作用和對(duì)外界條件改善的促進(jìn)作用，使得現(xiàn)有安全性評(píng)價(jià)體系在對(duì)其人員安全性評(píng)價(jià)以及與此相聯(lián)的系統(tǒng)總體安全性評(píng)價(jià)方面存在諸多值得探討的問(wèn)題，例如：評(píng)價(jià)的對(duì)象、內(nèi)容、方法、指標(biāo)等。

這里的人員包括系統(tǒng)中的人員個(gè)體、群體、組織以及系統(tǒng)的組織管理機(jī)制，因而不能簡(jiǎn)單地用評(píng)價(jià)系統(tǒng)中全員的安全教育狀況來(lái)表征人員的安全性，而應(yīng)把重點(diǎn)放到評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員的安全素質(zhì)上。它表現(xiàn)為人的系統(tǒng)安全知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、人的安全決策能力和安全機(jī)制、人的安全行為和安全心理活動(dòng)等。人掌握安全科學(xué)技術(shù)的能力，表現(xiàn)在系統(tǒng)中每個(gè)人和組織的工作態(tài)度、思維習(xí)慣和工作作風(fēng)等方面。

3 電力生產(chǎn)系統(tǒng)中的人因分析

3.1 人因失誤

人因失誤是在人-機(jī)環(huán)境中，人為地使系統(tǒng)發(fā)生故障或發(fā)生機(jī)能不良的事件，是指人未能精確地、恰當(dāng)?shù)?、充分地、可接受地完成?guī)定的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)的任務(wù)，人的行為結(jié)果偏離了規(guī)定的目標(biāo)，并產(chǎn)生了不良影響。它可能發(fā)生在設(shè)計(jì)、制造、安裝、調(diào)試、試驗(yàn)、操作、檢修等電力生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)。

不安全行為也是一種人因失誤。但一般來(lái)講，不安全行為是操作人員在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)生的、直接導(dǎo)致事故的人因失誤，是人因失誤的特例。人的不安全行為包括指揮失誤、操作失誤等，管理者發(fā)生的人因失誤是一種更加危險(xiǎn)的人因失誤。

3.2 電力生產(chǎn)系統(tǒng)中的人因分析

電力生產(chǎn)系統(tǒng)安全問(wèn)題產(chǎn)生的根源包括系統(tǒng)自身的技術(shù)水平，人與技術(shù)系統(tǒng)、環(huán)境的協(xié)調(diào)程度，組織對(duì)人員可靠性、系統(tǒng)效率的作用等。

3.2.1 人始終是電力生產(chǎn)系統(tǒng)的中心和主宰者

人的作用不可替代，盡管系統(tǒng)的自動(dòng)化程度提高了，但歸根結(jié)底還要人來(lái)控制操作，要人來(lái)組織設(shè)計(jì)、制造、安裝、調(diào)試、生產(chǎn)、檢測(cè)、維修等，要人來(lái)決策，即使所謂的智能系統(tǒng)也僅是局部替代最終決策的前期動(dòng)作。

系統(tǒng)自動(dòng)化程度的提高帶來(lái)了人因失誤的遷移。由運(yùn)行中操作型的直接人因失誤轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)自動(dòng)化系統(tǒng)設(shè)計(jì)、維護(hù)、測(cè)試、檢測(cè)、管理等間接人因失誤。系統(tǒng)智能化程度的提高導(dǎo)致失誤類型由疏忽等較低層次的認(rèn)知失誤向診斷、判斷、決策等較高層次的認(rèn)知失誤類型轉(zhuǎn)變。

3.2.2 技術(shù)系統(tǒng)的特征

系統(tǒng)更加自動(dòng)化。操作人員的工作由過(guò)去以操作為主變?yōu)楸O(jiān)視—決策—控制。人因失誤發(fā)生的可能性，尤其是后果及影響變得更大了。

系統(tǒng)更加復(fù)雜和危險(xiǎn)。大量使用計(jì)算機(jī)使得系統(tǒng)間相互作用更復(fù)雜、耦合更緊密，同時(shí)使大量的潛在危險(xiǎn)集中在較少幾個(gè)人身上(如中央控制人員)。

系統(tǒng)具有更多的防御裝置。為了防止技術(shù)失效和人因失誤對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行安全的威脅，普遍采用了多重、多樣的專設(shè)安全裝置，這些裝置大大提高了系統(tǒng)的安全性；但另一方面，對(duì)這些安全裝置的依賴性又降低了操作人員對(duì)系統(tǒng)危險(xiǎn)的警覺(jué)性；同時(shí)，這些安全裝置仍可能由于人因失誤而失效，因而它們也是系統(tǒng)中最大的薄弱環(huán)節(jié)。

