人臉識(shí)別的邊界在哪？

姚佳瑩　黃姝靜

2019年8月27日，杭州翠苑三區(qū)老年食堂內(nèi)，實(shí)行刷臉支付就餐。圖/ 視覺(jué)中國(guó)

2019年11月29日，涉及7人命案、潛逃20年的勞榮枝終于落網(wǎng)。陳年舊案告破，在于警方采取了多種科技手段實(shí)施抓捕，該案中，人臉識(shí)別大數(shù)據(jù)發(fā)揮的作用被屢屢提及。

這不是人臉識(shí)別技術(shù)在抓捕案犯中的首次立功。據(jù)公安部披露，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、視頻技術(shù)等手段，在為新中國(guó)成立70周年大慶部署的打擊詐騙、抓捕逃犯的“云劍”行動(dòng)中，一半以上在逃人員是通過(guò)科技手段和大數(shù)據(jù)研判抓獲的。

而同樣是使用人臉識(shí)別技術(shù)，中國(guó)藥科大學(xué)在教室安裝人臉識(shí)別設(shè)備的做法卻引發(fā)侵犯學(xué)生隱私的廣泛質(zhì)疑。

2019年9月，中國(guó)藥科大學(xué)在一些教室安裝了人臉識(shí)別設(shè)備，這種設(shè)備據(jù)稱可以追蹤、識(shí)別學(xué)生聽(tīng)講、發(fā)呆、睡覺(jué)等上課狀態(tài)?！爸坝械耐瑢W(xué)點(diǎn)完名就離開(kāi)或者請(qǐng)別的同學(xué)代（點(diǎn)名），但有了人臉識(shí)別就沒(méi)這個(gè)問(wèn)題了。從學(xué)生進(jìn)教室那一刻起，它就對(duì)你進(jìn)行全程識(shí)別。你低頭多長(zhǎng)時(shí)間，是否在玩手機(jī)，是否在發(fā)呆，是否在看別的書(shū)，都能感知到?！敝袊?guó)藥科大學(xué)圖書(shū)與信息中心主任許建真稱。

如今，案犯抓捕、安全檢查、課堂教學(xué)、移動(dòng)支付、手機(jī)解鎖……人臉識(shí)別的應(yīng)用場(chǎng)景日趨豐富，在帶來(lái)高效便捷的同時(shí)，亦隱藏著被“全程識(shí)別”的擔(dān)憂。

人臉識(shí)別技術(shù)是基于人的臉部特征信息進(jìn)行身份識(shí)別的一種生物識(shí)別技術(shù)。這種技術(shù)不僅用來(lái)抓取個(gè)人的面部生物信息，還可以與既有數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)。它能進(jìn)一步追蹤到個(gè)人的身份信息、日常的行蹤軌跡、人與車的匹配、親屬關(guān)系的匹配以及經(jīng)常接觸人員的匹配等。

與指紋、虹膜等其他生物信息識(shí)別技術(shù)相比，人臉識(shí)別具有非接觸性的特點(diǎn)，這意味著很多人可能是在不知情的情況下，被抓取面部信息。當(dāng)算法對(duì)人作出更多分析之后，成為“透明人”的可能性無(wú)疑在增加。

2019年以來(lái)，人臉信息泄露并被違法售賣的事件并不鮮見(jiàn)——有的是5000多張人臉，打包只賣10元;有些公開(kāi)售賣的人臉數(shù)據(jù)，細(xì)致到眼睛、耳朵、鼻子、嘴、眉毛等輪廓信息。

接受《財(cái)經(jīng)》記者采訪的多位法學(xué)專家中，有人支持人臉識(shí)別，認(rèn)為新技術(shù)帶來(lái)了便利，是大勢(shì)所趨;有人持審慎態(tài)度，擔(dān)心數(shù)據(jù)泄露、侵犯隱私權(quán)。但一個(gè)共識(shí)是，在數(shù)據(jù)保管、使用與轉(zhuǎn)移等方面的法律規(guī)制不夠完善的情況下，人臉識(shí)別應(yīng)有邊界。

