我國資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

李曉瓊

（北京大學(xué)環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院，北京100871）

我國資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

李曉瓊

（北京大學(xué)環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院，北京100871）

分析當(dāng)前資源環(huán)境問題對我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的影響，概述與資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，強(qiáng)調(diào)資源環(huán)境問題的外部性特征，指出我國資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)不力的主要原因是經(jīng)濟(jì)制度不合理，缺少促進(jìn)資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)的長效機(jī)制，并提出政策建議。

資源節(jié)約；環(huán)境保護(hù)；外部性；經(jīng)濟(jì)制度

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長，但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式比較粗放。2003年提出科學(xué)發(fā)展觀以來，資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)受到高度重視，也取得了一些積極進(jìn)展和實(shí)際成效，但總體上仍然沒有收到很好的效果。究其根本原因，是經(jīng)濟(jì)學(xué)原理在經(jīng)濟(jì)制度層面沒有得到很好的體現(xiàn)。

1 資源環(huán)境問題成為我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的核心問題

從資源利用方面來看，資源浪費(fèi)已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要制約因素。我國長期形成的“高投入、高消耗、高排放、不協(xié)調(diào)、難循環(huán)、低效率、低效益”的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，主要依靠規(guī)模的擴(kuò)張和粗放型的加工制造，造成資源能源被大量消耗和浪費(fèi)，加劇了資源緊缺的形勢。我國人口密度是世界平均值的3倍，人均資源不足世界平均水平的1/2，單位產(chǎn)值資源能源消耗量卻為世界平均水平的3倍[1]。由于長期以來高耗能產(chǎn)業(yè)在我國工業(yè)結(jié)構(gòu)中比重較大，造成能源效率水平低，可持續(xù)發(fā)展能力差。資料顯示，1993—2005年，中國工業(yè)能源消費(fèi)年均增長5.8%，工業(yè)能源消費(fèi)占能源消費(fèi)總量約70%。2005年，僅采掘、鋼鐵、建材水泥、電力等高耗能工業(yè)行業(yè)，能源消費(fèi)量就占了工業(yè)能源消費(fèi)的64.4%。按當(dāng)時匯率算，2005年我國單位GDP能耗是世界平均水平的3.2倍。以日本為1的國際單位GDP能耗來看，德國是1.5,英國是2.17,美國是2.67，加拿大是3.5，而中國是11.5。隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長，我國主要能源和初級礦產(chǎn)品的供求格局已發(fā)生了較大變化，成為煤炭、鋼鐵、銅等世界第一消費(fèi)大國，成為繼美國之后的世界第二石油和電力消費(fèi)大國。而我國大量礦山目前已陷入資源枯竭的窘境，資源對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約作用已經(jīng)突現(xiàn)。

從環(huán)境保護(hù)角度來看，粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式使生態(tài)環(huán)境不堪重負(fù)。高消耗換來的增長，導(dǎo)致廢棄物排放增多，環(huán)境污染嚴(yán)重。水資源污染方面，大量未經(jīng)處理或不達(dá)標(biāo)的廢水直接排入江河湖庫，我國七大水系、湖泊、水庫、部分地區(qū)地下水和近岸海域受到不同程度的污染，有機(jī)污染普遍。大氣污染方面，2003年起，我國SO2和CO2排放量分別居世界第一位和第二位。土壤污染方面，據(jù)2006年初步統(tǒng)計，受酸雨影響國土面積達(dá)三分之一；受污染的耕地約有0.1億hm2，污水灌溉污染耕地217萬hm2，固體廢棄物堆存占地和毀田13.3萬hm2，合計約占耕地總面積的十分之一以上，其中多數(shù)集中在經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的地區(qū)。水土流失方面，最新數(shù)據(jù)顯示，全國水土流失面積達(dá)356萬km2，高達(dá)國土面積的37%。整體環(huán)境容量已經(jīng)達(dá)到極限，不僅使我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展受到嚴(yán)重阻礙，而且已經(jīng)使我們生存環(huán)境受到嚴(yán)重威脅。2004年，聯(lián)合國公布的不適宜人類居住的20個城市中，有16個城市在中國[2]。

種種情況表明，竭澤而漁、不計代價的粗放經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，無論從近期看，還是從長遠(yuǎn)看；無論從國內(nèi)資源看，還是從地球資源看；無論從當(dāng)代人的發(fā)展看，還是從后代人的發(fā)展看，都是難以為繼、不可持續(xù)的。在拼光資源的同時，還大量制造了污染，使生態(tài)環(huán)境急劇惡化，最后得不償失。資源環(huán)境問題已經(jīng)成為可持續(xù)發(fā)展的核心問題。