系統(tǒng)更加不透明。系統(tǒng)的高度復(fù)雜性、耦合性和大量的防御裝置增加了系統(tǒng)內(nèi)部行為的模糊性，管理人員、維護(hù)人員、操作人員經(jīng)常不知道系統(tǒng)內(nèi)正在發(fā)生什么，也不理解系統(tǒng)可以做什么。

3.2.3 組織管理對(duì)人員可靠性的作用

管理決策和組織過(guò)程中的失誤是誘發(fā)系統(tǒng)失效的最根本的潛在原因。組織也可能犯錯(cuò)誤，組織錯(cuò)誤歸根到底也是一種人因錯(cuò)誤。對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)而言，組織錯(cuò)誤是對(duì)其安全性的最大的潛在威脅。典型的組織錯(cuò)誤包括管理制度缺陷、不充分的培訓(xùn)、管理者的錯(cuò)誤決策等。由于個(gè)體失誤和組織失誤的并存，人因失誤只能通過(guò)不斷加強(qiáng)管理、改善管理來(lái)減少或弱化它對(duì)環(huán)境與人的行為的影響。

4 人員的安全性評(píng)價(jià)及其評(píng)價(jià)體系

4.1 人員的安全性評(píng)價(jià)

通過(guò)探討人的因素以及對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)產(chǎn)生的影響，分析人的不安全行為產(chǎn)生的深層原因，有針對(duì)性地制定人因失誤控制措施，達(dá)到預(yù)防和控制事故的目的。因此，在電力企業(yè)安全性評(píng)價(jià)過(guò)程中，在現(xiàn)行評(píng)價(jià)依據(jù)的基礎(chǔ)上，應(yīng)增加對(duì)人員的安全性評(píng)價(jià)內(nèi)容，建立人員安全性評(píng)價(jià)的一系列指標(biāo)考核體系，形成包括生產(chǎn)設(shè)備、勞動(dòng)安全與作業(yè)環(huán)境、安全管理及人員的評(píng)價(jià)體系，使評(píng)價(jià)內(nèi)容涉及生產(chǎn)設(shè)備、材料、工藝、作業(yè)環(huán)境、安全管理、人員等，進(jìn)一步拓寬安全性評(píng)價(jià)的技術(shù)應(yīng)用范圍。

人員安全性評(píng)價(jià)是根據(jù)人員的結(jié)構(gòu)、基本素質(zhì)(環(huán)境因素、受教育程度、工作背景、性格因素、遺傳因素)、健康狀況(生理因素、心理因素、情緒因素)、安全教育培訓(xùn)、技術(shù)技能等因素，來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員在處理所有安全問(wèn)題時(shí)所應(yīng)具有的決策能力、正確理解能力、嚴(yán)格執(zhí)行良好工作方法的能力、準(zhǔn)確無(wú)誤的判斷能力和正確履行所有安全職責(zé)的能力。

4.2 人員的安全性評(píng)價(jià)體系

根據(jù)人因失誤原因分析及預(yù)防控制措施，初步形成包括5個(gè)方面的人員安全性評(píng)價(jià)指標(biāo)考核體系。

4.2.1 人員的基本素質(zhì)

(1) 知識(shí)水平：主要從受教育程度、學(xué)習(xí)能力、學(xué)習(xí)積極性等因素進(jìn)行衡量。

(2) 技能要求：主要從工作背景、崗位要求、資質(zhì)證書(shū)持有情況等因素進(jìn)行衡量。

(3) 培訓(xùn)情況：主要從崗位培訓(xùn)、安全技術(shù)教育等因素進(jìn)行衡量。

(4) 健康狀況：主要從有無(wú)生理、心理疾病，情緒控制能力等因素進(jìn)行衡量。

4.2.2 人員的崗位適應(yīng)性

(1) 個(gè)體因素：主要從生理、心理、思維習(xí)慣、工作態(tài)度等因素進(jìn)行衡量。

(2) 作業(yè)因素：主要從崗位特點(diǎn)、工種要求、是否屬特種作業(yè)等因素進(jìn)行衡量。

(3) 工作經(jīng)歷：主要從工作時(shí)間、工作經(jīng)驗(yàn)、是否發(fā)生過(guò)事故等因素進(jìn)行衡量。

(4) 工作負(fù)荷：主要從是否疲勞作業(yè)、獨(dú)立作業(yè)、超時(shí)作業(yè)等因素進(jìn)行衡量。

(5) 工作程序：主要從準(zhǔn)備是否充分、是否違章、是否履行審核簽字手續(xù)、有無(wú)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)并遵照?qǐng)?zhí)行等因素進(jìn)行衡量。

(6) 設(shè)備情況：主要從人機(jī)協(xié)調(diào)程度、有無(wú)故障等因素進(jìn)行衡量。

(7) 情緒狀況:主要從個(gè)人或家庭是否發(fā)生重大事件等因素進(jìn)行衡量。

(8) 注意力品質(zhì):主要從有無(wú)錯(cuò)覺(jué)、信號(hào)識(shí)別障礙等因素進(jìn)行衡量。

4.2.3 人員的能力要求

(1) 綜合判斷與決策能力:主要從個(gè)體性格特點(diǎn)、能否進(jìn)行準(zhǔn)確無(wú)誤的判斷、能否嚴(yán)格執(zhí)行良好的工作方法等因素進(jìn)行衡量。

