印度開放存取政策及對(duì)我們的啟示

趙煒霞 苑曉燕 禹艾芹

(濟(jì)南大學(xué)圖書館,山東 濟(jì)南 250022)

開放存取是在互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展而出現(xiàn)的“學(xué)術(shù)交流危機(jī)”的因素下發(fā)展起來的一種新型的學(xué)術(shù)交流機(jī)制。這種機(jī)制旨在使世界上任何人可以在任何地方任何時(shí)候以任何方式通過 internet免費(fèi)、平等地獲取科研成果,人力、物力、財(cái)力等多動(dòng)力因素的組合使得開放存取運(yùn)動(dòng)在全世界范圍內(nèi)蓬勃發(fā)展,作為一種高效、公平的學(xué)術(shù)信息交流的新機(jī)制,受到學(xué)術(shù)界的廣泛認(rèn)可。這一新型的信息資源傳播形式,對(duì)于促進(jìn)發(fā)展中國家學(xué)術(shù)信息的獲取與交流,進(jìn)一步縮小與發(fā)達(dá)國家之間的數(shù)字鴻溝起到了十分重要的作用。印度政府和科研機(jī)構(gòu)充分認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn),在理論方面積極推動(dòng)開放存取政策與方法研究,在實(shí)踐上大力加強(qiáng)開放存取網(wǎng)站建設(shè),取得了顯著的服務(wù)效果,為發(fā)展中國家開展開放存取活動(dòng)提供了許多值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

1 印度開放存取政策及實(shí)踐

1.1 印度開放存取政策

(1)“國家開放存取最優(yōu)政策”。作為《開放存取科學(xué)與人文知識(shí)的柏林宣言》的簽署國,印度積極遵循和倡導(dǎo)《柏林宣言》的各項(xiàng)政策內(nèi)容。政府為開放存取運(yùn)動(dòng)制定了“國家開放存取最優(yōu)政策”,期望籍此使來自公共基金資助的研究成果盡可能得到免費(fèi)獲取?！皣议_放存取最優(yōu)政策”的主要內(nèi)容有：(1)要求全部或者部分由政府資助發(fā)表的學(xué)術(shù)論文電子版,存儲(chǔ)到提供 OA服務(wù)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中;(2)鼓勵(lì)政府資助的研究者在現(xiàn)有的OA期刊上發(fā)表研究成果,如果需要政府資助,政府將提供出版經(jīng)費(fèi);(3)鼓勵(lì)政府資助的研究者盡可能保留發(fā)表論文的版權(quán)〔1〕。其目的是提高高等教育和研究發(fā)展機(jī)構(gòu)的研究成果在全球范圍的廣泛傳播和免費(fèi)獲取的程度。研究機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)、圖書館、信息中心和社會(huì)各公共基金組織都積極參與和組織國際和國內(nèi)的開放存取活動(dòng)。

(2)開放存取的收費(fèi)政策。2006年 6月 5日生效的《印度信息法案》直接影響了公眾基金對(duì)科研的支持。如果一項(xiàng)研究使用公共基金,那任何人都有權(quán)利知道研究的結(jié)果及其對(duì)社會(huì)帶來的好處?？茖W(xué)和工業(yè)研究委員會(huì)(CSIR),UGC,AICTE,ICMR和其他基金機(jī)構(gòu)也都支持和推薦公共資助科研文獻(xiàn)的開放存取〔2〕。

他們?cè)敢馔ㄟ^開放存取、開放歸檔和機(jī)構(gòu)典藏為研究委員會(huì)提供資源。他們要求候選人提交電子版作品給相關(guān)單位?，F(xiàn)在這些機(jī)構(gòu)可以通過機(jī)構(gòu)級(jí)或國家級(jí)的 ETD知識(shí)庫,公開這些作品,同樣,由公共基金支持的研究成果也可以收錄到機(jī)構(gòu)級(jí)或國家級(jí)的 ETD知識(shí)庫。如果那些刊物實(shí)行“作者稿費(fèi)”制,基金單位將承擔(dān)在開放存取期刊發(fā)表這些作品的費(fèi)用。

正因?yàn)橛《乳_放存取期刊費(fèi)用由國家和資助機(jī)構(gòu)承擔(dān)。因此,印度許多采取開放存取的期刊,都提供完全免費(fèi)獲取的電子版本服務(wù),從而提高了印度研究論文的獲取和引用頻次。

