我國以職工代表大會(huì)為基本形式的企業(yè)民主管理制度合理性探討＊

石美遐

(北京交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100044)

我國以職工代表大會(huì)為基本形式的企業(yè)民主管理制度合理性探討＊

石美遐

(北京交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100044)

我國的非國有企業(yè)能否實(shí)行職工民主管理,這一直是理論界尚未解決的問題。除了政治上和工會(huì)法的角度外,能否從其他視角來回答這一問題?從勞動(dòng)關(guān)系與勞動(dòng)法和管理學(xué)的角度來看,職工民主管理適用于各類企業(yè),包括非國有企業(yè)。職工代表大會(huì)制度仍是我國現(xiàn)階段最具中國特色的企業(yè)民主管理的實(shí)操形式,它已經(jīng)構(gòu)成我國企業(yè)文化的重要內(nèi)涵,同時(shí),也是以較低成本推進(jìn)企業(yè)民主管理的有效途徑。

職工代表大會(huì);民主管理;合理性

引言

企業(yè)民主管理這一市場經(jīng)濟(jì)國家普遍實(shí)行的管理原則,在我國的企業(yè)管理領(lǐng)域具有突出的傳統(tǒng)地位。各國的企業(yè)民主制度因其具體實(shí)施的差異而表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。我國的企業(yè)民主管理的特點(diǎn)在于,職工代表大會(huì)制度發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用。具有中國特色的職工代表大會(huì)制度自建國后,在不同的歷史發(fā)展階段所發(fā)揮的作用已為實(shí)踐所證明。但是,為了適應(yīng)實(shí)踐領(lǐng)域出現(xiàn)的新情況,需要一些創(chuàng)新性的思維以完善該制度。廠務(wù)公開即是創(chuàng)新性的典型表現(xiàn)。雖然各類所有制企業(yè)的實(shí)證資料都可以證明廠務(wù)公開的合理性,但在理論上,就廠務(wù)公開或者說就其具體載體形式——職工代表大會(huì)制度,還存在著一些不同的看法。本文將就我國的企業(yè)民主管理制度問題,從幾個(gè)視角進(jìn)行一些探討,以期闡述企業(yè)民主管理是構(gòu)建和諧社會(huì)的需要,是現(xiàn)代企業(yè)管理的有效機(jī)制之一,是各類所有制企業(yè)的理性選擇。

一、從不同學(xué)科看職工民主管理的合理性

(一)從勞動(dòng)關(guān)系與勞動(dòng)法的角度看民主管理的必然性

1.勞動(dòng)關(guān)系的視角

在很多國家,企業(yè)民主管理的通常稱謂之一是員工參與 (employee involvement)。員工參與管理的前提之一是存在勞動(dòng)關(guān)系。因此,從此意義上也可以看出,員工參與管理或者稱企業(yè)民主管理與社會(huì)制度、與所有制形式?jīng)]有必然聯(lián)系。正是企業(yè)組織中建立起來的勞動(dòng)關(guān)系,才把勞動(dòng)關(guān)系雙方聯(lián)系起來,也才有了組織成員為了某種利益而參與共同事務(wù)管理的初始動(dòng)力。

員工參與是企業(yè)勞資雙方合作的主要手段或形式,但無論何種層次的員工參與,都不能保證員工對(duì)每一問題的決策與雇主的權(quán)力或權(quán)威完全對(duì)等。因此,員工參與追求的目標(biāo)是對(duì)員工有重大利害關(guān)系的問題上實(shí)現(xiàn)共同決策。

共同決策對(duì)于和諧勞動(dòng)關(guān)系具有直接的作用。勞動(dòng)關(guān)系作為最直接、最普遍的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系之一,對(duì)于構(gòu)建和諧社會(huì)的作用不言而喻。和諧勞動(dòng)關(guān)系除了宏觀的社會(huì)經(jīng)濟(jì)層面的重要作用,它也是微觀層面人力資源管理追求的高境界,在這一點(diǎn)上,西方國家的人力資源管理理論和實(shí)踐均取得了比較豐富的成果。

