基于解釋結(jié)構(gòu)模型的海外油氣開發(fā)項目風(fēng)險產(chǎn)生機(jī)理研究

楊 彬，于 渤，孫 倩

(哈爾濱工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

石油是保障國民經(jīng)濟(jì)安全的重要戰(zhàn)略資源，受到世界各國的高度重視.目前，我國油氣資源的供需缺口正逐年增加，基于能源安全的考慮以及石油企業(yè)自身發(fā)展的要求，加快海外油氣開發(fā)的步伐已經(jīng)成為中國石油企業(yè)的必然選擇.海外油氣開發(fā)活動與國內(nèi)油氣開發(fā)活動相比，具有投資回收期長、區(qū)域性風(fēng)險大、政治風(fēng)險突出等特征，這些特征給從事海外油氣開發(fā)的中國石油企業(yè)帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，如何有效地管理應(yīng)對海外油氣開發(fā)風(fēng)險成為中國石油企業(yè)當(dāng)前急需解決的問題，引起了理論界和工程界的廣泛關(guān)注.

國內(nèi)外學(xué)者對海外油氣開發(fā)項目風(fēng)險問題展開了研究，主要集中在風(fēng)險因素識別和風(fēng)險調(diào)控方面，如Nguyen等結(jié)合統(tǒng)計分析法和問卷調(diào)查法，得出國際石油工程項目的主要風(fēng)險為:官僚的政府體制、冗長的審批過程、工程設(shè)計、項目小組能力、投標(biāo)行為以及內(nèi)部組織管理［1］.Miller和Nawaz等認(rèn)為跨國經(jīng)營項目風(fēng)險主要包括自然風(fēng)險、政治風(fēng)險、文化風(fēng)險［2-3］.Sadoullah認(rèn)為企業(yè)進(jìn)行跨國經(jīng)營時，除了面臨法律風(fēng)險、政治風(fēng)險、社會風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險等外部風(fēng)險，還要面臨組織風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險［4］.國內(nèi)學(xué)者郎一環(huán)按風(fēng)險發(fā)生的領(lǐng)域?qū)⒑Ｍ庥蜌忭椖康娘L(fēng)險大致分為4個類型:政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和自然風(fēng)險，并分析了各類風(fēng)險的構(gòu)成因素和特征［5］.吳磊、王桂榮等認(rèn)為海外投資的風(fēng)險還應(yīng)該包括市場風(fēng)險［6-7］.宋志強(qiáng)等將石油勘探開發(fā)風(fēng)險分為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、政治風(fēng)險、管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、資源風(fēng)險、自然風(fēng)險和地質(zhì)風(fēng)險［8］.吳繼俠從投資領(lǐng)域、生產(chǎn)過程、經(jīng)營管理過程3個方面對風(fēng)險進(jìn)行了識別分析，認(rèn)為我國石油企業(yè)跨國經(jīng)營還要面臨社會文化風(fēng)險［9］.

當(dāng)前海外油氣開發(fā)項目風(fēng)險識別的研究內(nèi)容大多只是對風(fēng)險來源進(jìn)行分析，孤立的分析風(fēng)險因素對系統(tǒng)風(fēng)險的影響，并沒有從系統(tǒng)的、動態(tài)的角度分析各個風(fēng)險因素之間相互制約和影響的關(guān)系，沒有探明風(fēng)險因素到項目總風(fēng)險的作用路徑，因而無法全面地揭示海外油氣開發(fā)項目風(fēng)險產(chǎn)生和發(fā)展的機(jī)理.對海外油氣開發(fā)項目風(fēng)險產(chǎn)生機(jī)理研究的缺失直接導(dǎo)致了項目風(fēng)險調(diào)控缺乏充分的先期研究支持.因此，本文將在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，對海外油氣開發(fā)項目風(fēng)險產(chǎn)生機(jī)理展開研究，以期為項目風(fēng)險調(diào)控與防范奠定基礎(chǔ).