目前，中國(guó)關(guān)于保護(hù)個(gè)人信息的專門立法尚未出臺(tái)。盡管《網(wǎng)絡(luò)安全法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《刑法》等法律對(duì)個(gè)人信息收集與使用的規(guī)制條款均有所涉及，但在實(shí)踐中尚缺乏可操作性。

人臉識(shí)別的應(yīng)用越來(lái)越廣。值得關(guān)注的是，基于人臉識(shí)別技術(shù)，面部信息背后的個(gè)人信息庫(kù)是否已無(wú)法由主體本身掌控？隨著人臉識(shí)別應(yīng)用越來(lái)越廣泛，其邊界究竟在哪？相關(guān)的立法和監(jiān)管如何平衡個(gè)人與公共利益？

刷臉時(shí)代

近年來(lái)，人臉識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用落地加速，橫跨金融支付、公共安檢、教育監(jiān)控等多個(gè)領(lǐng)域，接連進(jìn)入高校、小區(qū)、地鐵站等多類場(chǎng)所。越來(lái)越多的普通民眾開(kāi)始明顯感受到這項(xiàng)技術(shù)給生活帶來(lái)的變化。

與指紋識(shí)別不同，人臉識(shí)別技術(shù)具有非接觸性的特點(diǎn)，通過(guò)與監(jiān)控?cái)z像頭搭配，獲取者能在被采集者沒(méi)有覺(jué)察的情況下，長(zhǎng)距離抓取其頭像。這一特點(diǎn)，意味著在安檢和身份信息核驗(yàn)上，人臉識(shí)別比指紋識(shí)別、證件查驗(yàn)等傳統(tǒng)方式更高效。

一個(gè)典型的應(yīng)用場(chǎng)景是機(jī)場(chǎng)安檢。中國(guó)大部分城市的機(jī)場(chǎng)普遍采用人臉識(shí)別技術(shù)。在北京大興國(guó)際機(jī)場(chǎng)，通過(guò)“人臉識(shí)別自助值機(jī)系統(tǒng)”，乘客通過(guò)“刷臉”便可辦理相應(yīng)的登機(jī)手續(xù)——無(wú)需身份證件，便能看到自己的登機(jī)口信息，到達(dá)登機(jī)口后便可直接登機(jī)。據(jù)《新京報(bào)》報(bào)道，若采用刷臉通行，乘客從值機(jī)、行李托運(yùn)至到達(dá)登機(jī)口，大概只需20分鐘。

此外，由于人的雙眼瞳孔間距無(wú)法改變，即使整容，人臉識(shí)別技術(shù)也能發(fā)揮作用。因具有很強(qiáng)的特定個(gè)體指向，在實(shí)際應(yīng)用中，人臉識(shí)別技術(shù)也被用于核驗(yàn)個(gè)人身份。

根據(jù)工信部此前頒布的《關(guān)于進(jìn)一步做好電話用戶實(shí)名登記管理有關(guān)工作的通知》，2019年12月1日起，電信企業(yè)須在實(shí)體渠道全面實(shí)施人像比對(duì)技術(shù)措施，人像比對(duì)一致后方可辦理入網(wǎng)手續(xù)。據(jù)悉，此舉是為了進(jìn)一步落實(shí)“人”“證”的一致性，保證用戶身份的真實(shí)性，進(jìn)而防范包括用戶在不知情的情況下“被辦卡”等痛點(diǎn)問(wèn)題。