建立和諧勞動(dòng)關(guān)系的途徑是多元的,而員工參與管理就是有效途徑之一。首先,雖然在員工參與管理的框架下,經(jīng)營者要付出一定的成本,但激烈的市場競爭更需要和諧的勞動(dòng)關(guān)系做支撐。員工參與管理的這種形式可以調(diào)動(dòng)被管理者的工作熱情和合作精神,最終提高企業(yè)的績效。其次,員工參與管理可以使管理者及時(shí)了解工人的意見和要求,據(jù)此對(duì)企業(yè)的決策進(jìn)行必要的調(diào)整。這種機(jī)制對(duì)于提升員工實(shí)施決策的自覺性和接受管理者的命令與指揮都會(huì)產(chǎn)生積極影響。再次,員工參與管理還可以使勞動(dòng)關(guān)系雙方增進(jìn)了解,可以將一些勞動(dòng)爭議的隱患消除在萌芽狀態(tài)?？梢哉f,運(yùn)行較好的員工參與機(jī)制是增進(jìn)勞動(dòng)關(guān)系雙方合作、雙贏的潤滑劑。

2.勞動(dòng)法的視角

從勞動(dòng)法的傳統(tǒng)視角和諸多國家勞動(dòng)法學(xué)的理論看,職工民主管理權(quán)利是勞動(dòng)者的基本勞動(dòng)權(quán)利之一。在我國,這項(xiàng)基本權(quán)利源自《憲法》。其次,我國高位階的調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系的法律對(duì)職工民主管理也都有明確的規(guī)定,包括《工會(huì)法》、《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》和《公司法》等。

職工民主管理或者稱民主參與權(quán),是第二次世界大戰(zhàn)后在世界勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域中發(fā)展起來的勞動(dòng)者的一項(xiàng)集體權(quán)利。這種集體勞動(dòng)權(quán)利與傳統(tǒng)的勞動(dòng)三權(quán) (團(tuán)結(jié)權(quán)、談判權(quán)和爭議權(quán))比較,它是一種更高層次的權(quán)利。就本身的實(shí)質(zhì)而言,參與權(quán)是對(duì)管理權(quán)的一種分享,它不是直接管理權(quán),也不是一種替代管理權(quán)。與勞動(dòng)三權(quán)比較,參與權(quán)更注重勞動(dòng)關(guān)系雙方的共同利益與合作。因此,看到這種本質(zhì),經(jīng)營者和管理者不應(yīng)當(dāng)懼怕或者是反感職工民主管理,而應(yīng)接受它,利用它,使之成為提高企業(yè)績效的一種途徑。

從很多國家的情況看,民主參與管理的主要特點(diǎn)是員工在一定的范圍內(nèi)參與企業(yè)的管理決策,參與企業(yè)的利潤分成。企業(yè)管理中的分權(quán)制是產(chǎn)業(yè)民主的前提。分享管理權(quán)、分享利潤、尊重人格是產(chǎn)業(yè)民主的三大原則。分享管理權(quán)指,員工對(duì)企業(yè)的經(jīng)營方針和管理制度的參與;分享利潤是指,員工參與企業(yè)分配方案的制定和實(shí)施,并分享工資以外的生產(chǎn)成果;尊重人格指,勞動(dòng)過程的管理需要實(shí)行以人性化為目標(biāo)的人本主義管理原則。[1]

勞動(dòng)關(guān)系不依社會(huì)制度和所有制形式而客觀存在,而以調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系為主的勞動(dòng)法是世界各國共同的社會(huì)調(diào)整規(guī)范之一。所以,從勞動(dòng)法的角度看,企業(yè)民主管理適用于各類企業(yè)。正如它的產(chǎn)生和發(fā)展具有客觀必然性一樣,它在我國各類企業(yè)的發(fā)展也同樣是必然的。

(二)人力資源管理理念的視角

1.員工參與管理與現(xiàn)代企業(yè)制度

按照人力資本理論與勞動(dòng)力產(chǎn)權(quán)理論,企業(yè)是勞動(dòng)力資本與股東的金融資本“合資”形成的契約組合。職工不僅是雇員,還是企業(yè)的一方主體,職工與股東是一種人格平等的合作關(guān)系,是企業(yè)的利益相關(guān)者、風(fēng)險(xiǎn)的共同承擔(dān)者;所有者、經(jīng)營者、管理者、勞動(dòng)者在企業(yè)管理中的責(zé)任不同,都有權(quán)從各自的角度和利益參與企業(yè)的管理。