1.2 印度開放存取的實(shí)踐探索

(1)開放存取知識(shí)庫。開放存取知識(shí)庫(OA Archives or Repositories,OAAs,也稱開放存取自存檔),沒有嚴(yán)格的內(nèi)容控制,大多采取自行提交的自存儲(chǔ)模式,存儲(chǔ)正式的出版物和其他形式的數(shù)字資料,包括學(xué)術(shù)出版物的預(yù)印本和后印本、會(huì)議論文、研究報(bào)告、論文、學(xué)位論文、會(huì)議資料、工作論文和其他學(xué)術(shù)資料。在印度很多機(jī)構(gòu)已經(jīng)建立開放存取機(jī)構(gòu)典藏,將研究成果散布到各自相關(guān)機(jī)構(gòu),自動(dòng)歸檔?；蛘?知識(shí)庫的管理員從各種途徑收集資源然后代表個(gè)人將他們提交到知識(shí)庫。

在存儲(chǔ)和提供特定主題的文件方面,印度存在各種形式的數(shù)字化知識(shí)庫。知識(shí)庫接受所有專家和學(xué)者的相關(guān)主題。班加羅爾的 DRTC的圖書館員的電子圖書館,就是一個(gè)這方面的例子。另外還有 OpenMed@NIC管理國家信息中心,免費(fèi)提供和接受醫(yī)學(xué)和相關(guān)科學(xué)同行評(píng)議文檔,包括預(yù)印本、后印本和論文。麥索爾大學(xué)的 Vidyanidhi是另外一種模式：提供印度大學(xué)的任何學(xué)生或研究人員的本科和碩士論文。很多的開放存取歸檔還為注冊(cè)用戶提供 RSS摘要,這樣,他們就可以定期獲得最新資訊。這已經(jīng)在 OpenMed@NIC和ETD@IISc等資源庫得以實(shí)施。

目前大多數(shù)知識(shí)庫發(fā)展的時(shí)間還很短,作者自存儲(chǔ)的文章還不到 5%,對(duì)機(jī)構(gòu)庫的問卷調(diào)查反饋也發(fā)現(xiàn)目前機(jī)構(gòu)庫面臨的最大挑戰(zhàn)就是如何激勵(lì)研究人員存儲(chǔ)學(xué)術(shù)資料〔3〕。

(2)印度 OA期刊。印度傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊大多屬于專門的學(xué)術(shù)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)自己編輯出版,而沒有商業(yè)出版機(jī)構(gòu)的參與,協(xié)會(huì)的成員免費(fèi)接受來自協(xié)會(huì)組織的印刷本期刊。協(xié)會(huì)出版活動(dòng)的費(fèi)用主要來自非協(xié)會(huì)成員的訂閱、印刷本的廣告以及其他如組織協(xié)會(huì)年會(huì)活動(dòng),因而發(fā)行數(shù)量有限,也制約了各類大學(xué)的獲取,大多數(shù)的印度期刊都表現(xiàn)“發(fā)行量少、可見度差、影響因子低”的特點(diǎn)。開放存取運(yùn)動(dòng)使印度刊物贏得了世界研究機(jī)構(gòu)的青睞?，F(xiàn)今印度已經(jīng)有 150多種期刊提供免費(fèi)的全文獲取。作者們通過紙張印刷的方式發(fā)表他們的作品,同時(shí)也會(huì)發(fā)布在因特網(wǎng)上。很多的刊物無需注冊(cè)就可以直接瀏覽全部?jī)?nèi)容,有一些需要注冊(cè)但也是免費(fèi)的。

目前印度的 OA期刊,主要由 6個(gè)期刊出版機(jī)構(gòu)發(fā)起,它們是：印度科學(xué)院(Indian Academy of Sciences,IAS)、印度國家科學(xué)院(Indian National Science Academy,INSA)、印度 MEDLARS國家信息中心、Medknow出版社、indianjournals.com和Kamla-Raj公司。許多 OA期刊都不需作者支付出版費(fèi)用,其中印度科學(xué)院的全部 11種期刊以及印度國家科學(xué)院的全部 4種期刊都是開放存取期刊。印度國家科學(xué)院已經(jīng)將所有期刊的過刊全部回溯開放存取,印度科學(xué)院也開始著手類似的數(shù)字化回溯項(xiàng)目。印度科學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)刊(Journalof the Indian Institute of Sciences)的期刊回溯到 1914年出版的第 1期。印度國家信息中心的 MEDLARS中心的 INDMED@NIC項(xiàng)目為印度 1985年之前的77種生物醫(yī)藥的同行評(píng)議期刊建立索引,這些書目數(shù)據(jù)庫可以在線獲取,MEDIND@NIC項(xiàng)目為38種生物醫(yī)學(xué)期刊提供全文獲取。Medknow出版公司主要出版、維護(hù)、組織生物醫(yī)藥領(lǐng)域同行評(píng)議學(xué)術(shù)期刊,提供 28種 OA期刊,并采用 OAI架構(gòu),支持元數(shù)據(jù)收割協(xié)議,為當(dāng)前各種 OA期刊建立索引和元數(shù)據(jù)收割〔4〕。

