談國(guó)際反傾銷法中的替代國(guó)制度

郭祥發(fā)

談國(guó)際反傾銷法中的替代國(guó)制度

郭祥發(fā)

(天津市河?xùn)|區(qū)職工大學(xué),天津市 300071)

替代國(guó)制度是一些國(guó)家在反傾銷領(lǐng)域里,針對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”產(chǎn)品確定正常價(jià)值的特別制度。有些國(guó)家在對(duì)華反傾銷調(diào)查中濫用“替代國(guó)制度”,扭曲了中國(guó)出口產(chǎn)品的正常價(jià)值,導(dǎo)致對(duì)華反傾銷調(diào)查案件數(shù)量的增加和較高傾銷幅度的確定,使中國(guó)出口企業(yè)遭受重大損失。因此,深入研究反傾銷替代國(guó)制度具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

反傾銷;非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家;替代國(guó)制度

中國(guó)雖然早已經(jīng)成為世界貿(mào)易組織成員方,但《中國(guó)入世議定書》規(guī)定,在中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后15年內(nèi),其他成員國(guó)對(duì)中國(guó)仍可使用“替代國(guó)制度”。因此“入世”并沒(méi)有馬上改變中國(guó)遭遇國(guó)外反傾銷的被動(dòng)局面,反傾銷替代國(guó)制度依然對(duì)華適用。隨著2005年我國(guó)彩電和家具反傾銷案最終以被征收高額反傾銷稅而結(jié)案和2005年6月美國(guó)和歐盟相繼拒絕承認(rèn)我國(guó)的“完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”,非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題再次成為我國(guó)的一個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題。這使得人們不得不重新審視替代國(guó)制度,尋找一些新的應(yīng)對(duì)之策。用批判的眼光看待替代國(guó)制度的同時(shí),研究美國(guó)、歐盟的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”標(biāo)準(zhǔn)、替代國(guó)的選擇、替代價(jià)格的確定,從而在現(xiàn)狀不能立即改變的情況下,得出一些規(guī)避與應(yīng)對(duì)的相關(guān)措施,采取對(duì)策爭(zhēng)取到公允的替代國(guó)價(jià)格,這對(duì)我們來(lái)說(shuō)應(yīng)該有更積極的意義。

一、國(guó)際反傾銷法中替代國(guó)制度的成因

(一)替代國(guó)制度與“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”

替代國(guó)制度是西方國(guó)家針對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家產(chǎn)品確定正常價(jià)值的特別規(guī)則,也被稱為“類比國(guó)制度(Analogue Country System)”,是指當(dāng)一個(gè)國(guó)家被視為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”時(shí),必須采用實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的他國(guó)價(jià)格來(lái)確定其出口產(chǎn)品的“正常價(jià)值”的一種制度,該被采用的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家則被稱為“替代國(guó)”。

“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”(Non-market Economy),又稱“國(guó)家控制經(jīng)濟(jì)”(State-controlled Economy),是西方國(guó)家反傾銷法中的一個(gè)非常重要的概念,是冷戰(zhàn)時(shí)期這一特定的政治背景下產(chǎn)生的法律概念,從其產(chǎn)生起就打上了深深的政治烙印。“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”通常是指實(shí)行公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì),企業(yè)的生產(chǎn)、銷售活動(dòng)和產(chǎn)品價(jià)格由政府決定,貨幣不能自由兌換的國(guó)家?！蛾P(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》及《世界貿(mào)易組織協(xié)定》中有關(guān)反傾銷的協(xié)議又把這類國(guó)家稱為“國(guó)家控制貿(mào)易國(guó)家”(State-controlled Trade Countries)。實(shí)際上,這類國(guó)家就是專指曾經(jīng)或正在實(shí)行社會(huì)主義制度的國(guó)家。

(二)替代國(guó)制度的成因

替代國(guó)制度的產(chǎn)生,原因是多種多樣的,除了有特定的歷史背景以外,還有政治的經(jīng)濟(jì)的原因。除此以外,非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的價(jià)格制度本身也存在一定的問(wèn)題,因此,替代國(guó)制度的產(chǎn)生是多方面因素共同作用的結(jié)果。