1 海外油氣開發(fā)項目風(fēng)險因素解釋結(jié)構(gòu)模型的建立

綜合國內(nèi)外學(xué)者對于海外油氣開發(fā)項目風(fēng)險因素識別的研究，認(rèn)為海外油氣開發(fā)面臨的風(fēng)險可以分成兩大類共15項:自然風(fēng)險、地質(zhì)風(fēng)險、政治風(fēng)險、法律風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、合同風(fēng)險、同行競爭風(fēng)險和文化風(fēng)險等外部環(huán)境風(fēng)險;技術(shù)風(fēng)險、項目建設(shè)風(fēng)險、管理風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、人力資源風(fēng)險、HSE風(fēng)險等內(nèi)部風(fēng)險.海外油氣開發(fā)項目的這15種風(fēng)險并不是孤立的，彼此之間存在直接或間接的影響和制約關(guān)系.由于這些關(guān)系錯綜復(fù)雜，體系較為龐大，直接對因素間的關(guān)系做出解釋非常困難，因此，本文借助于解釋結(jié)構(gòu)模型方法，通過建立風(fēng)險因素的解釋結(jié)構(gòu)模型來分析這些風(fēng)險因素之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系，揭示風(fēng)險產(chǎn)生的機(jī)理.解釋結(jié)構(gòu)模型(interpretative structural model，ISM)是美國J.華費爾特教授于1973年為分析復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)有關(guān)問題而開發(fā)的一種方法.其特點是把復(fù)雜的系統(tǒng)分解為若干子系統(tǒng)(要素)，利用人們的實踐經(jīng)驗和知識以及電子計算機(jī)的幫助，最終將系統(tǒng)構(gòu)造成一個多級遞階的結(jié)構(gòu)模型.ISM屬于概念模型，它可以把模糊不清的思想、看法轉(zhuǎn)化為直觀的具有良好結(jié)構(gòu)關(guān)系的模型.它特別適用于變量眾多、關(guān)系復(fù)雜面結(jié)構(gòu)不清晰的系統(tǒng)分析中［10］.

1.1 建立鄰接矩陣

在聽取專家意見的基礎(chǔ)上，可以確定兩兩因素之間的直接關(guān)系，由此建立鄰接矩陣A(見式1)，在該矩陣中，元素aij表示因素Ci與Cj之間的直接關(guān)系(導(dǎo)致，影響，制約)，即:

設(shè)定如下參數(shù):C1表示勘探開發(fā)項目總風(fēng)險，C2表示自然風(fēng)險，C3表示地質(zhì)風(fēng)險，C4表示政治風(fēng)險，C5表示法律風(fēng)險，C6表示經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，C7表示社會風(fēng)險，C8表示文化風(fēng)險，C9表示合同風(fēng)險，C10表示同行競爭風(fēng)險，C11表示技術(shù)風(fēng)險，C12表示項目建設(shè)風(fēng)險，C13表示管理風(fēng)險，C14表示財務(wù)風(fēng)險，C15表示人力資源風(fēng)險，C16表示HSE風(fēng)險.

1.2 求可達(dá)矩陣R

根據(jù)式(1)求解可達(dá)矩陣，方法為

令

運用布爾運算規(guī)則(0+0=0，0+1=1，1+0= 1，1+1=1，0×0=0，0×1=0，1×0=0，1×1=1)，一般地，通過依次運算后可得

式中，n為矩陣階數(shù).則

矩陣R即為要求的可達(dá)矩陣，借助Matlab7.1運算得到:

若定義第0級為空集，即L0=?，則分級迭代算法如下:

式中:Rk－1(Ci)由C－L0－L1－…－Lk－1要素組成的子圖求得的可達(dá)集合;Ak－1(Ci)由C－L0－L1－…－Lk－1要素組成的子圖求得的先行集合.

根據(jù)式(6)，可進(jìn)行級間劃分，具體求解過程如表1、2所示，求得分級結(jié)果為

第1級要素集合L1={1}.第2級要素集合L2={12，13，14，16}.同理可以計算得出第3級要素集合L3={11，15}，第4級要素集合L4={8，9，10}，第5級要素集合L5={2，3，4，5，6，7}.

表1 第1級間劃分計算Table 1 Caculation of grade 1 divison

表2 第2級間劃分計算Table 2 Caculation of grade 2 divison

據(jù)此，得到按級排列的可達(dá)矩陣(8).