“推行人臉識(shí)別認(rèn)證，政府其實(shí)是想打造基礎(chǔ)信息的認(rèn)證能力，確保個(gè)人身份信息的真實(shí)性。為何存在冒用身份信息，進(jìn)行辦卡、詐騙等違法犯罪活動(dòng)，原因就在于目前的認(rèn)證能力無(wú)法準(zhǔn)確辨別個(gè)人信息，從這一點(diǎn)上來(lái)講，人臉識(shí)別技術(shù)有助于增強(qiáng)國(guó)家的基礎(chǔ)信息認(rèn)證能力，認(rèn)證能力越強(qiáng)，個(gè)人信息安全的系數(shù)就越高?！敝袊?guó)人民大學(xué)未來(lái)法治研究院副院長(zhǎng)丁曉東表示。

中國(guó)社科院大學(xué)互聯(lián)網(wǎng)法治研究中心執(zhí)行主任劉曉春亦認(rèn)為，面部識(shí)別確是目前最有效的身份認(rèn)證方式之一。不過(guò)她也表示，人臉識(shí)別認(rèn)證的應(yīng)用場(chǎng)景往往涉及公眾的基本安全，一旦數(shù)據(jù)被泄露，則面臨被冒用的風(fēng)險(xiǎn)，造成的危害將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)一般的個(gè)人信息泄露。

人臉識(shí)別技術(shù)基于個(gè)人生物信息而具備極強(qiáng)個(gè)體指向的能力，在有效核驗(yàn)身份信息的同時(shí)，硬幣的另一面是，通過(guò)人臉解碼個(gè)人的敏感生物信息，大規(guī)模收集人臉信息，是否侵犯了個(gè)人的隱私、一旦發(fā)生數(shù)據(jù)泄露可能帶來(lái)怎樣的危害？

爭(zhēng)議漸起

清華大學(xué)法學(xué)院教授勞東燕便對(duì)使用人臉識(shí)別技術(shù)核驗(yàn)身份持審慎態(tài)度?！吧矸蒡?yàn)證有多種方式，在有些根本不涉及公共安全的場(chǎng)景中，為何強(qiáng)迫用戶接受人臉識(shí)別的認(rèn)證？”勞東燕認(rèn)為，身份核驗(yàn)適用人臉識(shí)別技術(shù)的必要性應(yīng)被重新評(píng)估。

2019年10月28日，杭州野生動(dòng)物世界因強(qiáng)制游客“刷臉”入園被告上法庭。這宗中國(guó)“人臉識(shí)別第一案”，是開(kāi)啟人們重新思考人臉識(shí)別技術(shù)利弊的契機(jī)。浙江理工大學(xué)副教授郭兵以園方未經(jīng)其同意強(qiáng)制收集個(gè)人生物識(shí)別信息、嚴(yán)重違反《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律相關(guān)規(guī)定為由，將杭州野生動(dòng)物世界起訴至杭州市富陽(yáng)區(qū)法院。該案目前已被法院受理。

北京地鐵試點(diǎn)人臉識(shí)別技術(shù)安檢面臨的爭(zhēng)議與之類似，民眾的選擇權(quán)利，對(duì)隱私與信息安全的擔(dān)憂不斷被提出。2019年11月29日下午，《財(cái)經(jīng)》記者在北京地鐵阜成門站注意到，安檢區(qū)域已安裝具備人臉識(shí)別功能的安檢門，并加裝了人臉識(shí)別攝像頭和顯示屏。

勞東燕指出，將人臉識(shí)別技術(shù)理解為單純的識(shí)別與印證，是一種誤解。人臉識(shí)別技術(shù)的實(shí)質(zhì)是收集人臉數(shù)據(jù)，積累信息并作出分析，在此基礎(chǔ)上勾勒個(gè)人畫(huà)像，進(jìn)一步能預(yù)測(cè)該數(shù)據(jù)主體的實(shí)際行為。換而言之，在這一套技術(shù)之下，人臉只是個(gè)人敏感信息的一個(gè)界面，這扇門后，是對(duì)個(gè)人身份、行為方式、社會(huì)關(guān)系的全面鎖定。

基于前述技術(shù)邏輯，人們對(duì)于人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用中隱私保護(hù)和個(gè)人信息安全的擔(dān)憂不無(wú)道理。畢竟，已經(jīng)有數(shù)起人臉信息泄露并遭違法售賣的事件被曝光。

