完善權(quán)力內(nèi)控制度 切實發(fā)揮內(nèi)控作用

朱衛(wèi)明

醫(yī)院部門權(quán)力內(nèi)控機制建設(shè)，是醫(yī)院現(xiàn)代化管理的重要組成部分，是保證醫(yī)院實現(xiàn)規(guī)范管理目標(biāo)，降低醫(yī)療成本，提高醫(yī)院經(jīng)濟效益和社會效益的重要手段，也是防范醫(yī)療風(fēng)險，預(yù)防職務(wù)犯罪，規(guī)范部門行政權(quán)力的根本保證。我院按照依據(jù)法規(guī)，總體設(shè)計、分步實施和教育、制度、監(jiān)督并重的原則，積極推進醫(yī)院權(quán)力運行內(nèi)部監(jiān)控機制的建設(shè)，以崗位權(quán)力運行的規(guī)范化管理為基礎(chǔ)，以現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為依托，以風(fēng)險管理和全程監(jiān)控為手段，以制度規(guī)范和責(zé)任追究為保證，在醫(yī)院內(nèi)部形成了五個方面29項權(quán)力內(nèi)控制度，在工作中取得了一定的成效。

1 統(tǒng)一認識，認真制定部門權(quán)力內(nèi)控程序

開展部門權(quán)力內(nèi)控體系建設(shè)，是將每一項具體制度內(nèi)化成工作依據(jù)，將一般的原則變成鐵的規(guī)則，使干部職工從原來的“隨意行為”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皬娭剖匾?guī)行為”。今年5月，就部門權(quán)力內(nèi)控體系建設(shè)工作，醫(yī)院及時進行了動員部署，通過學(xué)習(xí)和宣傳教育，統(tǒng)一了干部職工對部門權(quán)力內(nèi)控工作重要性的認識。大家認為，只有管理理念、管理方式的改變和提升，才能在醫(yī)院內(nèi)部形成依靠制度進行管人管事的新風(fēng)氣，才能使部門權(quán)力內(nèi)控體系建設(shè)上升到一個新的臺階。

為加強醫(yī)院全方位權(quán)力內(nèi)控管理，形成一整套既符合醫(yī)院規(guī)范又相互監(jiān)督、制約的權(quán)力內(nèi)控方法，我們結(jié)合醫(yī)院實際，從人事、財務(wù)、物資、行政事務(wù)和業(yè)務(wù)管理等五個方面，擬定了29項內(nèi)控制度，從各個層面提出了具體的明確要求，通過嚴謹?shù)臋?quán)力內(nèi)控程序，尋找出59個部門權(quán)力內(nèi)控的風(fēng)險點，擬定出相應(yīng)的防范措施。真正使權(quán)力運行到哪里，監(jiān)督就追蹤到哪里。

2 優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境，強化部門權(quán)力內(nèi)控的管理

2.1 強化職能部門在權(quán)力內(nèi)控體系中的主導(dǎo)作用 醫(yī)院在部門權(quán)力內(nèi)控機制建立之初，就成立了由院領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)委監(jiān)察室、院辦公室、醫(yī)務(wù)處、護理部、藥劑科、設(shè)備處、財務(wù)處、行政處等職能部門共同參與的權(quán)力內(nèi)控機制領(lǐng)導(dǎo)小組，明確紀(jì)委監(jiān)察室為具體工作部門，并落實相應(yīng)的工作責(zé)任，將工作任務(wù)與其他業(yè)務(wù)工作同落實、同推進、同督查、同考核，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察組織的監(jiān)督主體作用。各職能部門定期反饋本部門權(quán)力內(nèi)控程序運行情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理。通過環(huán)節(jié)管理來進一步突出各職能部門在醫(yī)院內(nèi)控管理工作中的主體作用。

2.2 強化中心制管理的運行模式 我院“一院兩區(qū)”，是一所集醫(yī)療、教學(xué)、科研、預(yù)防、保健于一體的綜合性三級甲等醫(yī)院，位于揚州東部古運河旁的醫(yī)院本部，具有近60年的院史。因特定的地理環(huán)境，醫(yī)院東區(qū)本部的建設(shè)發(fā)展受限，醫(yī)院在新城西區(qū)開發(fā)并建成了揚州市第一人民醫(yī)院西區(qū)醫(yī)院，于今年5月20日全面投入使用。我院西區(qū)醫(yī)院是目前揚州市西區(qū)最大的政府舉辦的綜合性醫(yī)院，占地面積103.38畝，總投資6.5億，按三級甲等醫(yī)院標(biāo)準(zhǔn)配置，核定床位1000張，總建筑面積約12萬平方米。西區(qū)醫(yī)院全面運行后，我院按照“精簡、高效、優(yōu)化”的原則，實行“一院兩區(qū)一體化管理”模式，東西兩個院區(qū)一塊牌子、一套班子，統(tǒng)一制度，統(tǒng)一管理。合理配置職能科室和臨床、醫(yī)技科室，合理配置醫(yī)療資源，合理調(diào)配人員。對容易發(fā)生權(quán)力腐敗的關(guān)鍵崗位，如基建工程、行政物資采供、高低值耗材及設(shè)備器械的采購等均實行中心化管理，流程運作過程中多環(huán)節(jié)設(shè)置風(fēng)險點，并擬定風(fēng)險防范措施，確保醫(yī)院東西兩區(qū)部門權(quán)力的規(guī)范運作。