1.替代國(guó)制度產(chǎn)生的歷史背景

20世紀(jì)初的紅色社會(huì)主義革命的勝利,產(chǎn)生了第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家—蘇聯(lián),連同隨后誕生的一系列社會(huì)主義國(guó)家一起,參與到國(guó)際貿(mào)易中,給傳統(tǒng)的反傾銷理論提出了挑戰(zhàn),因?yàn)?傳統(tǒng)的反傾銷理論是針對(duì)私人企業(yè)為追逐利潤(rùn)的最大化和有利的競(jìng)爭(zhēng)地位而在國(guó)際貿(mào)易中采取的低價(jià)傾銷的不公平的貿(mào)易做法。于是產(chǎn)生了最初的“國(guó)家控制經(jīng)濟(jì)”以及后來(lái)的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”一說(shuō)。由于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”被認(rèn)為國(guó)家完全壟斷經(jīng)濟(jì),控制全部商品價(jià)格,因此,美國(guó)在確定來(lái)源于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的進(jìn)口產(chǎn)品的公平價(jià)值時(shí),需要尋找市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的第三國(guó)的數(shù)據(jù)作為“替代”,于是便產(chǎn)生了最初的替代國(guó)制度。隨著“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”參與國(guó)際貿(mào)易的程度不斷深化,各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)越來(lái)越頻繁,在國(guó)際法層面缺乏相關(guān)的規(guī)定的情況下,一些國(guó)家紛紛效仿美國(guó)的這一制度,于是替代國(guó)制度得到進(jìn)一步發(fā)展甚至被“濫用”。

2.替代國(guó)制度產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)原因

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,許多勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)從發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移到了發(fā)展中國(guó)家,其中也包括非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家,但是發(fā)達(dá)國(guó)家仍然存在一部分的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)尚未轉(zhuǎn)移,因此,這些產(chǎn)業(yè)必然會(huì)面臨來(lái)自勞動(dòng)力成本低廉的發(fā)展中國(guó)家,包括非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的沖擊。而對(duì)付非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的替代國(guó)制度具有明顯的歧視性使來(lái)自于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的進(jìn)口產(chǎn)品很容易受到傾銷指控,并最終導(dǎo)致傾銷認(rèn)定成立和較大的傾銷幅度的認(rèn)定。因此,替代國(guó)制度是在西方國(guó)家的日落產(chǎn)業(yè)受到來(lái)自非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家沖擊的情況下產(chǎn)生的。與此同時(shí),一些發(fā)展中國(guó)家也為了保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受進(jìn)口產(chǎn)品的沖擊,也選擇了用替代國(guó)制度保護(hù)國(guó)內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)。

3.替代國(guó)制度產(chǎn)生的政治原因

第二次世界大戰(zhàn)后的冷戰(zhàn)使得世界分成了美蘇兩極。蘇維埃集團(tuán)包含了主要的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家,如中東歐國(guó)家。不同的政治取向在很大程度上決定了歐美等資本主義國(guó)家對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的在反傾銷領(lǐng)域態(tài)度。由于蘇聯(lián)在第二次世界大戰(zhàn)之后迅速的成為了唯一一個(gè)在國(guó)家能力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力上能與美國(guó)相抗衡的超級(jí)大國(guó),美歐等國(guó)強(qiáng)烈地感到了來(lái)自于以蘇聯(lián)為首的社會(huì)主義國(guó)家的對(duì)其國(guó)際地位和利益的沖擊。出于對(duì)于其國(guó)內(nèi)利益保護(hù)的需要,和與社會(huì)主義國(guó)家在價(jià)值取向上的背離和排斥,美歐等國(guó)必然要在各個(gè)領(lǐng)域?qū)ι鐣?huì)主義國(guó)家進(jìn)行全面的遏制,反映在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也是如此。美歐極力將國(guó)際貿(mào)易描述成不同的政治經(jīng)濟(jì)制度的激烈競(jìng)爭(zhēng),以便于他們通過(guò)實(shí)施替代國(guó)制度對(duì)社會(huì)主義國(guó)家的出口進(jìn)行打擊,從而達(dá)到其政治目的?？梢哉f(shuō),是冷戰(zhàn)思維影響了這一時(shí)期反傾銷法的發(fā)展,替代國(guó)制度也因此應(yīng)運(yùn)而生。