(2) 應(yīng)急處理能力:主要從個(gè)體性格特點(diǎn)、心理承受能力、快速反應(yīng)程度、采取正確行動(dòng)等因素進(jìn)行衡量。

(3) 組織協(xié)調(diào)能力:主要從個(gè)體性格特點(diǎn)、工作作風(fēng)、工作秩序、工作效率等因素進(jìn)行衡量。

(4) 溝通交流能力:主要從個(gè)體性格特點(diǎn)、語(yǔ)言表達(dá)能力、溝通效果等因素進(jìn)行衡量。

(5) 處理意識(shí):主要從工作積極主動(dòng)性、責(zé)任意識(shí)等因素進(jìn)行衡量。

4.2.4 組織決策管理

(1) 組織管理狀況:主要從機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、制度建立及落實(shí)等因素進(jìn)行衡量。

(2) 組織決策能力:主要從工作秩序、工作效率等因素進(jìn)行衡量。

(3) 職權(quán)梯度執(zhí)行情況:主要從工作程序、工作有無(wú)遺漏等因素進(jìn)行衡量。

(4) 規(guī)程完善程度:主要從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)是否定期更新并貫徹落實(shí)等因素進(jìn)行衡量。

(5) 安全管理制度落實(shí)情況:主要從有無(wú)事故發(fā)生、制度認(rèn)知程度、考核結(jié)果等因素進(jìn)行衡量。

4.2.5 現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)監(jiān)督檢查

(1) 監(jiān)督人員配置:主要從監(jiān)督人員素質(zhì)、人員配備、專兼職情況等因素進(jìn)行衡量。

(2) 作業(yè)因素:主要從作業(yè)環(huán)境、作業(yè)特點(diǎn)、作業(yè)類別等因素進(jìn)行衡量。

(3) 監(jiān)督檢查程序:主要從有無(wú)監(jiān)督檢查人員、是否進(jìn)行監(jiān)督檢查、監(jiān)督檢查內(nèi)容、監(jiān)督檢查結(jié)果落實(shí)等因素進(jìn)行衡量。

(4) 交互檢查執(zhí)行情況:主要從有無(wú)交互檢查人員、是否進(jìn)行交互檢查、交互檢查內(nèi)容、交互檢查結(jié)果等因素進(jìn)行衡量。

(5) 監(jiān)督檢查結(jié)果考核:主要從監(jiān)督檢查記錄、獎(jiǎng)懲結(jié)果等因素進(jìn)行衡量。

5 結(jié)束語(yǔ)

雖然引起事故的原因具有復(fù)雜性，事故發(fā)生的場(chǎng)合與部位具有隨機(jī)性，事故發(fā)生的時(shí)間具有突然性，但不論何種事故，追根尋源，人的因素起著主要作用?？刂迫说男袨槭欠乐拱踩鹿实年P(guān)鍵，也是安全管理的中心內(nèi)容。在電力生產(chǎn)安全管理中，只有減少人因失誤，防止電力生產(chǎn)事故的發(fā)生，才能保證電力工業(yè)的健康持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

電力企業(yè)安全性評(píng)價(jià)是一個(gè)多因素綜合分析和決策的智能過(guò)程，而傳統(tǒng)方法忽視了對(duì)人的因素的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)不夠全面。明確電力企業(yè)安全性評(píng)價(jià)工作中應(yīng)注意的人因問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)以人為中心的安全管理，科學(xué)、全面地評(píng)價(jià)事故發(fā)生的可能性及其后果的嚴(yán)重程度，能較好地保證評(píng)價(jià)結(jié)果的全面性。

本文采用定性的方法進(jìn)行了分析，初步建立了評(píng)價(jià)模型，在此基礎(chǔ)上可再進(jìn)行系統(tǒng)以研究確定定量評(píng)價(jià)參數(shù)，根據(jù)各種評(píng)價(jià)因素的影響程度確定其權(quán)重。

1 國(guó)家電網(wǎng)公司. 火力發(fā)電廠安全性評(píng)價(jià)[S]. 北京:中國(guó)電力出版社,2003

2 國(guó)家電網(wǎng)公司.供電企業(yè)安全性評(píng)價(jià)[S]. 北京:中國(guó)電力出版社,2004

3 袁 周,黃志堅(jiān). 電力生產(chǎn)事故的人因分析及預(yù)防[M]. 北京:中國(guó)電力出版社,2004

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5 何旭洪,王 遙,黃祥瑞. AT HEANA方法在人誤事件分析中的應(yīng)用[J]. 核動(dòng)力工程,2005,26(6)