伙伴網(wǎng)絡(luò)、資助網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)創(chuàng)新績效——以吸收能力為調(diào)節(jié)變量

鄭慕強(qiáng),徐宗玲

(1．廈門大學(xué) 南洋研究院,福建 廈門 361005;2．汕頭大學(xué) 商學(xué)院,廣東 汕頭 515063)

近年來,中小企業(yè)不只以擁有稀缺資源,同時通過不斷的外部學(xué)習(xí)和知識創(chuàng)造來獲取自己的競爭優(yōu)勢,作為提高自身競爭優(yōu)勢的創(chuàng)新活動,已成為中小企業(yè) “合作競爭”的新主題。社會資本理論認(rèn)為企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)特征對企業(yè)競爭力的提高做了主要的貢獻(xiàn),而企業(yè)不同網(wǎng)絡(luò)成員對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用方式和程度是不盡相同的。商業(yè)伙伴給予企業(yè)新的信息流和知識流以及競爭壓力,政府和行業(yè)協(xié)會是維護(hù)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)發(fā)展的 “秩序”、或給予政策支持,大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)可能給予技術(shù)人才與新產(chǎn)品研發(fā)的幫助,銀行則是便利資金周轉(zhuǎn)。雖然作用方式不盡相同,但企業(yè)與供應(yīng)商和客戶的連結(jié)以及與政府、行業(yè)協(xié)會和科研機(jī)構(gòu)的合作都對企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新起重要作用。在廣東省,中小企業(yè)往往是以一個或者多個行政劃分的鎮(zhèn)為單位,集聚大量同行或相近行業(yè)的企業(yè),數(shù)萬家中小企業(yè)基本上都分行業(yè)地理集聚在行政鎮(zhèn)中,形成了南粵區(qū)域發(fā)展的新景象,是區(qū)域創(chuàng)新活動的主力軍。那么,這里的中小企業(yè)是怎樣在其所處集聚網(wǎng)絡(luò)內(nèi)進(jìn)行創(chuàng)新活動的呢?企業(yè)與地理集聚內(nèi)不同網(wǎng)絡(luò)成員的聯(lián)系對于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的作用是否相同呢?企業(yè)把獲取的信息與知識轉(zhuǎn)化為技術(shù)成果是否與自身吸收和消化能力有關(guān)呢?我們將就上面的問題進(jìn)行逐一分析。

一、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

(一)外部網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系

人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò),也稱為社會網(wǎng)絡(luò),是指為達(dá)到特定目的,人與人之間所進(jìn)行信息交流的平臺。這種人與人之間的社會網(wǎng)絡(luò)被引入到企業(yè)與企業(yè)關(guān)系中便成了企業(yè)網(wǎng)絡(luò)。與人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對社會人影響一樣,社會資本理論 (SCT)認(rèn)為企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)對技術(shù)創(chuàng)新績效的提高起重要作用。自從Burt［1］把外部網(wǎng)絡(luò)分為關(guān)系和位置 (結(jié)構(gòu))兩個維度以及Thorelli［2］首次提出對網(wǎng)絡(luò)質(zhì)和量進(jìn)行分類后,許多學(xué)者開始從這個角度來考察外部網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)創(chuàng)新的影響。張世勳［3］通過對臺灣新竹工業(yè)園中小企業(yè)的實(shí)證研究,證明了外部網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度、密度、互惠度等網(wǎng)絡(luò)特征與企業(yè)產(chǎn)品、技術(shù)創(chuàng)新和財務(wù)等競爭力存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。謝洪明和劉少川［4］考慮了產(chǎn)業(yè)集群因素的影響,研究結(jié)果表明：網(wǎng)絡(luò)密度、強(qiáng)度和互惠度對企業(yè)學(xué)習(xí)新產(chǎn)品新技術(shù)、開發(fā)新產(chǎn)品新技術(shù)和搜尋相關(guān)信息等 5大創(chuàng)新能力有顯著正的影響。

