預設三論:表達論、接受論、互動論*

魏在江

(西安外國語大學，西安710061)

1 引言

德國哲學家弗雷格(Frege)于1892年提出“預設”(也稱“前提”、“先設”)，最初是一個哲學和邏輯學的一個課題，后來，形式語言學、語義學、語用學、認知語言學等都相繼介入其中。預設一直是哲學界、語言學界關注的課題。雖然預設研究也取得了一定的成果，但是我們認為對預設的形成機制、語詞觸發(fā)、語境制約、投射與取消等諸多問題還遠沒有解釋清楚。由于預設這個問題的特殊復雜性，直到現(xiàn)在仍然沒有建立起一種完備的預設理論(索振羽1999:144)。鑒于預設本身的復雜性，我們主張應從多角度、多學科對預設進行全面綜合研究。目前預設研究的形式化方面研究進展不大，對預設的接受心理與認知期待方面的研究就更少了，預設的研究似乎陷入了困境之中。綜觀預設的研究，人們的注意力主要集中在預設的表達方面，如預設的種類、預設的觸發(fā)語、預設的投射等方面，而對預設的接受與理解、預設的表達與接受的互動方面研究不夠。本文從譚學純先生(2000)提出的接受修辭學的理論框架的基礎上，提出預設研究的一個總的框架:表達論、接受論與互動論，認為預設也可以從這三個方面加以研究，并就這三個方面分別加以簡要論述。

2 預設的表達論

譚學純(2000)指出，表達與接受是語言對話中須臾不可分離的兩個有機組成部分，它們共同構成話語發(fā)生與理解的一個完整的認知過程。在言語交際中，交際者雙方必然產(chǎn)生心理活動，作為接受者的心理，勢必也會影響到說話人的話語預設的表達。我們知道，語言的編碼與解碼同樣是值得我們重視的，二者互相聯(lián)系、互相制約。我們認為預設的研究應從以下三個方面來研究才更全面:總:預設功能三層面和預設主體的兩個主體;分:表達論——編碼的視角;分:接受論——解碼的視角;合:互動論——雙項交流的視角。下面我們分別就這三個方面進行論述。

2.1 預設的形式研究

預設的表達論方面取得了一定的成績，如預設觸發(fā)語的研究、預設的種類、預設的功能等方面取得了較大的進展。

① a.The Rolling Stones’lead singer Mick Jagger was at school with me.

b.My former schoolmate Mick Jagger is the Rolling Stones’lead singer.

第二句讀起來有點奇怪，是因為它預設了一個特殊而可能有趣的知識(即Mick Jagger是我以往的同學)，這個信息應該像第一句那樣成為一個斷言就比較自然，它聲稱一個舊信息，Mick Jagger是著名歌星，就應該像第一句那樣被作為舊信息加以預設就自然了(Michael Toolan 1996:216)。

② a.France has a king.The king of France is visiting the museum.

b.??The king of France is visiting the museum.France has a king.

為什么第一句可以說而第二句不能說呢?原因在于第一句中的話語序列中的預設出現(xiàn)在第二句中是非常自然和正常的，即the king of France預設了:There is a king in France，而第二句中的預設已經(jīng)在第一句中通過定冠詞的有定描寫出現(xiàn)了，后面這一個小句則是冗余信息，后面出現(xiàn)的不定冠詞a king來指稱已經(jīng)出現(xiàn)的實the king of France明顯不合適了。預設出現(xiàn)的序列問題決定了預設的使用。這樣的形式研究有利于人們識別預設，這也說明預設的形式研究是必需的。

卡圖南是最早對先設的投射進行系統(tǒng)研究的人。他區(qū)分了三種結構，并設計出三種影響先設的詞語，或者說算子。1)通啟算子:指允許子句的先設投射進母句種的算子。它包括事實性動詞、模態(tài)算子以及否定詞等;2)阻斷算子:阻擋子句的先設上升為整個句子的先設。它包括表達命題態(tài)度的動詞以及所有表示“說話”的動詞;3)啟斷算子:兼有通啟算子和阻斷算子的特征，在某些條件下，它們允許母句繼承子句的先設，有時則不允許(文衛(wèi)平方立2008:188)。后來，范德杉特提出了預設的約束理論。該理論認為預設在本質上是一種照應語，在話語表達結構中代詞照應語的消解機制也可以用到預設的問題上，這就是預設的約束消解。

③ a.Mary went shopping and John knew it.

b.Mary went shopping and John knew that Mary went shopping.