據(jù)中央電視臺(tái)近日?qǐng)?bào)道，有人臉信息在一款名為“轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)”的APP上被公開(kāi)兜售，5000多張人臉，打包只要10元。在百度一個(gè)名為“快眼”的貼吧，亦有人在兜售人臉數(shù)據(jù)。賣家稱，高清證件照5毛錢一張;一類號(hào)稱“四要素”的商品，除了照片，還包括姓名、身份證照片、銀行卡和手機(jī)號(hào)，4元錢一份。

2019年9月，《北京青年報(bào)》亦報(bào)道了一起面部信息大規(guī)模泄露和違法售賣事件。報(bào)道稱，有商家在網(wǎng)絡(luò)商城中公開(kāi)售賣“人臉數(shù)據(jù)”，數(shù)量達(dá)17萬(wàn)條。這些“人臉數(shù)據(jù)”涵蓋2000人的肖像，每個(gè)人約有50張到100張照片，每張照片搭配一份數(shù)據(jù)文件，除了人臉位置的信息外，還有人臉的106處關(guān)鍵點(diǎn)，如眼睛、耳朵、鼻子、嘴、眉毛等的輪廓信息。目前，網(wǎng)絡(luò)商城運(yùn)營(yíng)方已認(rèn)定涉事商家違規(guī)，涉事商品已被下架處理。

北京大學(xué)法學(xué)院教授張平向《財(cái)經(jīng)》記者強(qiáng)調(diào)，面部識(shí)別信息是生物信息的一種，幾乎是恒定不變的，倘若未來(lái)“刷臉”技術(shù)全面推廣，應(yīng)用在諸如住宅等重要場(chǎng)景后，此類信息泄露的后果不堪設(shè)想。

風(fēng)險(xiǎn)之憂

個(gè)人敏感信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)，是包括勞東燕在內(nèi)的學(xué)者反對(duì)人臉識(shí)別被廣泛應(yīng)用的原因之一。

勞東燕指出，人臉識(shí)別技術(shù)是否能被廣泛應(yīng)用，取決于技術(shù)進(jìn)一步深度學(xué)習(xí)開(kāi)發(fā)后，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)是否可逆。

2019年年初，深網(wǎng)視界被曝涉嫌大規(guī)模數(shù)據(jù)泄露。該公司被指存在安全漏洞，任何人都可不受限地訪問(wèn)其數(shù)據(jù)庫(kù)，導(dǎo)致約256萬(wàn)人包括身份證、地址、行蹤軌跡等在內(nèi)的隱私信息遭到泄露。

“相較人臉識(shí)別技術(shù)的迅猛發(fā)展，中國(guó)的立法顯得滯后。目前刑法、行政法方面，還未出現(xiàn)人臉識(shí)別侵權(quán)相關(guān)的處罰案例。民法方面，在人臉信息被濫用或者竊取后，行使民事權(quán)利很艱難，因?yàn)闊o(wú)法得知對(duì)方讀取了哪些數(shù)據(jù)，采用了何種讀取方式，甚至找不到侵權(quán)主體?！眲跂|燕分析稱。

目前，中國(guó)針對(duì)人臉識(shí)別，法律的規(guī)制重心主要在信息的獲取和收集，而在保管、使用、轉(zhuǎn)移方面相對(duì)力度不足，且未把濫用行為放入法律規(guī)制范圍。

“如果預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)不可逆，且泄露和濫用后沒(méi)有太多有效的措施來(lái)保護(hù)，任其發(fā)展肯定有問(wèn)題。人臉識(shí)別技術(shù)蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)在太大，應(yīng)該嚴(yán)格限定適用場(chǎng)景。”勞東燕向《財(cái)經(jīng)》記者表示。