企業(yè)與不同網(wǎng)絡(luò)成員的聯(lián)系對于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的作用是否相同呢?許多學(xué)者進(jìn)行了相關(guān)研究。Lee和 Lee［5］把它們分為雙邊關(guān)系的伙伴型連結(jié) (與供應(yīng)商和客戶)和單邊關(guān)系的資助型連結(jié) (政府、行業(yè)協(xié)會與科研機(jī)構(gòu)),說明了伙伴型連結(jié)和資助型連結(jié)都對企業(yè)創(chuàng)新績效有正的影響。Samson［6］把網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)互惠的信息分為技術(shù)開發(fā)和市場戰(zhàn)略信息,分別研究了企業(yè)與上游企業(yè) (供應(yīng)商)、下游企業(yè)(顧客)、同行企業(yè)對這些信息互惠的情況,通過對臺灣自行車 52家企業(yè)的調(diào)查,發(fā)現(xiàn)企業(yè)與上下游互惠這些信息的強(qiáng)度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有顯著正相關(guān)關(guān)系。總之,企業(yè)與不同網(wǎng)絡(luò)對象的連結(jié)都對其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動起重要作用。基于上面的分析,我們提出了以下假設(shè)：

假設(shè) 1：企業(yè)伙伴網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效正相關(guān)。

假設(shè) 2：企業(yè)資助網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效正相關(guān)。

(二)吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系

吸收能力是企業(yè)獲取自身競爭優(yōu)勢的一種特質(zhì)資源,表現(xiàn)為識別外部技術(shù)知識、市場信息和相關(guān)政策,消化并整合內(nèi)部資源,是企業(yè)創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)。吸收能力和組織學(xué)習(xí)密切相關(guān),而創(chuàng)新又是組織學(xué)習(xí)的產(chǎn)物,所以吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新之間存在著一種邏輯上的因果關(guān)系［7］。很多研究都表明,吸收能力能夠促進(jìn)企業(yè)的知識、信息和技術(shù)轉(zhuǎn)移,有助于產(chǎn)品和工藝的創(chuàng)新,從而提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效。Lane和Salk［8］研究高科技企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移時發(fā)現(xiàn),企業(yè)自身技術(shù)能力的強(qiáng)弱是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的重要原因。

企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動都是在 “干中學(xué)”中完成的,通過與其他網(wǎng)絡(luò)成員的聯(lián)系,進(jìn)行學(xué)習(xí)、模仿和創(chuàng)造新技術(shù)來實(shí)現(xiàn)自身的創(chuàng)新［9］?？偟膩碚f,造成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效差異這一現(xiàn)象的原因有許多,比如企業(yè)擁有不同的地理位置、政策、信息等,而吸收能力的差異無疑是最主要的。創(chuàng)新的開展強(qiáng)調(diào)企業(yè)與外界的互動以及企業(yè)內(nèi)各部門之間的交互作用,其過程的本質(zhì)就是一個有效整合企業(yè)內(nèi)外部資源和外部信息的過程。所以,我們提出了以下假設(shè)：

假設(shè) 3：企業(yè)吸收能力與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效正相關(guān)。

(三)吸收能力與外部網(wǎng)絡(luò)的交互作用

根據(jù)企業(yè)社會資本理論與資源基礎(chǔ)理論,企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動所擁有的社會資本可以分為兩種：外部資源與自身吸收能力。外部資源是存在于網(wǎng)絡(luò)中潛在的信息和資源;自身吸收能力是企業(yè)識別和獲取外部資源與信息的能力,它是的一種動態(tài)的、特殊的無形資源,也可以說是內(nèi)部資源的動態(tài)化,它們共同決定企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效果?；锇榫W(wǎng)絡(luò)和資助網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)所擁有的潛在資源,它必須通過企業(yè)自身吸收能力才能最終轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果。