OA期刊不但沒有失去非成員用戶,而且還增加了國際訂閱量,與免費(fèi)提供成員用戶印刷本期刊的成本相比,OA期刊網(wǎng)站建設(shè)和維護(hù)的成本小得多。同時(shí)大多數(shù)印度期刊都屬于專業(yè)學(xué)會(huì)和研究機(jī)構(gòu),不以贏利為目的,也使得 OA期刊的開展容易得多。

(3)開放課件(Open Courseware)。開放課件是 OA理念在教育資源領(lǐng)域的擴(kuò)展和應(yīng)用,以實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)課程教育資源共享,印度開放課件運(yùn)動(dòng)的發(fā)展得益于 IGNOU、NCERT和 IITs這三個(gè)國家級(jí)組織〔5〕。

IGNOU是一所為數(shù)百萬印度及其他國家學(xué)生提供遠(yuǎn)程教育的大學(xué)。很多項(xiàng)目的學(xué)習(xí)資料都由自己創(chuàng)作并且組織很多的教育頻道。發(fā)起建立了開放課件的全國數(shù)字知識(shí)庫 e-Gyankosh。在全國范圍內(nèi)存貯、索引、保護(hù)、傳播和分享數(shù)字化的學(xué)習(xí)資源：知識(shí)庫將不同形式的學(xué)習(xí)資源進(jìn)行組合——自學(xué)材料、動(dòng)畫、仿真、繪圖、多媒體、廣播電視節(jié)目、電話會(huì)議、對(duì)話節(jié)目、教師的課堂紀(jì)錄等。這種分散的模式可以同時(shí)支持大量的遠(yuǎn)程文件提交?？梢酝ㄟ^主題、標(biāo)題、作者等進(jìn)行搜索和瀏覽。

NCERT是由印度政府創(chuàng)立的頂級(jí)資源組織,其主旨是解決學(xué)校教育問題。NCERT出版學(xué)校教科書,主要是英語、北印度語和烏爾都語,NCERT推進(jìn)了學(xué)生和教師通過網(wǎng)站免費(fèi)獲取學(xué)校教科書。

NPTEL是由印度技術(shù)協(xié)會(huì)(IITs)和印度科學(xué)協(xié)會(huì)聯(lián)合創(chuàng)辦的公開課件。由人力資源發(fā)展部提供資金,主要目的在于通過 200多門課程的 vedio和網(wǎng)上課程來提高國家工程學(xué)教育質(zhì)量?！癐MK數(shù)字圖書館”也提供了許多教育資料的獲取,如講義、輔導(dǎo)材料等。在印度現(xiàn)在已經(jīng)有很多的課件可以從網(wǎng)上獲取。印度國家知識(shí)委員會(huì)、NASSCOM(印度國家軟件和服務(wù)公司協(xié)會(huì))和其他一些組織正在支持開放課件事業(yè)在印度知識(shí)資源領(lǐng)域更大范圍的開展。

1.3 技術(shù)的支持 -元數(shù)據(jù)收割

元數(shù)據(jù)收割是指用一種支持 OAI-PMH協(xié)議的收割軟件從 OAI-COMPLIANT歸檔文件或資源庫收割索引元數(shù)據(jù)。印度的很多機(jī)構(gòu)都已經(jīng)開始這種元數(shù)據(jù)收割服務(wù)并安裝了相關(guān)的軟件。

交叉歸檔搜索服務(wù)是印度資源庫最重要的元數(shù)據(jù)收割方式,由印度國家科學(xué)信息中心創(chuàng)建,得到了印度科技工業(yè)部門的支持。網(wǎng)頁搜索瀏覽功能也是工程“基于 OAI的機(jī)構(gòu)研究資源庫發(fā)展”的一部分。在這個(gè)項(xiàng)目中,OAI-PMH compiant軟件從印度注冊(cè)的開放存取資源庫收割元數(shù)據(jù)。在印度這樣一個(gè)開放存取迅速發(fā)展的國家,如果提倡電子版博士論文全文的元數(shù)據(jù),交叉查詢意義尤為重大。