對(duì)此，丁曉東則認(rèn)為，人臉信息兼具公共屬性和個(gè)人屬性，因此，這一技術(shù)的應(yīng)用應(yīng)該區(qū)分具體場(chǎng)景進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范，而不是一味禁止。

丁曉東表示，禁用人臉識(shí)別不意味著沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，相反，由于信息竊取和詐騙手段的不斷升級(jí)，人臉信息因?yàn)橄鄬?duì)穩(wěn)定，關(guān)聯(lián)個(gè)體的可能性較大，在解鎖個(gè)人信息的認(rèn)證方面比密碼等傳統(tǒng)方式更安全。

“對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，不能采取靜態(tài)的觀點(diǎn)。比如核電，核泄漏擁有極大的破壞力，但禁止核電不意味著沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，用火力發(fā)電會(huì)造成更多污染，更高的人口平均死亡率。人臉識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用也同理?！岸詵|向《財(cái)經(jīng)》記者表示，實(shí)行人臉識(shí)別技術(shù)后，風(fēng)險(xiǎn)同樣存在，但風(fēng)險(xiǎn)防范是一個(gè)不斷攻防的動(dòng)態(tài)過(guò)程。

然而，丁曉東亦指出，由于人臉識(shí)別技術(shù)本身會(huì)帶來(lái)新的風(fēng)險(xiǎn)，且相關(guān)反人臉識(shí)別技術(shù)也會(huì)發(fā)展，就此而言不能盲目使用人臉識(shí)別技術(shù)，特別是不能將其適用在安全保障需求不高的場(chǎng)景。

在丁曉東看來(lái)，人臉識(shí)別本身帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)其實(shí)在于數(shù)據(jù)后續(xù)的使用環(huán)節(jié)。目前，人臉信息采集一方獲準(zhǔn)采集人臉信息的主要依據(jù)為《民法》的知情同意原則，然而，“信息被收集者瞬間的同意不能確保后續(xù)的信息使用符合其利益?！边@意味著，即使存在知情同意原則，后續(xù)環(huán)節(jié)的個(gè)人信息流向、數(shù)據(jù)將被如何利用等也可能不受信息被收集者控制，需要法律加以規(guī)制。

事實(shí)上，在法學(xué)學(xué)者們擔(dān)憂人臉識(shí)別數(shù)據(jù)發(fā)生泄露與被濫用的同時(shí)，一些相關(guān)企業(yè)在數(shù)據(jù)保護(hù)與信息獲取范圍限定方面多有舉措。

一家涉足人臉識(shí)別的科技企業(yè)給《財(cái)經(jīng)》記者的回復(fù)中提到，其旗下平臺(tái)產(chǎn)品FaceID只獲取為核實(shí)客戶平臺(tái)上注冊(cè)用戶身份確有必要獲取的信息;另一平臺(tái)產(chǎn)品Face++，除客戶自愿提供的圖像或視頻信息，以及為提供服務(wù)而需從相關(guān)圖像或視頻信息中提取出的人臉或身體特征外，不會(huì)獲取如終端用戶身份證號(hào)碼、護(hù)照號(hào)碼、地址、電話號(hào)碼或銀行賬號(hào)等其他個(gè)人信息。

在數(shù)據(jù)保護(hù)方面，上述企業(yè)表示，會(huì)匿名化處理獲取的終端用戶個(gè)人信息，采取軟硬件加密，防止數(shù)據(jù)被解密或以逆向工程方式重新識(shí)別特定個(gè)人。在其招股書(shū)中亦有“不會(huì)出售、分享或以其他方式提供向任何第三方提供解決方案時(shí)收集的任何個(gè)人信息，也不會(huì)將這些信息用于算法訓(xùn)練”的表述。

邊界之爭(zhēng)

