人力資本交易特性探析

劉玉勛，蘇曉松

（1.肇慶學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，廣東肇慶526061;2.內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，內(nèi)蒙古呼和浩特010051）

人力資本交易特性探析

劉玉勛1，蘇曉松2

（1.肇慶學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，廣東肇慶526061;2.內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，內(nèi)蒙古呼和浩特010051）

物質(zhì)資本獨(dú)立存在，但人力資本只能依附于載體，這是二者最本質(zhì)的區(qū)別。在此基礎(chǔ)上，對比物質(zhì)資本交易特點(diǎn)，總結(jié)出人力資本交易的五個(gè)特性：所有權(quán)不可轉(zhuǎn)讓性、交易對象的特殊性、交易的高專用性、交易的高頻率性和交易的高風(fēng)險(xiǎn)性。

人力資本；物質(zhì)資本；交易特性

一、引言

人力資本交易存在于人類歷史發(fā)展的各個(gè)時(shí)期，對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著巨大的推動作用。人力資本作為資本的一種，其價(jià)值與物質(zhì)資本一樣在交易中得到體現(xiàn)。人力資本是一種特殊的資本，其特殊性主要體現(xiàn)在人力資本依附于人體而存在，不能與載體分離[1]，而物質(zhì)資本則是獨(dú)立存在的，這一特性決定了人力資本交易與物質(zhì)資本交易存在明顯的不同。在此基礎(chǔ)上，本文采用對比物質(zhì)資本交易特點(diǎn)的方式，對人力資本交易的特性進(jìn)行了初步探討。

二、人力資本交易特性

（一）人力資本所有權(quán)不可轉(zhuǎn)讓性

在市場中，物質(zhì)資本交易的實(shí)現(xiàn)方式主要有兩種：購買和租賃。從產(chǎn)權(quán)讓渡和轉(zhuǎn)移的角度來看，所有的市場交易都可以看成是“買賣”關(guān)系。但購買是對整個(gè)物品的所有權(quán)的完全讓渡，一旦某種商品按一定的價(jià)格成交，買者支付了貨幣，則該物品的所有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)等“產(chǎn)權(quán)束”全部轉(zhuǎn)移給買者。租賃則是對全部使用權(quán)的暫時(shí)轉(zhuǎn)讓，所有權(quán)并未讓渡。

周其仁明確指出：“人力資本天然只能屬于個(gè)人?！盵2]這體現(xiàn)了人力資本的所有權(quán)只能屬于載體，不可轉(zhuǎn)讓給他人，即所有權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性。在租賃交易方式中，物質(zhì)資本所有權(quán)未讓渡給他人，但是物質(zhì)資本和人力資本在交易中存在本質(zhì)區(qū)別：租賃中發(fā)生了物質(zhì)資本的轉(zhuǎn)移，而人力資本交易中未發(fā)生人力資本轉(zhuǎn)移。

物質(zhì)資本所有權(quán)以轉(zhuǎn)讓或者直接繼承的方式轉(zhuǎn)移給他人，而人力資本無論是否實(shí)現(xiàn)交易，其所有權(quán)最終都是由人力資本載體所有和控制。因此，人力資本的所有權(quán)不能交易給他人，交易的只是人力資本的使用權(quán)、支配權(quán)和處置權(quán)[3]。同時(shí)，任何組織或個(gè)人要使用其人力資本，都必須得到所有者的配合才能實(shí)現(xiàn)。因此，可以說人力資本的使用權(quán)也不能交易，交易的只是人力資本的部分支配權(quán)。這種說法可能更符合實(shí)際情況。

（二）人力資本交易對象的特殊性

人力資本交易的對象不是人力資本載體，而是人力資本所發(fā)揮的功能，表現(xiàn)為活勞動，物質(zhì)資本交易的則是物化勞動的產(chǎn)物——商品?；顒趧邮窃偕a(chǎn)過程中新加入到勞動對象中的抽象勞動?；顒趧硬荒塥?dú)立存在，只能以依附于人身的形式存在，即人力資本的人身依附性。因此，活勞動不能直接進(jìn)行交易，只能經(jīng)過加工，轉(zhuǎn)變?yōu)槲锘瘎趧硬拍芙灰?。這中間存在一個(gè)轉(zhuǎn)換過程，而企業(yè)正是通過評價(jià)人力資本所有者實(shí)際做出的貢獻(xiàn)，即物化勞動的價(jià)值支付其報(bào)酬的。物質(zhì)資本交易形式表現(xiàn)為商品交易。商品可以直接進(jìn)行交易，而不需要進(jìn)行轉(zhuǎn)換。