作為企業(yè)外部資源的伙伴網(wǎng)絡(luò)和資助網(wǎng)絡(luò)怎樣與吸收能力共同影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效果呢?許多學(xué)者認(rèn)為具有強(qiáng)吸收能力的企業(yè)能在相同存量的知識溢出中獲得更大的價值,并把這種效應(yīng)稱為吸收能力的 “調(diào)節(jié)作用”。Cohen和Levinthal［10］首先提出了吸收能力作為調(diào)節(jié)變量的概念模型,這個模型最重要的特征是企業(yè)的吸收能力決定了其利用外部知識的程度。Zaheer和Bell［11］指出吸收能力在知識溢出和技術(shù)創(chuàng)新績效之間扮演了雙重作用,首先,企業(yè)具備吸收能力的水平更高,企業(yè)更能意識到知識溢出的重要性,以此推出新產(chǎn)品;其次,每家企業(yè)在知識溢出中確定和辨別有用信息的能力依賴于其吸收能力,企業(yè)具備的吸收能力越強(qiáng),其越能有效地利用外部知識,更好地與內(nèi)部產(chǎn)生知識流融合,從而提升技術(shù)創(chuàng)新績效。國內(nèi)學(xué)者Gao等人［12］通過比較來自西安和廣東惠州 174家企業(yè)的數(shù)據(jù),綜合考慮外資企業(yè)和本地網(wǎng)絡(luò)連結(jié)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響后發(fā)現(xiàn),吸收能力同時在企業(yè)商業(yè)連結(jié)與技術(shù)創(chuàng)新和大學(xué)連結(jié)與技術(shù)創(chuàng)新中起調(diào)節(jié)作用?；谝陨戏治?我們提出了以下假設(shè)：

假設(shè) 4：吸收能力在企業(yè)伙伴網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間起調(diào)節(jié)作用。

假設(shè) 5：吸收能力在企業(yè)資助網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間起調(diào)節(jié)作用。

二、研究方法及數(shù)據(jù)說明

(一)數(shù)據(jù)與樣本

本研究采用問卷調(diào)查來收集樣本數(shù)據(jù),問卷首先以小樣本 (15份)在廣東汕頭谷饒內(nèi)衣行業(yè)發(fā)放,預(yù)試問卷設(shè)計(jì)的合理性和行業(yè)具體情況,再通過問卷回收和訪談情況對問卷進(jìn)行修改,使受訪者能迅速準(zhǔn)確地理解。問卷調(diào)查從 2008年1月到 2008年5月分別在廣東的內(nèi)衣行業(yè)和不銹鋼行業(yè)進(jìn)行,發(fā)放問卷總數(shù) 363份 (其中內(nèi)衣行業(yè) 221份、不銹鋼行業(yè) 142份),回收問卷總數(shù) 265份,回收率 73．24%;有效問卷 224份 (其中內(nèi)衣行業(yè) 143份、不銹鋼行業(yè) 81份),有效問卷率 61．71%。另外,受訪企業(yè)成立年限都超過 3年,超過平均年限 9年的企業(yè)有 96家 (42．86%);內(nèi)衣行業(yè)的企業(yè)143家 (63．84%);員工人數(shù)大于 100人的 79家(35．27%)。

(二)變量定義及測量

本文主要探討企業(yè)伙伴網(wǎng)絡(luò)、資助網(wǎng)絡(luò)、吸收能力以及技術(shù)創(chuàng)新績效之間的相互關(guān)系,這些變量的測量條目都參考了已有的研究成果 (見表 1量表來源),并根據(jù)實(shí)際研究對象和研究可行性進(jìn)行了問卷調(diào)查以獲取數(shù)據(jù)。本量表的所有問題條目均采用李克特七點(diǎn)尺度來計(jì)分,從 “決不同意”到“深有同感”,分別給予 1到 7不同程度的評分。問卷主體部分可以分為三部分,第一部分包括分別測量伙伴網(wǎng)絡(luò)特征和資助網(wǎng)絡(luò)特征的各 16個條目、第二部分是測量吸收能力的 7個條目、第三部分是測量技術(shù)創(chuàng)新績效的 6個條目。

我們對伙伴網(wǎng)絡(luò)與資助網(wǎng)絡(luò)的測量包括三個二級指標(biāo)(1)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模：過去 3年間與企業(yè)聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)成員的數(shù)量情況;(2)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度：過去 3年間企業(yè)與網(wǎng)絡(luò)成員聯(lián)系的頻繁程度;(3)網(wǎng)絡(luò)互惠度：過去 3年間,企業(yè)在市場、研發(fā)等方面對外部網(wǎng)絡(luò)的依賴程度。吸收能力指企業(yè)能夠理解已獲得的有用知識和信息、識別其對現(xiàn)有知識的用途、并用于工藝創(chuàng)新、新產(chǎn)品開發(fā)等方面的綜合情況,采用 “過程的”測量方式。技術(shù)創(chuàng)新績效指過去三年間企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量、申請的專利數(shù)量、新產(chǎn)品開發(fā)速度、成功率以及新產(chǎn)品產(chǎn)值占銷售總額比重和相對于競爭對手的創(chuàng)新水平的綜合技術(shù)創(chuàng)新情況。