1.3 求骨干矩陣

下面求最少邊可達(dá)矩陣(骨干矩陣M).

若R是系統(tǒng)C的縮減矩陣，則該系統(tǒng)的骨干矩陣存在且唯一:

由此，可以求得系統(tǒng)C的骨干矩陣M為

1.4 系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)模型

根據(jù)求得的分級結(jié)果以及骨干矩陣，可以建立系統(tǒng)的解釋結(jié)構(gòu)模型(如圖1所示).

圖1 海外油氣開發(fā)項目風(fēng)險因素體系的解釋結(jié)構(gòu)模型Fig.1 Interpretative structural model of risk factors system of overseas oil and gas

2 海外油氣開發(fā)項目風(fēng)險產(chǎn)生機(jī)理分析

利用解釋結(jié)構(gòu)模型技術(shù)得到了海外油氣開發(fā)項目風(fēng)險系統(tǒng)的解釋結(jié)構(gòu)模型，通過該模型可以明確海外油氣開發(fā)項目風(fēng)險產(chǎn)生機(jī)理，因此圖1可以看作是海外油氣開發(fā)項目風(fēng)險產(chǎn)生機(jī)理模型.從模型可以看出，系統(tǒng)總共分為5層:

L1層:海外油氣開發(fā)項目總風(fēng)險.

L2層:項目建設(shè)風(fēng)險、管理風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和HSE風(fēng)險直接影響項目總風(fēng)險，這4個風(fēng)險是項目投資已經(jīng)注入，開始建設(shè)過程中表現(xiàn)出來的，風(fēng)險的發(fā)生與項目參與方的操作有直接關(guān)系，屬于項目的內(nèi)部風(fēng)險.

L3層:技術(shù)風(fēng)險，即技術(shù)能力的有限性、技術(shù)的錯誤使用、新技術(shù)的投入等可能導(dǎo)致項目建設(shè)風(fēng)險，成本的錯誤估算以及設(shè)備等的折舊會引起財務(wù)風(fēng)險，同時，在勘探開發(fā)這種新技術(shù)新能源大量使用的項目中，技術(shù)風(fēng)險也會導(dǎo)致HSE風(fēng)險.L3層的人力資源風(fēng)險勢必影響項目的建設(shè)過程，員工的效率低與責(zé)任心不強(qiáng)對項目的管理者在計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等各方面都造成了很大影響，形成管理風(fēng)險同時，員工的素質(zhì)低與態(tài)度不認(rèn)真會導(dǎo)致操作上的失誤，引起HSE風(fēng)險.技術(shù)風(fēng)險和人力資源風(fēng)險也都是屬于內(nèi)部風(fēng)險.企業(yè)的核心技術(shù)和人才資源是企業(yè)競爭力的根本體現(xiàn).

L4層:員工的工作積極性和對企業(yè)的忠誠度很大程度上是源于對企業(yè)文化的認(rèn)同，但是海外勘探開發(fā)項目屬于國際工程項目，必然吸納眾多國外員工，不同的文化背景會引起思想上的沖突，員工思想上的消極以及相互之間溝通的困難成為了員工的消極、效率低下甚至辭職的主要原因，這就是人力資源風(fēng)險.從這個角度看，人力資源風(fēng)險受到了文化風(fēng)險的影響.合同風(fēng)險和同行競爭風(fēng)險是海外投資項目中必須引起重視的風(fēng)險因素，它們直接關(guān)系到能否成功有效地進(jìn)入項目實施階段.由于信息的不對稱，合同中可能在權(quán)利、義務(wù)等方面存在對我方不利的條款，如工作量的規(guī)定超出合理要求，這樣就會導(dǎo)致我方技術(shù)使用不當(dāng)、設(shè)備加速折舊，從而引起技術(shù)風(fēng)險.同時，合同風(fēng)險還會制約管理層的決策和組織，引起管理風(fēng)險.另一方面，為了在投標(biāo)中取勝，我方的定價策略勢必受到同行的制約，直接導(dǎo)致的結(jié)果就是區(qū)塊取得的失敗或者不理想，這些使得我方必須使用更好的工藝和方法來實施項目，這就可能引發(fā)技術(shù)風(fēng)險.