二、國(guó)際反傾銷法中替代國(guó)制度存在的問(wèn)題

(一)替代國(guó)制度違反法律的可預(yù)測(cè)性原則

根據(jù)替代國(guó)制度理論,只有在反傾銷程序開始以后才啟動(dòng)替代國(guó)制度,非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的企業(yè)事先并不知道究竟哪個(gè)國(guó)家被選作替代國(guó)用來(lái)確定其出口產(chǎn)品的正常價(jià)值,退一步而言,即使事先告知替代國(guó)的國(guó)別,由于嚴(yán)重的信息不對(duì)稱,也同樣無(wú)法獲得替代國(guó)同類產(chǎn)品生產(chǎn)商的銷售價(jià)格、生產(chǎn)成本和銷售利潤(rùn)情況,這樣非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的企業(yè)在進(jìn)行貿(mào)易之前就無(wú)法進(jìn)行合理的價(jià)格分析,從而無(wú)法預(yù)判該水平的貿(mào)易價(jià)格會(huì)有多少可能性被認(rèn)定成傾銷以及被起訴的傾銷幅度有多大。

進(jìn)口商在定價(jià)時(shí)面臨兩大因素的難題,一是法律的模糊規(guī)定以及實(shí)踐性的缺乏毫無(wú)疑問(wèn)地增加了替代國(guó)的不可預(yù)測(cè)性。進(jìn)口商無(wú)法預(yù)期哪個(gè)國(guó)家會(huì)被選為替代國(guó),這是因?yàn)檫M(jìn)口國(guó)往往會(huì)選擇那些對(duì)出口國(guó)非常不利的國(guó)家作為替代國(guó);二是無(wú)法對(duì)替代國(guó)同類產(chǎn)品價(jià)格構(gòu)成進(jìn)行較為準(zhǔn)確的調(diào)查,因?yàn)樘娲鷩?guó)的同類產(chǎn)品的成本和價(jià)格屬于商業(yè)秘密,受到法律的保護(hù);如果貿(mào)然行事,很容易導(dǎo)致其他的法律糾紛。因此,出口企業(yè)為了有效規(guī)避反傾銷的唯一選擇就是以不低于進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格出口產(chǎn)品。由于我國(guó)許多從事貿(mào)易生意的企業(yè)的勞動(dòng)力價(jià)格和原材料價(jià)格具有相對(duì)優(yōu)勢(shì),從而決定了產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)優(yōu)勢(shì),使得我國(guó)出口的產(chǎn)品非常具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。如果人為的以大幅度高于產(chǎn)品價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行出口,這樣很容易導(dǎo)致那些附加值很低的產(chǎn)品喪失在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力,這樣做我們就喪失了出口貿(mào)易的動(dòng)力和好處。

(二)替代國(guó)制度違反法律的透明度原則

世界貿(mào)易組織的基本原則是:非歧視原則、透明度原則、自由貿(mào)易原則和公平競(jìng)爭(zhēng)原則。

所謂的透明度原則 (Trans Parent Principle),就是各國(guó)要向其他成員及時(shí)公開與貿(mào)易相關(guān)的政策、體制和規(guī)則。透明度原則具體表現(xiàn)在四個(gè)方面:要求全部的貿(mào)易規(guī)則是公開的,是人人都可以得到的;要求這些貿(mào)易規(guī)則是相當(dāng)明確無(wú)誤的,不是含糊的或模棱兩可的;這些貿(mào)易規(guī)則被要求具有一定的穩(wěn)定性,而不是朝令夕改的,否則人們就無(wú)法依照貿(mào)易規(guī)則來(lái)行事;如果貿(mào)易規(guī)則需要發(fā)生變化時(shí),就必須事先通告各國(guó),使各國(guó)有所準(zhǔn)備。

透明度原則的實(shí)質(zhì)是使政府行為具有公開性、明確性和可預(yù)期性。而替代國(guó)制度是有悖于法律的透明度原則的。首先,替代國(guó)是在反傾銷程序開始以后才選定的,非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的出口商實(shí)際并不知道將來(lái)是否可能會(huì)遭受反傾銷以及反傾銷調(diào)查中所選擇的替代國(guó)究竟是哪個(gè)國(guó)家。更不可能預(yù)期到進(jìn)口國(guó)主管當(dāng)局最后為受訴產(chǎn)品確定的正常價(jià)值為多少。