另外,相關(guān)研究告訴我們企業(yè)自身情況以及組織和環(huán)境等因素可能對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。所以對以下可能影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素進(jìn)行控制：企業(yè)成立年限、所處行業(yè)、企業(yè)規(guī)模 (員工人數(shù))。根據(jù)問卷信息,我們把企業(yè)成立年限是否大于平均年限 (9年)、是否屬于內(nèi)衣行業(yè)、員工人數(shù)是否大于 100人進(jìn)行區(qū)分,如果是令其為 “1”,否則為“0”。

(三)變量的因子分析與量表信度、效度分析

由于本研究所使用的問卷?xiàng)l目全部來自過去公開發(fā)表的文獻(xiàn),而且,我們還通過相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液蜆I(yè)界人士咨詢與問卷預(yù)測以修正題項(xiàng)表述的不當(dāng)之處。因此,本問卷具有較好的內(nèi)容效度。如表 1所示,各個變量的 Cronbachα值均大于0．70,說明本研究的問卷設(shè)計(jì)在內(nèi)容一致上的可信度良好。各個變量的 KMO值均大于 0．70,累積因素解釋量都高于0．70,所以量表具有很好的建構(gòu)效度［13］。

表 1 量表信度和效度檢驗(yàn)結(jié)果

三、研究結(jié)果

(一)描述性統(tǒng)計(jì)分析

表 2列出了所有測度變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)度。可以清楚看到,伙伴網(wǎng)絡(luò)、資助網(wǎng)絡(luò)、吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新績效以及控制變量之間都存在顯著的相關(guān)關(guān)系。

表 2 描述性統(tǒng)計(jì)分析和相關(guān)系數(shù)表

(二)研究假設(shè)的驗(yàn)證

我們采用層次回歸分析來檢驗(yàn)吸收能力分別與伙伴網(wǎng)絡(luò)和資助網(wǎng)絡(luò)對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響。表 3給出了伙伴網(wǎng)絡(luò)、資助網(wǎng)絡(luò)分別與吸收能力對技術(shù)創(chuàng)新績效影響的回歸結(jié)果。模型 2中伙伴網(wǎng)絡(luò)和資助網(wǎng)絡(luò)的系數(shù)分別為 0．351(P＜0．01)和 0．332(P＜0．01)。所以,假設(shè) 1認(rèn)為伙伴網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)創(chuàng)新績效正相關(guān)和假設(shè)2認(rèn)為資助網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)創(chuàng)新績效正相關(guān)都得到支持,也就是企業(yè)擁有規(guī)模更大、互惠程度更高的伙伴和資助網(wǎng)絡(luò),企業(yè)就可能獲取更好的創(chuàng)新成果。同理,模型 2中吸收能力的系數(shù) 0．154(P＜0．05),假設(shè) 3預(yù)測吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新績效正相關(guān)也通過檢驗(yàn),也就是說吸收能力越強(qiáng),企業(yè)就越有可能獲取更高的技術(shù)創(chuàng)新成果。

假設(shè) 4和假設(shè) 5認(rèn)為吸收能力在伙伴網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)創(chuàng)新績效之間以及吸收能力在資助網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)創(chuàng)新績效之間都起調(diào)節(jié)作用。為檢驗(yàn)這兩個假設(shè),我們分別用吸收能力與伙伴網(wǎng)絡(luò)和資助網(wǎng)絡(luò)交叉相乘結(jié)果放進(jìn)回歸方程中。另外,我們把變量都轉(zhuǎn)化為以平均值為中心 (mean-centered)的分?jǐn)?shù)后再進(jìn)行回歸,這樣可以大大減低來自交叉項(xiàng)相乘變量與其組成變量的共線性問題［16］。模型3中伙伴網(wǎng)絡(luò)與吸收能力交互作用項(xiàng)和模型 4中資助網(wǎng)絡(luò)與吸收能力交互作用項(xiàng)的系數(shù)為0．198(P＜0．05)和 0．191(P＜0．05), 所以假設(shè) 4和假設(shè)5也都得到驗(yàn)證,也就是伙伴網(wǎng)絡(luò)與資助網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用強(qiáng)度取決于企業(yè)自身的吸收能力。