2.3 建立不相容崗位的分離制度 所謂不相容崗位，是指由一個人擔(dān)任既可能發(fā)生錯誤和舞弊行為，又可能掩蓋其錯誤和舞弊行為的崗位。我院在設(shè)計、建立部門權(quán)力內(nèi)控時，首先明確了哪些崗位是不相容的；其次明確規(guī)定各個部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，使不相容崗位和職務(wù)之間能夠相互監(jiān)督、相互制約，形成有效的制衡機制。如財務(wù)出納人員不得兼管稽核、檔案、保管、收入、費用、債務(wù)登記；設(shè)備耗材采購人員不得兼管耗材庫保管及財務(wù)帳目管理等等。同時加大對重點崗位、重點人員的定期輪崗的力度，防止不規(guī)范行為的發(fā)生。

2.4 將規(guī)范收費納入內(nèi)控制度，進行長效管理 規(guī)范收費工作是民心工程，關(guān)系到廣大人民群眾的切身利益，也關(guān)系到醫(yī)院和諧、協(xié)調(diào)、健康和可持續(xù)發(fā)展。我院健全組織機構(gòu)，明確工作職責(zé)，并將目標(biāo)和任務(wù)納入醫(yī)院綜合目標(biāo)管理責(zé)任制內(nèi)容，細化分解到各科室，納入到醫(yī)院財務(wù)管理體系的內(nèi)控工作中，并全面落實責(zé)任制與責(zé)任追究制，確保規(guī)范收費工作的長效管理并取得成效?？刂扑幷急仁强刂漆t(yī)藥費用增長的有效措施之一，為防止過度用藥，醫(yī)院設(shè)定不同臨床科室藥品收入占業(yè)務(wù)收入比例的上限，加大藥占比在診療組平衡計分卡績效考核中的力度，逐步形成以監(jiān)控項目、監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)控方法、監(jiān)控預(yù)警、監(jiān)控分析及監(jiān)控推移(即持續(xù)改進)的臨床用藥監(jiān)控體系。

3 轉(zhuǎn)變內(nèi)控觀念，強化內(nèi)審工作

從部門權(quán)力內(nèi)控制度的受益對象來看，并不僅僅局限于醫(yī)院內(nèi)部，還包括其他的利益相關(guān)者，如患者、政府等。因此，我們轉(zhuǎn)變內(nèi)控觀念，積極采取以下措施。

3.1 針對醫(yī)院部分員工法律法紀(jì)意識不強的情況，醫(yī)院對全院職工進行分批次的法律法規(guī)知識培訓(xùn)、新分配人員的上崗前培訓(xùn)、中層骨干的管理培訓(xùn)及在職人員定期不定期的再教育培訓(xùn)等，強調(diào)內(nèi)部程序控制的重要性，形成一種人人參與控制的良好人文環(huán)境。

3.2 建立合理的組織結(jié)構(gòu)框架 進一步明確職責(zé)劃分，使各個部門、崗位和人員都各負其責(zé)、相互制約。在橫向上做到權(quán)力制衡，各部門之間在合理分工、職責(zé)分明的基礎(chǔ)上做到既相對獨立，又相互牽制；在縱向上做到精簡程序，明確目標(biāo)。使各部門按照規(guī)定的程序正確處理各項事務(wù)，實現(xiàn)既定的目標(biāo)。

3.3 加大對醫(yī)院內(nèi)控風(fēng)險點的監(jiān)督檢查 建立電子監(jiān)控平臺，開展運行監(jiān)控，規(guī)范權(quán)力運行。對重要權(quán)力實施起點、過程和結(jié)果的監(jiān)控。推行會議紀(jì)要制度，并按規(guī)定在醫(yī)院內(nèi)網(wǎng)及時公開。定期對一些重點崗位、重點人員的權(quán)力運行風(fēng)險點進行督查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。

3.4 嚴格考核獎懲，完善內(nèi)控監(jiān)管機制 研究制定以落實醫(yī)院公開承諾制、崗位責(zé)任制、首問首管負責(zé)制、問責(zé)追究制等為主要內(nèi)容的權(quán)力運行考核辦法，并將考核結(jié)果納入醫(yī)院日常的綜合目標(biāo)考核，從而進一步推進醫(yī)院權(quán)力內(nèi)控體系建設(shè)。