約束理論認為，b句中所觸發(fā)的先設之所以沒有投射處理是因為它們被句子前半部分的信息約束了，這就像a句中的照應表達先設被內句的先行詞所約束那樣(文衛(wèi)平方立2008:194)。語境滿足理論起源于卡圖南和斯塔爾內克關于先設問題的討論，后來海姆使其進一步完善。一個命題被先設當且僅當該命題在語境集合內的所有世界內部都是被認為是無異議的。海姆認為先設被看作是一個句子可以成立的語境的先決條件，而先設的計算推導則是在動態(tài)解讀的框架內進行的。在這個框架內，句子可以在交談進行中得到修正(文衛(wèi)平方立2008:213)。從上面的論述可以看出，形式語言學對預設的研究主要著眼于形式層面，對預設在具體語言語境中的動態(tài)特征研究不夠，其實話語外的因素對預設的理解是必須的。

2.2 預設的語用研究

人們的研究表明，預設不僅僅是一種語義現(xiàn)象，更多的是一種語用現(xiàn)象，因為它與語境有著密切關系，預設在具體的語境中是動態(tài)的變化的。實踐表明，預設的語用研究是預設研究的一大進步。預設在語言交際中具有積極作用，它是保證話語的經(jīng)濟性、有效性、連貫性、突顯性的有效手段。(1)經(jīng)濟性:預設可以減輕說話者的表述負擔，也使得聽話者免去了理解話語時的許多辛勞，在言語交際中人們往往把已知的、熟悉的信息作為預設，這樣就避免了令人煩悶的冗長的話語。(2)增強話語的說服力。趙元任曾指出:有時候說話的人不愿意突出他的主要信息，就故意把它塞在一個不顯眼的地方(趙元任1968:87)。例如:

④長白山五日游，去的有你嗎?

長白山五日游，你去嗎?(廖美珍2005)

例④中第一句有這樣的預設:已經(jīng)有人去長白山，而第二句則沒有。廖美珍曾經(jīng)進行過課堂測試，90%的學生認為第一句效果好于第二句。所謂預設就是把毫無疑問地認為是真的東西作為某個結論的前提，它是一種確定無疑的信念。因此預設就成了人們說話的重要策略，政治家、法官等都充分利用預設的這一特點為其交際目的服務。廣告人往往利用預設確定無疑的信念的特點，強加于人。

⑤瘦身并不難，莫花冤枉錢。

這個例子中的預設為:有人在別的地方瘦身花了冤枉錢，在他們這里就不會。按照言語行為理論，言語三分:言外行為之力。說話就是做事，說話人總是想把自己的主觀意圖通過言語行為、言外行為之力傳遞給聽話人。這里，我們可以認為，說話人通過預設來傳遞其言外行為之力，達到影響聽話人的目的。預設之力，往往更具有影響力。預設也往往被政治家利用，以便更好地為自己的觀點服務、為自己辯解。預設部分常常是隱含性的，如果不留神就會把說話人的預設的“斷言”看作是真實的而加以接受。警察也經(jīng)常利用預設的隱蔽性特點來盤問犯人。比如警察在盤問犯罪嫌疑人時常常會問這樣的問題讓對方措手不及:

⑥Why did you leave the scene of the crime?

這句話的語用預設是:案發(fā)當天你在場。用隱蔽的預設手段來盤問犯罪嫌疑人是警察慣用的技巧之一?？梢?，語用預設是一種言語策略，隱含了說話人的主觀態(tài)度和元語用意識。

⑦哲學不能烘面包，但是能使面包增加甜味。(傅佩榮)

這句話有這樣的預設:若要面包好吃，需要調味的蜂蜜，而那蜂蜜應該就是哲學。其實，人生就是買面包、烘面包、吃面包的過程。傅佩榮先生的話很富有哲理，他實際上使用了預設的手段，這樣的預設手段使得話語具有很強的感染力。這句話告訴我們:活著，是一回事;但要活得有意義，則是另一回事。