在商品交易中，有些商品經(jīng)深加工后進(jìn)行交易，容易使人產(chǎn)生“錯(cuò)覺”：商品需要進(jìn)行轉(zhuǎn)換才能交易。簡單的例子：鐵礦石要進(jìn)行加工，轉(zhuǎn)變?yōu)殇撹F，有時(shí)還會繼續(xù)深加工為鋼制品；但是，有些商品不需深加工也可以直接交易，如直接買賣鐵礦石，而人力資本的活勞動，既看不到，也摸不著，只有轉(zhuǎn)化為物化勞動才能進(jìn)行交易。

除此之外，人力資本交易對象——活勞動的特殊性，還表現(xiàn)為活勞動可以創(chuàng)造新價(jià)值。勞動者創(chuàng)造的價(jià)值除了滿足自身的需要外，通常還會有剩余，而資本家正是為了無償占有這部分剩余才雇傭勞動者的。物化勞動只能轉(zhuǎn)移自身包含的由活勞動創(chuàng)造的價(jià)值，而不能創(chuàng)造新價(jià)值，不能實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值[4]。

（三）人力資本交易的高專用性

由于人力資本載體在資金、時(shí)間、精力等方面的有限性，使其只能擁有某種專門技術(shù)、工作技巧或某些特定信息，而不可能成為面面俱到的“通才”。這也就導(dǎo)致該人力資本只能在特定的領(lǐng)域發(fā)揮自己的才能，而離開該領(lǐng)域其擁有的特定知識就會貶值或降為零[5]。故人力資本只能與特定企業(yè)交易，這體現(xiàn)了人力資本交易的高專用性。

企業(yè)是一個(gè)多個(gè)人力資本協(xié)作的組織，本質(zhì)是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)。一方面，人力資本只有和特定物質(zhì)資本結(jié)合，才能發(fā)揮其作用，存在相互依賴性。單獨(dú)的人力資本不僅不能創(chuàng)造新價(jià)值，而且自身所花費(fèi)的成本也不能得到彌補(bǔ)。另一方面，不同人力資本之間的協(xié)作性，某一人力資本的離開，將導(dǎo)致企業(yè)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)力下降，甚至企業(yè)組織的解體[5]。企業(yè)招募新員工需要支付成本，如搜尋、談判等費(fèi)用，對企業(yè)來說，又是一種負(fù)擔(dān)。團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的這種專用性也決定了人力資本交易一般只能鎖定在某一固定的領(lǐng)域或范圍。

物質(zhì)資本和人力資本一樣具有專用性，但二者存在明顯的區(qū)別。物質(zhì)資本的專用性，表現(xiàn)形式如市場上銷售的專用設(shè)備、專用材料，等等。發(fā)電設(shè)備只能用于發(fā)電，而不能用做他用。但是，這僅限于很少的一部分物質(zhì)資本，大多數(shù)物質(zhì)資本的用途是廣泛的。簡單例子，面粉可以蒸饅頭，或加工成面包等各種面食。因此，物質(zhì)資本雖然也有專用性，但弱于人力資本，這也是高專用性作為人力資本交易特性的原因所在。

此外，由于人力資本交易的高專用性，導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中跨行業(yè)的“跳槽”現(xiàn)象大大少于同行業(yè)的“跳槽”現(xiàn)象。某一人力資本可以在某一行業(yè)的任何一家公司工作，并且都能發(fā)揮其才能；但為追求個(gè)人效用最大化，他會不斷“跳槽”。由于人力資本在該行業(yè)不僅具有專用性，還具有一定的通用性，這使得“跳槽”很容易實(shí)現(xiàn)。不同行業(yè)對員工有不同的能力要求，由于人不可能成為“通才”，導(dǎo)致人力資本在不同行業(yè)間“跳槽”現(xiàn)象發(fā)生的概率很低。

（四）人力資本交易的高頻率性

由于不同時(shí)期，人力資本所有者的機(jī)會成本是不斷變化的，一方面會在外部勞動力市場不斷尋找更優(yōu)的工作，導(dǎo)致人力資本流動比較頻繁，勞動者和企業(yè)交易的次數(shù)增多；另一方面，與企業(yè)簽訂長期合同的人員會不斷要求調(diào)整前期和企業(yè)簽訂的報(bào)酬契約，以實(shí)現(xiàn)個(gè)人效用最大化。這兩方面就是人力資本交易高頻率性的簡單解釋。這里的機(jī)會成本指一個(gè)人從事某一工作而失去了從事其他工作所能獲得的最大收益。