文件培訓(xùn)和搜索中心的搜索電子圖書館(SDL)是另外一種重要的元數(shù)據(jù)收割方式,用來搜索圖書館和信息技術(shù)相關(guān)的開放存取歸檔和資源庫。SDL在世界的圖書館和信息領(lǐng)域都非常流行,印度科學(xué)協(xié)會(huì)建立了一種能夠?yàn)樗姆N歸檔文件進(jìn)行索引的數(shù)據(jù)收割方式,被稱為 SEED。印度大部分的元數(shù)據(jù)收割機(jī)都使用由加拿大大眾知識(shí)項(xiàng)目(PKP)開發(fā)的叫做“PKP收割機(jī)”的數(shù)據(jù)收集系統(tǒng)〔6〕。

Open J-gate是一種開放存取刊物的索引服務(wù),是由 informatics india private limited創(chuàng)建的。它面向所有的開放存取刊物,包括期刊。它覆蓋了 4000多種開放存取的學(xué)術(shù)、科研和工業(yè)刊物,其中 2000多種以上是高級(jí)學(xué)術(shù)刊物。每年開放存取刊物都會(huì)增加 350,000篇以上的文章,并有網(wǎng)上索引服務(wù)。同時(shí)這些文章也被按類確認(rèn)。這是印度發(fā)起的真正的國際化連續(xù)出版物開放存取門戶。

2 開放存取對(duì)印度及其它發(fā)展中國家的意義

開放存取對(duì)發(fā)展中國家具有重要意義。原因在于由于過去幾年中獲取高級(jí)刊物成本的增加,發(fā)展中國家正面臨著獲得學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的種種障礙,而且具有影響力的文獻(xiàn)也只集中于少數(shù)精英機(jī)構(gòu)手中。印度也不例外。印度期刊的發(fā)行渠道在發(fā)達(dá)國家非常受限,他們的期刊也得不到國際社會(huì)的關(guān)注,研究人員都喜歡在國外一些具有同行評(píng)議且學(xué)術(shù)質(zhì)量較高的期刊上發(fā)表科研成果,常常使本國的研究成果在本國不能被獲取。學(xué)術(shù)獲取困難嚴(yán)重妨礙了國內(nèi)外的學(xué)術(shù)交流,也不利于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。

近年來世界科技期刊價(jià)格飛漲,引發(fā)了科研人員信息獲取危機(jī)。印度科研機(jī)構(gòu) Bangalore雖然是印度經(jīng)費(fèi)最充裕的圖書館之一,但該館每年的經(jīng)費(fèi)僅為 220萬美元。雖然,WHO(世界衛(wèi)生組織)和 FAO(聯(lián)合國糧農(nóng)組織)等國際性組織正在通過 H1NARI和 AG0RA項(xiàng)目,幫助發(fā)展中國家提供昂貴期刊的電子版本。然而很多期刊出版商只向科學(xué)家數(shù)量相對(duì)較少的國家提供全部免費(fèi)的電子版本,卻不愿意向印度這樣的大型發(fā)展中國家提供,原因在于這樣的國家有大量的訂閱用戶〔7〕。所以發(fā)展中國家必須打破現(xiàn)有的科學(xué)知識(shí)出版和交流格局,響應(yīng)“布達(dá)佩斯開放存取計(jì)劃”,建立基于互操作的開放存取知識(shí)庫和發(fā)展開放存取期刊就是一種選擇。

對(duì)于發(fā)展中國家的研究者來講,開放存取主要是解決兩方面問題：一是自己的研究能夠被其它國家、地區(qū)的研究者關(guān)注。研究和使用統(tǒng)計(jì)表明很多發(fā)達(dá)國家的學(xué)者已經(jīng)開始使用印度的知識(shí)庫。印度不僅引領(lǐng)了發(fā)展中國家的開放存取運(yùn)動(dòng),同時(shí)也使發(fā)達(dá)國家了解到了那些來源于發(fā)展中國家學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的質(zhì)量。二是能夠更多地獲取其它國家、地區(qū)的研究成果。開放存取活動(dòng)使資料的獲取發(fā)生了巨大的變化,因?yàn)楹芏喟l(fā)達(dá)國家的機(jī)構(gòu)和大學(xué)將他們的成果發(fā)表在公開獲取的刊物并在知識(shí)庫中存檔。整個(gè)世界都能容易地獲取他們的研究文獻(xiàn)。廣泛的開放存取政策有助于提高發(fā)展中國家科研產(chǎn)出的水平。