“其實(shí)我并不擔(dān)憂人臉識(shí)別在商業(yè)場(chǎng)景的應(yīng)用，規(guī)制相關(guān)采集、保管、使用環(huán)節(jié)之后是可以接受的。但在中國(guó)，公權(quán)力有權(quán)將任何機(jī)構(gòu)或企業(yè)收集的數(shù)據(jù)匯集到自己手中?！眲跂|燕表示，公權(quán)力對(duì)個(gè)人權(quán)利可能的侵犯，是廣泛收集人臉數(shù)據(jù)的一大隱患。

世界首例起訴公權(quán)力應(yīng)用人臉識(shí)別技術(shù)的案例發(fā)生在英國(guó)。2017年，英國(guó)南威爾士（South Wales）警方開(kāi)始試點(diǎn)使用自動(dòng)人臉識(shí)別技術(shù)，其中一種使用方式是：對(duì)攝像頭抓取的人臉進(jìn)行實(shí)時(shí)處理，提取面部生物識(shí)別信息，并將該信息與監(jiān)視名單上的人物面部生物識(shí)別信息進(jìn)行比對(duì)，若匹配不成功，提取的面部生物識(shí)別數(shù)據(jù)和相關(guān)人員的照片不會(huì)被保存。

當(dāng)事人埃德·布里奇斯（ED Bridges）聲稱自己至少被掃描了兩次，2019年5月，埃德·布里奇斯以眾籌的方式提起訴訟，起訴南威爾士警方侵犯?jìng)€(gè)人隱私、違反《歐洲人權(quán)公約》。

埃德·布里奇斯并不是小題大做。維護(hù)個(gè)人隱私，防止公權(quán)力侵犯?jìng)€(gè)人邊界，是西方國(guó)家不少地區(qū)限制公共部門使用人臉識(shí)別技術(shù)的主要原因。

2019年5月，美國(guó)加州舊金山市監(jiān)事會(huì)通過(guò)法令，禁止政府部門獲取、保存、訪問(wèn)、使用“人臉識(shí)別技術(shù)”和“使用人臉識(shí)別技術(shù)獲取的信息”。該法令認(rèn)為，“人臉識(shí)別技術(shù)危及公民權(quán)利和公民自由的可能性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其聲稱的利益?！?/p>

2019年6月，美國(guó)馬薩諸塞州薩默維爾市議會(huì)通過(guò)法令，禁止薩默維爾市政府部門和官員獲取、保存、訪問(wèn)、使用“人臉監(jiān)控系統(tǒng)”和“人臉監(jiān)控系統(tǒng)獲得的信息”。

2019年10月，美國(guó)加利福尼亞州州長(zhǎng)簽署法令，在未來(lái)三年內(nèi)全州范圍禁止執(zhí)法機(jī)構(gòu)使用面部識(shí)別技術(shù)。該法令將于2020年1月1日生效。

“在人臉識(shí)別應(yīng)用的場(chǎng)景下，關(guān)于個(gè)人隱私的討論不能只停留在民法意義上的個(gè)人隱私權(quán)，以英國(guó)為例，‘隱私（privacy）的概念更多是在憲法層面討論。人臉背后是個(gè)人信息庫(kù)，其實(shí)涉及的是人的根本權(quán)利?！北本┌怖砺蓭熓聞?wù)所高級(jí)合伙人王新銳表示。

假想中的龐大數(shù)據(jù)庫(kù)，拉響了人臉識(shí)別應(yīng)用的預(yù)警。北京大學(xué)法學(xué)院教授王錫鋅總結(jié)出使用人臉識(shí)別技術(shù)的三大原則。一是數(shù)據(jù)采集的合法性，即在法律上規(guī)定人臉識(shí)別技術(shù)的一整套適用場(chǎng)景，在這些場(chǎng)景中，為具體的采集主體賦權(quán);二是數(shù)據(jù)應(yīng)用的必要性?！皯?yīng)遵循最小夠用原則。如果人臉識(shí)別涉及的信息相對(duì)指紋更加敏感，是否考慮將其作為最后的實(shí)現(xiàn)管理目的的手段？”三是個(gè)人權(quán)利最大化和公共福祉最大化間的平衡與妥協(xié)。