從上面的論述可以看出，形式語言學和語用學分別都對預設的研究做出了貢獻。從以上幾個例子可以看出，預設的形式研究是十分必要的，但是僅僅研究預設的形式也是不夠的，形式與意義之間的相互映證才最為可取，二者之間不可偏廢。形式語言學和語用學各自從自己的研究范式出發(fā)，對預設進行了深入的研究，發(fā)展了預設理論。當然，隨著語言學的發(fā)展，我們也發(fā)現(xiàn)它們也有自身的不足。如果僅僅從語用預設的表達方面來研究語用預設的形式表現(xiàn)特征是遠遠不夠的。近年來，從認知語言學的角度探討語用預設是預設研究的一大新趨勢，人們想發(fā)現(xiàn)語用預設的認知機制到底是什么，人們對預設的理解和接受有哪些規(guī)律性的東西可言，這些問題再一次吸引了語言研究者的注意力!

3 預設的接受論

我們發(fā)現(xiàn)，以往預設的研究主要集中在預設的表達方面，而忽視了預設的接受方面的研究。這正是我們要彌補的。這不能不說是預設研究的重大缺陷。向明友指出預設的共知性特征，合適性特征要求我們必須選用話語的相鄰對為預設分析的基本單位，他還以話語相鄰對為預設分析的基本單位還能克服以往的預設分析中過分強調言者忽視聽者所造成的片面性(向明友1993)。預設是兩個主體的雙項交流行為在三個層面的展開，應該探討“預設話語權與表達策略”、“預設解釋權與接受策略”以及二者雙項互動的運作機制。

20世紀曾被人宣布是一個“批評的時代”。文本一旦完成，作者就已經(jīng)死亡，對文本的解讀就交給讀者去了。因此產(chǎn)生了形形色色的五花八門的理論，什么接受美學、讀者批評反應論、意識形態(tài)批評論等等。接受美學的最大特征就是第一次如此明確地把接受之維、接受主體置于一個前所未有的重要地位，突出強調了接受者的“閱讀”對于本文意義的決定地位，由此構筑了本文——接受者的關系的新型理解觀念，并又從中引發(fā)一些富有創(chuàng)見的研究范式，例如接受的文學史觀(杜書瀛1998:241)。

按照傳統(tǒng)的觀點，語用預設必須為交際雙方所共知，共同性是語用預設被理解的基礎。然而，語用預設在被聽者處理和理解以前只是針對語用預設本身而言的，在被聽話人處理之前它只相對于說話人而存在，具有明顯的單向性，因為語用預設是說話人單方面作出的，聽話人能否理解還是一個問題。同時，語用預設是帶有斷言性質的語境假設，具有很強的主觀性，本身并不具備必然的真實性或正確性。Stalnaker認為，語用預設不但同語境有關，而且跟說話人有關。如果一個命題是說話人在特定語境中的語用預設，這個命題是說話人本身設想或相信的(Stalnaker 1974:473)。這一點只是針對說話人而言的，在聽話人看來，說話人的預設未必能起作用。因此，語言學家認為，預設是說話人和聽話人共有的背景知識，否則預設將變得毫無意義。

⑧警察:你跟那位男子在一起，你后悔嗎?

女子:我什么也沒有做，有什么后悔的。

例⑧中，警察的話語中有這樣的語用預設:那位女子與那位男子做了不好的事情，警察并且用了一個事實性動詞:后悔，可這位女子頭腦清醒，反映很快，否定了警察話語中的語用預設。這個例子都是聽話人將說話人的語用預設加以析出，把原本不太清楚的、較為隱蔽的語用預設從話語的低層給析出到了表層，否決了前面的語用預設。人們是怎樣制造出幽默的?我們認為，就是利用了預設的語用策略。

有時，在具體的語境下，說話人把自己隱藏的“秘密”通過預設給暴露了出來，或者是說話人的預設被聽話人加以改造了，把預設進行了轉移和改變，變成了另外的預設，語言也就因此變得滑稽可笑了。