員工參與管理首先是一種現(xiàn)代管理制度和管理方式。因此,它首先是管理范疇的問題。基于此種認(rèn)識(shí),員工參與管理作為一種管理理念應(yīng)當(dāng)符合管理的基本要求。員工參與要符合兩個(gè)方面的目的和要求,即“企業(yè)發(fā)展”和“人的發(fā)展”。首先是促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。充分發(fā)揮所有利益相關(guān)者的積極性,促進(jìn)企業(yè)管理的科學(xué)化,促進(jìn)企業(yè)的經(jīng)營狀況才是員工參與管理的終極目的。其次,促進(jìn)人的發(fā)展,體現(xiàn)以人為本的理念。員工參與管理必須充分維護(hù)職工的合法權(quán)益,滿足人受尊重和自我實(shí)現(xiàn)等需求?？傊?員工參與管理要注重將民主與管理相融合,也就是將企業(yè)的利益和職工及企業(yè)利益相關(guān)者的利益統(tǒng)一起來,結(jié)果是形成企業(yè)內(nèi)部的合力。

2.員工參與管理的雙贏效果

運(yùn)做良好的員工參與管理對(duì)于企業(yè)和職工雙方都是有益的。從人力資源的角度看員工參與管理,其宗旨在于實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)關(guān)系的雙贏,以提高企業(yè)生產(chǎn)力和競爭能力。員工參與管理可以產(chǎn)生和諧共贏的員工關(guān)系,這種共贏的關(guān)系繼而可以為發(fā)揮雙方的積極性和創(chuàng)造性提供基本氛圍,從而提升企業(yè)的核心競爭力。員工參與管理的理念基礎(chǔ)是組織成員的目標(biāo)一致性。只有在員工與管理者均能遵循公平原則的基礎(chǔ)上,才能保證個(gè)人目標(biāo)與組織目標(biāo)的一致性。

3.員工參與管理的主體

員工參與管理的主體不僅包括普通員工,還應(yīng)包括投資者、企業(yè)管理者、高級(jí)技術(shù)人員等。但是,就我國目前員工參與管理發(fā)展的階段而言,強(qiáng)調(diào)我國廣大職工在企業(yè)中的民主管理權(quán)利則是必需的,也是可以理解的。

二、歐盟的產(chǎn)業(yè)民主制度

雖然產(chǎn)業(yè)民主的模式因地域和國別的不同而各有差異,但產(chǎn)業(yè)民主的基本思想是類似的。除了日本和美國的產(chǎn)業(yè)民主模式外,歐盟的產(chǎn)業(yè)民主制度比較集中地反映了當(dāng)今國際社會(huì)產(chǎn)業(yè)民主的主要含義。歐盟的產(chǎn)業(yè)民主制度的主要內(nèi)容包括企業(yè)向職工披露信息、向員工咨詢 (聽取員工意見)和員工參與管理等。在此方面,成員國的主要制度與歐盟的有關(guān)規(guī)定包括二個(gè)方面。一是成員國在經(jīng)濟(jì)問題領(lǐng)域,向員工披露信息與咨詢的制度;二是成員國關(guān)于員工參與企業(yè)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的制度。

1.關(guān)于雇員獲得信息、被咨詢和參與管理的主要?dú)W盟法規(guī)

關(guān)于集體裁員和企業(yè)轉(zhuǎn)讓中雇員獲得信息與咨詢的指令有 2個(gè),即 20世紀(jì) 70年代通過的兩個(gè)法令。

(1)關(guān)于集體裁員,指令規(guī)定了事前對(duì)雇員代表提供咨詢服務(wù)的程序。這些咨詢至少應(yīng)該囊括避免公司集體裁員或減少受影響員工以及減輕裁員后果的各種方式和方法。公司應(yīng)該將所有的相關(guān)信息在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間提供給員工,以使公司員工代表做出富有建設(shè)性的建議。指令還倡導(dǎo),向雇員提供專家的服務(wù)。

(2)關(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)讓經(jīng)營,公司員工代表應(yīng)該在轉(zhuǎn)讓活動(dòng)之前的適當(dāng)時(shí)機(jī)接到通知;并且在任何情況下,如果雇員的工作條件或就業(yè)條件會(huì)受到直接或間接的影響,員工代表都要得到事前的信息。如果企業(yè)要采取的措施涉及雇員時(shí),員工被咨詢應(yīng)當(dāng)尋求雙方達(dá)成協(xié)議。總之,信息的披露和被咨詢應(yīng)該在公司發(fā)生重大變革前。