人力資本交易的高頻率性主要體現(xiàn)在市場和企業(yè)內(nèi)部兩個(gè)方面。在市場方面，人力資本和企業(yè)就人力資本的使用、收益等達(dá)成一般性的契約，只做一般性的規(guī)定。由于信息不對稱現(xiàn)象的存在，簽訂的人力資本契約是不完全契約，契約的內(nèi)容要根據(jù)影響因素的變動而不斷調(diào)整，否則，該契約的可行性和適用性不能得到保證。在市場機(jī)制和利益驅(qū)使的雙重作用下，人力資本交易雙方的交易動機(jī)會經(jīng)常涌現(xiàn)，導(dǎo)致人力資本的流動非常頻繁，人力資本的市場交易頻率會很高[6]。這也是眾多企業(yè)不愿意花大力氣培訓(xùn)員工的原因所在。企業(yè)培訓(xùn)員工是為了讓員工更好地為企業(yè)工作，但由于某些原因，會發(fā)生員工“跳槽”事件。因?yàn)閱T工的離開，不僅使企業(yè)投入的培訓(xùn)成本得不到償還，還會影響企業(yè)的經(jīng)營活動。

在企業(yè)內(nèi)部，人力資本所有者在工作中會積累豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)還會學(xué)到新知識，使得人力資本所有者擁有的能力增加，可以為企業(yè)創(chuàng)造更多的貢獻(xiàn)，自然也應(yīng)該得到更多的報(bào)酬。否則，人力資本所有者就會離開企業(yè)，另謀高就。因此，報(bào)酬契約要根據(jù)人力資本所有者擁有的能力的增強(qiáng)和為企業(yè)做出的貢獻(xiàn)，不斷加以調(diào)整，人力資本所有者才會繼續(xù)留下來，對雙方都有利。

在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人力資本質(zhì)量和價(jià)值呈加速度變化的趨勢，將會進(jìn)一步提高人力資本市場交易和企業(yè)內(nèi)部交易的頻率。

（五）人力資本交易的高風(fēng)險(xiǎn)性

如上文所述，人力資本交易的不是人力資本載體，而是凝結(jié)在其身上的一種能力。出于私心，這種能力的大小只有所有者自己清楚，企業(yè)是沒有辦法了解得更為清楚的。因此，交易是在這樣一種信息不對稱情況下實(shí)現(xiàn)的。人力資本交易過程中，信息的極不對稱產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)是不可估量的，具有高風(fēng)險(xiǎn)性。對于企業(yè)和人力資本所有者雙方來說，各自都承擔(dān)著不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。

在交易過程中，企業(yè)面對的風(fēng)險(xiǎn)可以分為以下三點(diǎn)：第一，由于報(bào)酬契約是雙方在交易前簽訂的，人力資本所有者最終會為企業(yè)創(chuàng)造多大貢獻(xiàn)，即業(yè)績是不確定的，故企業(yè)當(dāng)初支付給他的報(bào)酬不易確定。企業(yè)事先確定員工的工資，員工為企業(yè)工作，員工對企業(yè)所做的貢獻(xiàn)是否能達(dá)到企業(yè)的要求，只有當(dāng)員工為企業(yè)工作后才能知道，事前是不可能清楚的，這樣企業(yè)就要承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)。第二，人力資本交易完成后，雖然在形式上人力資本的使用權(quán)已歸買方所有，但在實(shí)質(zhì)上，人力資本的使用權(quán)仍然由人力資本交易主體即賣方控制，當(dāng)人力資本的使用者（企業(yè)）和人力資本所有者兩者的意志不統(tǒng)一時(shí)，所有者可以不“兌現(xiàn)”使用權(quán)，則使用者收益的不確定性將大大提高，增加企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)[7]。第三，多數(shù)企業(yè)按照業(yè)績的多少支付員工工資，但對于不同企業(yè)來說，用于衡量業(yè)績的指標(biāo)的選擇具有多樣性[8]47-48。針對某一企業(yè)應(yīng)該采用哪些指標(biāo)來衡量員工的業(yè)績，并沒有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)可循。在指標(biāo)選擇方面，企業(yè)和員工共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)在雇傭員工時(shí)，帶有一定的盲目性，風(fēng)險(xiǎn)高，只能通過各種激勵措施引導(dǎo)所有者主動去工作。