其次,有關(guān)替代國(guó)制度規(guī)定的語(yǔ)言模糊,抽象,不具有明確性。替代國(guó)制度的機(jī)制是采用經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度類似的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家替代被指控的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。從理論上來(lái)說(shuō),這不是一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆▽W(xué)概念,而是一個(gè)語(yǔ)意模糊的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。根本沒(méi)有也不可能作出具體的規(guī)定。

三、我國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)際反傾銷替代國(guó)制度的策略

(一)全面認(rèn)識(shí)世界貿(mào)易組織反傾銷協(xié)議

中國(guó)作為世界貿(mào)易組織的成員國(guó),無(wú)疑要受世界貿(mào)易組織規(guī)則的約束,因此,全面認(rèn)識(shí)世界貿(mào)易組織的反傾銷協(xié)議是十分必要的。

首先,要深入研究世界貿(mào)易組織《反傾銷協(xié)議》,并善于利用。世界貿(mào)易組織反傾銷文件內(nèi)容極其復(fù)雜,條文上漏洞較多。中國(guó)應(yīng)該搞懂其內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制,了解哪些條款是可以利用的,哪些是可能被別人利用的。只有這樣,才能在今后的案件中獲勝。

其次,中國(guó)應(yīng)當(dāng)考慮并做好準(zhǔn)備,在適當(dāng)時(shí)候積極向世界貿(mào)易組織建議,對(duì)已有的條文進(jìn)行修改。加入世界貿(mào)易組織后,中國(guó)就有了發(fā)言權(quán),中國(guó)應(yīng)聯(lián)合其他在反傾銷中的受害國(guó)對(duì)現(xiàn)有的世界貿(mào)易組織反傾銷協(xié)議提出挑戰(zhàn),改變世界貿(mào)易體系中的不合理現(xiàn)象。

(二)提高企業(yè)認(rèn)識(shí),積極主動(dòng)應(yīng)訴

一般情況下,西方國(guó)家在反傾銷調(diào)查中,若有關(guān)國(guó)家國(guó)內(nèi)涉訴企業(yè)不應(yīng)訴,反傾銷案的受理機(jī)構(gòu)就會(huì)根據(jù)其所掌握的材料來(lái)確定反傾銷幅度,并依此進(jìn)行征稅。而中國(guó)企業(yè)在遭受西方國(guó)家反傾銷起訴時(shí),大多數(shù)情況是無(wú)人應(yīng)訴,最后的結(jié)果,則是因征稅幅度過(guò)高而被擠出進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)。針對(duì)企業(yè)的這種現(xiàn)狀,中國(guó)政府應(yīng)采取有效措施加大宣傳教育力度,努力消除企業(yè)應(yīng)訴的恐懼心理,鼓勵(lì)企業(yè)敢于應(yīng)訴,敢于打“洋官司”,充分利用國(guó)際貿(mào)易中的有關(guān)法律法規(guī)捍衛(wèi)自己的合法權(quán)益。應(yīng)當(dāng)看到,我國(guó)企業(yè)應(yīng)訴反傾銷失敗者有,但成功者也不乏先例。許多事實(shí)充分表明,中國(guó)企業(yè)只有敢于應(yīng)訴,才有挽回?fù)p失的機(jī)會(huì)。

(三)規(guī)范出口企業(yè)秩序,杜絕惡性競(jìng)爭(zhēng)

在反傾銷案例中,時(shí)間也是構(gòu)成反傾銷的重要因素。若短時(shí)間內(nèi)在某一市場(chǎng)所占的份額急劇上升,就很容易招致外國(guó)反傾銷指控。我國(guó)出口商品生產(chǎn)成本原本就普遍較低,加上一些企業(yè)見到某商品在國(guó)外市場(chǎng)暢銷,便蜂擁而上,這樣在短時(shí)間內(nèi)就會(huì)使進(jìn)口國(guó)或地區(qū)的進(jìn)口猛增。在此情況下,我國(guó)有些出口企業(yè)擅自降價(jià),結(jié)果授人以柄,遭到反傾銷指控。由此可見,我國(guó)出口企業(yè)屢屢遭受反傾銷指控也有自身的原因。