2.成員國在經(jīng)濟(jì)問題領(lǐng)域,向員工披露信息與咨詢的制度類型

關(guān)于信息披露和咨詢的性質(zhì)與程度,在冰島和英國,除了集體裁員和企業(yè)轉(zhuǎn)讓,信息披露和咨詢制度是在自愿的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。在其他成員國,該制度一般是建立在強(qiáng)制性基礎(chǔ)上的。

在經(jīng)濟(jì)問題上,員工代表都有或多或少地了解信息或參與管理的機(jī)會(huì),而信息知曉和參與主要涉及:企業(yè)的經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)情況;雇員的流動(dòng)和工會(huì)組織情況;對(duì)雇員有影響的決策等問題。

關(guān)于集體裁員和企業(yè)轉(zhuǎn)讓,成員國關(guān)于雇員代表獲得信息和被咨詢的規(guī)定,要符合歐盟法令的最低水平。各個(gè)企業(yè)的戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)狀況有很大不同。在比利時(shí)、丹麥和法國,相關(guān)的信息系統(tǒng)是很完善的;而在一些地中海國家及盎格魯撒克遜 (一部分英聯(lián)邦所屬國)國家中,該制度是建立在自愿和非常規(guī)基礎(chǔ)上的。在比利時(shí),法國和荷蘭,政府有權(quán)就信息與咨詢的程序進(jìn)行詢問或調(diào)查。

在德國、荷蘭、奧地利、芬蘭以及瑞士,這種信息和咨詢服務(wù)由共決制度予以補(bǔ)充。德國和奧地利的模式基于批準(zhǔn)程序、否決權(quán)以及共決制度。共決是伴隨經(jīng)濟(jì)決策而出現(xiàn)的,包括企業(yè)的重大變化或集體裁員等事宜。在這些情況下,管理層與工廠委員會(huì)之間需要簽訂協(xié)議;如果沒有協(xié)議,有關(guān)事宜可由外部的斡旋機(jī)構(gòu)決定。關(guān)于重大事宜的共決模式,荷蘭有擱置效果的通知和申訴效果的制度;芬蘭和瑞典有執(zhí)行談判的擱置義務(wù)。

如果將歐盟產(chǎn)業(yè)民主制度中的信息披露 (information)和員工被咨詢 (consultation)與我國的廠務(wù)公開制度相比較,可以看出,二者之間存在著類似之處。歐盟中推行的信息披露制度與我國廠務(wù)公開所強(qiáng)調(diào)的“職工知情權(quán)”是類似的。同時(shí),我國的廠務(wù)公開的實(shí)質(zhì)是民主管理和民主監(jiān)督,在相關(guān)信息公開的行為是認(rèn)真聽取職工的意見和建議,接受職工的監(jiān)督。而這一特點(diǎn)也與歐盟產(chǎn)業(yè)民主中的向員工咨詢的制度有類似之處。

三、我國企業(yè)民主管理的模式選擇

(一)我國企業(yè)實(shí)行民主管理的有利條件

我國企業(yè)開展職工民主管理具有諸多的有利條件。中國工會(huì)一直大力推進(jìn)職工民主管理,而這種得天獨(dú)厚的條件在西方國家并不具備。在有的國家,如美國,一些傳統(tǒng)的工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為,如果他們參與幫助管理層制定行動(dòng)方案,工會(huì)對(duì)這些方案提出異議的力量就會(huì)被削弱。這些工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)者更喜歡遠(yuǎn)離管理層,因?yàn)檫@樣可以保留對(duì)管理層表示不同意見的自由,從而可以在任何時(shí)候向管理層提出挑戰(zhàn)。在某些國家就工會(huì)總的態(tài)度而言,有些類型的參與可以接受,有些則不能接受。而在中國,不必?fù)?dān)心工會(huì)方面會(huì)對(duì)職工民主管理制造任何障礙。

(二)所有制類型與職工代表大會(huì)制度

職工代表大會(huì)是各種所有制企業(yè)職工民主管理的基本形式,但非公有制企業(yè)的職工參與管理的內(nèi)容、職權(quán)和方法可以有所不同,但從制度上應(yīng)當(dāng)普遍實(shí)行該制度。