4 預設的互動論

預設的接受受制于預設的表達，即預設接受需要承受來自預設表達的作用力;預設接受也影響預設的表達，即預設接受對預設表達產(chǎn)生反作用力。預設的互動論主要是指預設在大語境下，說話人和聽話人雙方你來我往、彼此唇槍舌劍，雙方的矛盾沖突通過預設表現(xiàn)得淋漓盡致。我們把這種復雜語篇中的預設的表達與接受復雜情況稱為預設的互動論。著名詮釋學家伽達默爾提出了“視域融合”的概念，他認為在解釋過程中，主體的視閾與客體的視閾不斷融合，相互作用和影響，從而產(chǎn)生出新的主體與新的客體。有這樣的詩句:“人看花，人到花中去;花看人，花到人中來”，說的也是這個道理。一個人在某一時刻的特定認知目標總是體現(xiàn)了一個更普遍的目標，那就是，最大限度地增加所處理的信息的關聯(lián)性(Sperber＆Wilson 2001:49)。語用預設處理信息的高效率與處理過程(涉及輸入選擇、加工、儲存、輸出等)的每一個環(huán)節(jié)都與關聯(lián)原則息息相關。預設的互動將造成預設錯位與認知期待的撲空:

⑨ 方達生竹均，怎么你現(xiàn)在會變成這樣——

陳白露(口快地)這樣什么?

方達生(話被她頂回去)呃，呃，這樣地好客，——這樣地爽快。

陳白露我原來不是很爽快嗎?

方達生(不肯直接道破)哦，我不是，我不是這個意思。……我說，你好象比以前大方得——

陳白露(來得快)我從前也不小氣呀!哦，得了，別盡揀好聽的話跟我說了。我知道你心里是說我有點太隨便，太不在乎。你大概有點疑心我——很放蕩，是不是?(曹禺《日出》)

這個例子中，方達生使用良好幾個預設觸發(fā)語如“現(xiàn)在”、“以前”等，話中有話，可陳白露則直接把他話中的預設觸發(fā)語加以否定，改用“原來”、“從前”，將方達生用的隱蔽預設從底層加以析出到了表層，雙方你來我往，唇槍舌劍，非常精彩，非常引人入勝。根據(jù)關聯(lián)理論，關聯(lián)度越大，語用預設越明顯;關聯(lián)度越小，語用預設越隱含。語用預設直接制約了話語的理解，語用預設是認知關聯(lián)的結果。根據(jù)Verschueren(1999)的語用綜觀論和順應理論，說話人為什么選擇語用預設而不選擇別的語用手段，為什么選擇這樣的語用預設而不選擇其他的語用預設的語言標示，這一定是受到說話人大腦中的元語用意識的調控，這些都取決于語境中的各種因素，是順應各種語境因素的結果，是一個不斷作出選擇的過程。聽話人為什么這樣去理解而不那樣去理解說話人的話，這也說明聽話人并不是被動地去接受說話人話中的預設，聽話人可以將說話人隱蔽的預設加以析出甚至加以改變，形成更大更復雜的認知語境，從而引發(fā)更加引人入勝、多姿多彩的局面。

5 結束語

預設曾被認為是“難以捉摸的概念”，被認為是“難下定義是出了名的”(石安石1990:180)。鑒于預設本身的復雜性，我們主張從多角度、多學科對預設進行全面綜合研究。接受美學、讀者反應論等理論關注讀者的接受、批評心理，在文學界早已為人們所了解和熟悉。本文提出了預設研究的總的一個研究框架，表達論、接受論、互動論三個方面互相聯(lián)系、互相制約，預設應該從這三個方面來研究才更為完整。預設的表達論仍然還有很多問題值得我們進一步研究，從讀者的視角去研究語用預設的接受心理與認知期待，從接受的社會性、開放性等，語用預設的否定與級性疊加等幾個方面論證語用預設的接受特征，語用預設的接受心理研究的必要性和可能性。預設的互動論是兩個主體在復雜語境下的互動，更為復雜，涉及的面更寬更廣。這些是語用預設研究的新視角，值得我們重視。預設的研究需要多種理論范式的介入以及跨語言的對比研究。預設的研究只有在新的理論范式指導下才會取得更大的進展，從而結束目前裹足不前的尷尬局面。本文的論述是粗略的，更詳細的研究將另文討論。

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