一些企業(yè)置國(guó)家整體利益不顧,高價(jià)搶購(gòu),低價(jià)競(jìng)銷,侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán),竊取商業(yè)秘密,用廣告等形式詆毀他人或采取其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等等,惡性競(jìng)爭(zhēng)時(shí)有發(fā)生,不但毀掉了一些著名品牌,擾亂了外貿(mào)出口秩序,也為西方國(guó)家對(duì)我國(guó)實(shí)施反傾銷提供了借口。因此,政府及有關(guān)部門要加強(qiáng)運(yùn)用法律手段,規(guī)范出口企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為,創(chuàng)造公平、有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境;要不惜處罰低價(jià)競(jìng)銷的出口企業(yè),鼓勵(lì)正當(dāng)公平經(jīng)營(yíng)的出口企業(yè),努力促進(jìn)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。

(四)改善和疏通中國(guó)企業(yè)應(yīng)訴的法律環(huán)境和渠道

中國(guó)政府及有關(guān)部門應(yīng)努力幫助企業(yè)避免或減少被指控;同時(shí)要為企業(yè)打通各種應(yīng)訴渠道,幫助、指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行應(yīng)訴。例如,利用現(xiàn)有的駐外商貿(mào)機(jī)構(gòu)以及外資科研單位的力量,掌握國(guó)際市場(chǎng)行情,將各國(guó)反傾銷政策的動(dòng)向等有關(guān)情況及時(shí)反饋給國(guó)內(nèi),敦促國(guó)內(nèi)出口企業(yè)及時(shí)調(diào)整出口價(jià)格,調(diào)整出口數(shù)量,防患于未然。

我國(guó)外貿(mào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有選擇地與國(guó)外一些有實(shí)力的律師事務(wù)所保持長(zhǎng)期聯(lián)系,因?yàn)楫?dāng)?shù)芈蓭煂?duì)該國(guó)的法律規(guī)定、程序等十分了解,又有自己的公共關(guān)系網(wǎng),我們應(yīng)該充分加以利用。此外,我國(guó)的商會(huì)、企業(yè)協(xié)會(huì)等也要在應(yīng)對(duì)反傾銷中充分發(fā)揮作用,加強(qiáng)聯(lián)系,統(tǒng)一協(xié)調(diào)、組織、支持、指導(dǎo)出口企業(yè)抓緊時(shí)機(jī),做好準(zhǔn)備,積極應(yīng)訴,努力減少損失。

四、結(jié)語(yǔ)

法律的存在本身就是在尋求一種利益的均衡,由于立法技術(shù)有限,世界貿(mào)易組織制度存在的疏漏之處往往被某些國(guó)家利用,成為他們推行貿(mào)易保護(hù)主義的保護(hù)傘。替代國(guó)制度具有不預(yù)測(cè)性,不透明性等眾多不合理和不公正的特征,其帶有濃厚的政治色彩,是一種變相的延續(xù)性的冷戰(zhàn)思維。加之《中國(guó)入世議定書》規(guī)定我國(guó)在入世后的15年之內(nèi)可以不被作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家對(duì)待,所以從目前看來(lái),替代國(guó)制度在短期之內(nèi)是不可能廢除的。我們只有正視這一存在問(wèn)題,有針對(duì)性地努力探求其應(yīng)對(duì)方法才是當(dāng)務(wù)之急。

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[5]吳景明,高海榮.替代國(guó)制度的不合理性法理探析[J].理論研究,2007,(10).

On System of Substitute Country in International Antidumping L aw

GUO Xiang-fa

(Tianjin Hedong District Staf f and Workers University,Tianjin 300171 China)

he system of substitute country is a special system f or some countries to determine nor2 mal value of the products f rom non-market economy country in the field of antidumping.Some coun2 tries abuse“substitute country system”in the investigation of antidumping against China,as distorts the normal value of Chinese exports p roducts and theref ore results in the quantity increase of antidumping investigating cases against China and the determination of large dumping margin which make Chinese export enterp rises suffer heavy loss.Therefore,it is of important significance to study substitute country system of antidumping deeply.

antidumping;non-market economy country;system of substitute country

DF971

A

1673-582X(2010)01-0107-04

2009-10-18

郭祥發(fā)(1967-),男,天津市人,天津市河?xùn)|區(qū)職工大學(xué)政法教研室主任,副教授,法律碩士,主要從事經(jīng)濟(jì)法,國(guó)際商法研究。