我國多年的實(shí)踐證明,職工代表大會(huì)制度在我國具有很深厚的理論、法律和實(shí)踐基礎(chǔ)。雖然,該制度最初適用于公有制企業(yè),但就其主要理論依據(jù)及核心思想來講,與世界上通行的企業(yè)民主制度是類似的,只是具體形式有差別。而采取何種形式,與一個(gè)國家的傳統(tǒng)有關(guān),這里的傳統(tǒng)包括文化傳統(tǒng)、政治傳統(tǒng)和法律傳統(tǒng)等。職工代表大會(huì)制度不僅在理論上被證明是合理和科學(xué)的制度,從大量的實(shí)踐也可以看出,如果將這一制度推廣到其他所有制企業(yè),將可以在低成本的情況下,實(shí)現(xiàn)我國各類企業(yè)勞動(dòng)者的管理參與權(quán)。同時(shí),可以預(yù)見,如果適時(shí)、適度地將職工代表大會(huì)制度在非公企業(yè)推進(jìn),這些企業(yè)可以大大提升其經(jīng)濟(jì)績效,取得勞動(dòng)關(guān)系雙方的共贏。

我國職工民主管理的重點(diǎn)和難點(diǎn)在國企改制和非公有制企業(yè)?？傮w上看,非公有制單位從業(yè)人員龐大,其經(jīng)濟(jì)規(guī)模及對(duì)就業(yè)的貢獻(xiàn)程度是有目共睹的。但是,非公企業(yè)的職工民主管理的程度卻較低,其發(fā)展態(tài)勢直接關(guān)系到全國職工民主管理的實(shí)現(xiàn)程度。

職工代表大會(huì)是一項(xiàng)比較成熟、并有完善法律保護(hù)的職工民主管理制度,具有普遍適用性。非公企業(yè)只要達(dá)到一定規(guī)模,具備相應(yīng)的條件,就可以建立職代會(huì)制度。到 2007年 9月,全國建立職代會(huì)制度的企業(yè)企事業(yè)單位有 108.6萬家。其中公有制企業(yè)有 14.8萬家,非公有制企業(yè)有 70.9萬家。①何勇:《在紀(jì)念廠務(wù)公開推行 10周年座談會(huì)暨企業(yè)民主管理高層論壇上的講話》,北京:2008年 12月 2日

應(yīng)當(dāng)指出的是,在肯定和倡導(dǎo)在各類企業(yè)中推行職工代表大會(huì)制度的同時(shí),也應(yīng)該看到,非公企業(yè)實(shí)行民主管理制度可以根據(jù)自身的具體情況將職工代表大會(huì)制度與其他形式的民主管理方式結(jié)合起來。

結(jié)論

本文的結(jié)論有兩點(diǎn)。第一,無論是從理論上講,還是從國際上的通常做法看,企業(yè)民主管理不僅適合國有企業(yè),同樣適用于其他所有制的企業(yè);第二,職工代表大會(huì)是具有中國特色的企業(yè)民主管理形式;它作為廠務(wù)公開的載體,具有深厚的理論基礎(chǔ)和法律基礎(chǔ);同時(shí),它已經(jīng)構(gòu)成了我國企業(yè)文化的一部分,繼續(xù)堅(jiān)持并創(chuàng)新職工代表大會(huì)制度,是以較低成本推進(jìn)我國企業(yè)民主管理的有效途徑。

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On the Rationality of Democratic Management System Based on the W orkers’Congress atM icro-level in China

SHIM eixia
(Beijing Jiaotong University,Beijing100044,China)

In China,should the non-state-owned enterprises implement also democraticmanagement like state-owned enterprises?This issue has been discussed in the field of academic research.Besides the angle of politics and the law of trade union,if it is possible for us to view the issue from other angle?This paper discusses the issue from the view of labor relations and labor law and management.The conclusion of thispaper is that the system ofworkers’congress can function in all kindsof organizations,including non-stated-owned enterprises.The system ofworkers’congress is the most efficientway for China to realize democratic management atmicro-level.

workers’congress;democratic management;rationality

D406.12

A

1673-2375(2010)01-0006-04

2009-11-20

石美遐 (1956—),女,北京人,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博導(dǎo),主要從事勞動(dòng)關(guān)系與勞動(dòng)法、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)保障研究。

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