3 印度開放存取政策及實(shí)踐對(duì)我國的啟示

中國的開放存取理論和實(shí)踐探索剛剛起步,還沒有像印度那樣制定國家層面的開放存取政策,也沒有明確的對(duì)開放存取資源的收費(fèi)政策,但開放存取運(yùn)動(dòng)已經(jīng)被廣泛關(guān)注。因此,吸取他國在制定和實(shí)施開放存取政策方面的經(jīng)驗(yàn),對(duì)推動(dòng)我國制定合理的開放存取政策具有很重要的借鑒意義。我們認(rèn)為,要推動(dòng)中國公共資金資助所產(chǎn)生成果的開放存取,尚須從如下幾個(gè)方面努力：

(1)制定國家層面的公共資金資助科研成果開放存取政策。政策保障是信息資源共享的基礎(chǔ),要推動(dòng)一個(gè)國家科學(xué)信息開放存取的發(fā)展,首先就要從國家層面上制定有關(guān)政策來推動(dòng)受國家公共資金資助的科研成果向公眾開放,通過政策來明確規(guī)定所資助科研人員或機(jī)構(gòu)成員的權(quán)利和義務(wù)、成果向公眾公布的方式、時(shí)間期限、提交文稿的版本以及免于公布的情形等〔8〕。

(2)科學(xué)研究成果的意義在于廣泛的傳播和應(yīng)用,在于變成社會(huì)集體智慧和能力的一部分。要求研究機(jī)構(gòu)、高校、科研基金提供者依據(jù)國家開放存取政策制定強(qiáng)制性開放存取規(guī)定,要求所有受公共資金資助產(chǎn)生的成果必須以開放存取方式發(fā)布,保證其科研成果能夠成為社會(huì)公共知識(shí)資產(chǎn)的一個(gè)部分。

(3)建立國家級(jí)科研成果存取在線數(shù)據(jù)庫。這里講的數(shù)據(jù)庫主要是針對(duì)受國家公共資金資助產(chǎn)生的科研成果存放的數(shù)據(jù)庫,這個(gè)數(shù)據(jù)庫能穩(wěn)定提供、永久保存那些重要的科研成果信息,使社會(huì)能夠利用這些科研成果提升整個(gè)國民素質(zhì),保證我們的子孫后代能夠自由、方便地利用這些科學(xué)成果。

(4)各級(jí)公共資金管理部門和科研管理部門應(yīng)鼓勵(lì)獲得公共資金資助的科研人員在相應(yīng)的開放存取期刊上發(fā)表論文,為科研人員提供出版費(fèi)用,在科研成果評(píng)價(jià)時(shí)同等認(rèn)定開放存取出版物的學(xué)術(shù)價(jià)值,并將其納入到晉升和各類評(píng)定考核的環(huán)節(jié)中去。

在信息化社會(huì)里,信息已成為一種重要的戰(zhàn)略資源,同時(shí)也是國家創(chuàng)新體系中最活躍的因素之一,如果信息資源得不到廣泛的傳播和共享,那么它就成為了阻礙科技進(jìn)展的巨大壁壘。學(xué)習(xí)印度開放存取政策方面的經(jīng)驗(yàn),不僅能推動(dòng)我國的開放存取運(yùn)動(dòng)發(fā)展、合理的開放存取政策制定,而且還能促進(jìn)我國的科研成果在更為廣泛的范圍內(nèi)開放交流、積極融入到國際開放存取的潮流中。

〔1〕魏來,孟連生.印度的信息資源開放獲取活動(dòng)及啟示〔J〕.圖書館雜志,2006(9)：61-63

〔2〕、〔4〕單承偉,馬克芬 .開放存取與機(jī)構(gòu)典藏 -從發(fā)展中國家的角度研究：印度案例〔EB/OL〕.〔2009-09-09〕http：//www.scal.edu.cn/info/detail.asp?strType-Code=publish_73＆lngID=433

〔3〕于愛群.印度開放存取現(xiàn)狀分析.圖書館學(xué)研究〔J〕,2006(12)：89-93

〔5〕胡德華,尹加,幫陶雯.發(fā)展中國家的開放存取期刊研究〔J〕.情報(bào)雜志,2007(2)：140-142

〔6〕admin.開放獲取 2007年進(jìn)展 〔EB/OL〕.〔2009-09-25〕.http：//www.oalib.com/html/xwdt/guowai/5777_3.htm l

〔7〕胡啟恒.開放獲取是科學(xué)家的責(zé)任〔EB/OL〕.〔2009-09-25〕.http：//www.oalib.com/html/xwdt/guowai/5775.htm l

〔8〕付晚花,肖冬梅 .美國 NIH公共獲取政策對(duì)我們的啟示〔J〕.圖書館雜志,2008(10)：59-62