表 3 層次回歸分析結(jié)果：企業(yè)伙伴網(wǎng)絡(luò)和吸收能力影響效果分析

四、結(jié)論與政策建議

本文通過文獻(xiàn)探索來構(gòu)建理論模型,選擇 224家地理集聚的中小企業(yè)作為實(shí)證研究對象,研究了伙伴網(wǎng)絡(luò)、資助網(wǎng)絡(luò)分別與吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。結(jié)果表明：

(1)雖然不同的網(wǎng)絡(luò)成員擁有不同的技術(shù)信息、知識和環(huán)境,但伙伴網(wǎng)絡(luò)與資助網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效都具有顯著正向影響,說明了伙伴網(wǎng)絡(luò)和資助網(wǎng)絡(luò)雖然對企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新作用方式和途徑不同,但是結(jié)果是相同的,都有利于企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新成果的獲取。

(2)作為企業(yè)對外界潛在技術(shù)知識、市場信息和相關(guān)政策進(jìn)行識別、消化和整合,并最終將之應(yīng)用于商業(yè)化目的以獲得創(chuàng)新成果的吸收能力,分別在伙伴網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)創(chuàng)新績效和資助網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新績效之間起調(diào)節(jié)作用。

(3)對廣東地理集聚內(nèi)中小企業(yè),考慮自身吸收能力作用時,企業(yè)規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新績效有顯著正向作用,企業(yè)所處行業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新績效有顯著影響,而企業(yè)成立年限則對技術(shù)創(chuàng)新績效也沒有顯著的影響。本文的研究結(jié)果對中小企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)、吸收能力以及技術(shù)創(chuàng)新績效的相關(guān)理論和實(shí)踐都有重要的意義。

第一,積極培育和發(fā)展企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系 (伙伴網(wǎng)絡(luò)和資助網(wǎng)絡(luò))平臺。為了獲取好的技術(shù)創(chuàng)新績效,中小企業(yè)必須積極主動地構(gòu)建與自己的伙伴網(wǎng)絡(luò)與資助網(wǎng)絡(luò),加強(qiáng)與它們聯(lián)系的強(qiáng)度和廣度,體現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)成員利益一體化,提高相互依賴性和信任度。通過這樣的平臺,網(wǎng)絡(luò)成員之間能有效地相互學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)新信息和知識的互惠,以獲取技術(shù)創(chuàng)新績效。不能只重視某些網(wǎng)絡(luò)成員而忽略其它成員。

第二,鑒于吸收能力的作用,企業(yè)只構(gòu)建外部網(wǎng)絡(luò)平臺是難以提高技術(shù)創(chuàng)新績效的,應(yīng)更重視提高以獲取和利用新知識為導(dǎo)向,不斷提升對新信息和新知識的獲取、整合、轉(zhuǎn)化能力。譬如,引進(jìn)高技術(shù)人才、成立創(chuàng)新研發(fā)團(tuán)隊(duì)和聘用專家顧問等。同時,政府或行業(yè)協(xié)會可以采取一些措施如促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的開展、為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)開專門招聘會專場、專利保護(hù)法律化、技術(shù)人才引進(jìn)優(yōu)惠政策等等來幫助企業(yè)提升自身吸收能力。

第三,制定未來企業(yè)發(fā)展的藍(lán)圖,確立 “做大做強(qiáng)”企業(yè)的使命。中小企業(yè)做大規(guī)模了,一般來說資金就比較雄厚、部門分工也就比較細(xì)、外部網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建也比較完善,使其有利于對新知識和信息的獲取,有利于獲取更多的創(chuàng)新成果。同時,不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新也有利于中小企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢,幫助其不斷發(fā)展壯大。

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