對于人力資本所有者來說，自己究竟能為企業(yè)創(chuàng)造多大貢獻(xiàn)，并不是很清楚，難免會高估或者低估自己。因此，在事先與企業(yè)簽訂報(bào)酬契約時(shí)，可能因?yàn)閷?bào)酬期望過高，而失去工作的機(jī)會；也可能因?yàn)槠谕^低，使自己得到的報(bào)酬低于自己為企業(yè)創(chuàng)造的剩余價(jià)值。此外，在多個(gè)按業(yè)績支付工資的企業(yè)，由于業(yè)績指標(biāo)選擇的多樣性，導(dǎo)致同類員工工資的不一致性，員工要承擔(dān)差別工資的風(fēng)險(xiǎn)[8]54。

在整個(gè)交易過程中，由于信息不對稱無時(shí)不在，自然也就給整個(gè)交易帶來了很大的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性。

三、影響

在對比物質(zhì)資本交易的基礎(chǔ)上，本文總結(jié)出了人力資本交易的五大特性。對人力資本交易特性的研究，有利于更好地完善人力資本交易市場，激發(fā)市場的活力，尤其對企業(yè)和人力資本所有者有重要的影響。

首先，明確人力資本交易的特性，可以有效地實(shí)現(xiàn)人力資本所有者與企業(yè)之間的交易。在雙方了解人力資本交易特性的基礎(chǔ)上，可以保證雙方簽訂的報(bào)酬契約是公正、合理的，從而提高交易的成功率。

其次，有助于企業(yè)全面落實(shí)“以人為本”的管理理念。鑒于人力資本所有權(quán)始終掌握在人力資本所有者手中，其對人力資本的了解較企業(yè)更為清楚，這對企業(yè)極為不利。企業(yè)只有堅(jiān)持以人為本，尊重人才，才能改變所處的不利境地，使得人力資本所有者盡心盡力為企業(yè)工作。

最后，有助于人力資本所有者更好地實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值。在了解人力資本交易特性的基礎(chǔ)上，人力資本所有者以追求個(gè)人效用最大化為目標(biāo)，會不斷與企業(yè)進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，最終使得人力資本所有者可以獲得較高報(bào)酬。

[1]舒爾茨.人力資本投資——教育和研究的作用[M].北京：商務(wù)印書館,1990：25-40.

[2]周其仁.市場里的企業(yè)：一個(gè)人力資本與非人力資本的特別合約[J].經(jīng)濟(jì)研究,1996（6）：71-80.

[3]黃乾.人力資本產(chǎn)權(quán)的概念、結(jié)構(gòu)與特征[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家,2000(5)：38-45.

[4]商彥征.活勞動是價(jià)值的唯一源泉[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì), 2003(1)：60.

[5]楊瑞龍,楊其靜.專用性、專有性與企業(yè)制度[J].經(jīng)濟(jì)研究,2001（3）：5-10.

[6]文建東.人力資本流動與經(jīng)濟(jì)發(fā)展[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究, 2005(9)：33-37.

[7]石邦宏.人力資本交易原理[M].北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2009：262-272.

[8]陳震,張鳴.業(yè)績指標(biāo)、業(yè)績風(fēng)險(xiǎn)與高管人員報(bào)酬的敏感性[J].會計(jì)研究,2008（2）：47-54.

Research on Characteristics of Human Capital Transaction

LIU Yuxun1，SU Xiaosong2
(1.College of Economics and Management,Zhaoqing University,Zhaoqing,Guangdong,526061,China; 2.Management College,Inner Mongolia University of Technology,Huhhot,Inner Mongolia,010051,China)

Material capital exists independently,but human capital reveals as an attachment.This is the most essential difference between the two capitals.On this basis,in contrast to the characteristics of material capital transactions,five characteristics of human capital transaction are summarized as follows:non-transferable ownership,specialties of the transaction objects,high specificity of transaction,high frequency of transaction and high risks of transaction.

human capital;material capital;transaction characteristic

F014.3

A

1009－8445（2010）04－0042－03

（責(zé)任編輯：徐生然）

2010－04－22；修改日期：2010－05－20

廣東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目（8152606101000010）；廣東省普通高校人文社會科學(xué)“十一五”規(guī)劃項(xiàng)目（06ZD79002）

劉玉勛（1962－），男，山東龍口人，肇慶學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授。