L5層:包含地質(zhì)風(fēng)險、自然風(fēng)險、政治風(fēng)險、法律風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險6個風(fēng)險，可以看到，它們都是屬于客觀的項目外部環(huán)境風(fēng)險，它們同時制約著上一層中的合同風(fēng)險和同行競爭風(fēng)險.顯然，對客觀環(huán)境評價的不全面會制約企業(yè)在項目競標(biāo)和合同談判過程中的行為合理性，從而引起風(fēng)險.總的來看，海外石油勘探開發(fā)投資項目的風(fēng)險最根本的原因是在L5層.

圖2 政治風(fēng)險的作用路徑Fig.2 Function path of political risk

在所構(gòu)建的風(fēng)險產(chǎn)生機(jī)理的模型當(dāng)中，首先可以識別出海外油氣開發(fā)項目風(fēng)險產(chǎn)生的最根本原因(L5層的風(fēng)險因素)，最直接動因(L2層的風(fēng)險因素)，另外，還可以看出各風(fēng)險因素產(chǎn)生的原因以及各風(fēng)險因素對風(fēng)險后果的作用路徑.以政治風(fēng)險為例，它通常是由于東道國政局動蕩、恐怖主義、西方國家干預(yù)、當(dāng)?shù)乩婕瘓F(tuán)參與和當(dāng)局政策的變動等原因?qū)е碌?，而它對項目風(fēng)險后果的作用路徑有7條，“政治風(fēng)險→合同風(fēng)險→管理風(fēng)險→項目總風(fēng)險”就是其中的一條，具體路徑如圖2所示.再以文化風(fēng)險為例，它是由文化差異大、溝通和交流的障礙和誤讀、缺乏跨文化的理解和培訓(xùn)等原因?qū)е碌模鼘椖匡L(fēng)險后果的作用路徑有3條，具體是“文化風(fēng)險→人力資源風(fēng)險→管理風(fēng)險→項目總風(fēng)險”、“文化風(fēng)險→人力資源風(fēng)險→項目建設(shè)風(fēng)險→項目總風(fēng)險”和“文化風(fēng)險→人力資源風(fēng)險→HSE風(fēng)險→項目總險”.通過這些作用路徑，可以清楚看出，政治風(fēng)險、文化風(fēng)險是如何作用于項目總風(fēng)險的.

3 結(jié)論

在明確海外油氣開發(fā)項目風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上，利用解釋結(jié)構(gòu)模型技術(shù)構(gòu)建了海外油氣開發(fā)項目風(fēng)險產(chǎn)生機(jī)理模型，模型表明:

1)處于底層的地質(zhì)、政治、法律、自然、經(jīng)濟(jì)等外部宏觀環(huán)境風(fēng)險因素是導(dǎo)致海外油氣開發(fā)項目最終風(fēng)險的最根本動因，它們制約著上一層合同風(fēng)險、同行競爭風(fēng)險等微觀環(huán)境風(fēng)險因素.

2)合同風(fēng)險、同行競爭風(fēng)險和文化風(fēng)險進(jìn)一步引起了技術(shù)風(fēng)險、人力資源風(fēng)險、管理風(fēng)險、項目建設(shè)風(fēng)險等內(nèi)部風(fēng)險，并最終導(dǎo)致項目總風(fēng)險的產(chǎn)生.通過項目風(fēng)險產(chǎn)生機(jī)理模型，可以識別出海外油氣開發(fā)項目風(fēng)險產(chǎn)生的最根本動因和直接動因，還可以看出各風(fēng)險因素產(chǎn)生的原因以及各風(fēng)險因素對風(fēng)險后果的作用路徑.風(fēng)險動因以及風(fēng)險因素作用路徑的揭示有助于項目管理者在項目管理過程中抓住核心風(fēng)險因素，采取針對性策略和措施來控制和防范項目具體風(fēng)險，進(jìn)而達(dá)到有效調(diào)控項目總風(fēng)險的目的.

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