2“外部性”和“產(chǎn)權(quán)制度”為資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)提供經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)

為了解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境的矛盾，必須使資源環(huán)境系統(tǒng)與社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相協(xié)調(diào)，將資源環(huán)境納入到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析框架當(dāng)中。但是，資源環(huán)境的公共物品屬性使其具有很強(qiáng)的外部性，從而造成市場失靈。因此，缺乏切實(shí)有效的市場激勵和利益驅(qū)動機(jī)制成為制約資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)的首要因素。國際上關(guān)于資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)政策的理論有以下兩個[3]。

一是庇古理論。1920年庇古出版的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，被公認(rèn)為是當(dāng)代公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山之作。庇古從生產(chǎn)的私人成本與社會成本的分離中，看到了“市場失靈”的表現(xiàn)與政府干預(yù)的潛在可能性與合理性。工廠生產(chǎn)的成本是私人成本，但生產(chǎn)本身會造成污染，因而它給社會其他成員帶來了“負(fù)外部性”，這就導(dǎo)致了企業(yè)生產(chǎn)的總成本（社會成本）——其中包括生產(chǎn)污染帶來“負(fù)外部性”，社會成本（外在成本）將大于企業(yè)實(shí)際支付的私人成本；而市場本身無法通過價格機(jī)制使企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為的外在成本內(nèi)在化，無力使這兩種成本達(dá)到平衡，而導(dǎo)致了市場失靈問題。這就為政府矯正“市場失靈”的干預(yù)行為（如通過向工廠征稅來補(bǔ)償污染受害者等）提供了合理化依據(jù)。

二是科斯定理。1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者芝加哥大學(xué)的科斯教授，在其1960年的著名論文《社會成本問題》中，對庇古的觀點(diǎn)提出了挑戰(zhàn)?？扑拐J(rèn)為，只要產(chǎn)權(quán)界定清晰、交易成本足夠低，無論最初將產(chǎn)權(quán)授予誰，當(dāng)事人之間總是可通過自行協(xié)商、討價還價，將外部效應(yīng)“內(nèi)在化”，因此市場本身具有解決“外部性”的機(jī)制，并非只有通過政府才能解決“外部性”問題。至于到底用何種方式解決“外部性”，應(yīng)視政府與市場運(yùn)作的成本比較而定。后人將科斯的這些觀點(diǎn)歸納為科斯定理。

綜合以上兩種理論，庇古理論發(fā)現(xiàn)了私人成本與社會成本的分離，由此得出政府干預(yù)環(huán)境保護(hù)的必要性和合理性；科斯定理則強(qiáng)調(diào)市場具有一定自我調(diào)節(jié)的能力，因此政府的干預(yù)應(yīng)當(dāng)建立在市場調(diào)節(jié)的基礎(chǔ)上或應(yīng)當(dāng)進(jìn)行兩者的結(jié)合。所以，資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理主要體現(xiàn)在以下3方面。

（1）資源和環(huán)境作為公共資源，具有稀缺性；資源和環(huán)境的稀缺性使之產(chǎn)生機(jī)會成本。就是說一個企業(yè)的行為浪費(fèi)資源和污染環(huán)境，是以別的企業(yè)或整個社會不能再享有符合要求的資源環(huán)境為代價的，人們及整個社會損失的資源環(huán)境代價就是這個企業(yè)的機(jī)會成本。

（2）當(dāng)某企業(yè)（或部門）的經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生負(fù)外部性，同時又不能通過市場機(jī)制本身將其內(nèi)在化，該企業(yè)（或部門）將會生產(chǎn)超出社會所需的產(chǎn)品，導(dǎo)致資源配置（包括環(huán)境資源）出現(xiàn)問題，出現(xiàn)資源和環(huán)境資源過度利用，產(chǎn)生公共域現(xiàn)象。

（3）當(dāng)市場“無形的手”不能發(fā)揮作用時，政府“有形的手”就應(yīng)當(dāng)發(fā)揮作用，通過經(jīng)濟(jì)制度的安排來進(jìn)行規(guī)制。但是“有形的手”必須通過“無形的手”來發(fā)揮作用，也就是說，規(guī)制應(yīng)該主要通過市場的手段來進(jìn)行，通過經(jīng)濟(jì)制度的變革與完善，更好地發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用。

3 我國資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)效果不顯著的主要原因是經(jīng)濟(jì)制度不完善

2003年提出科學(xué)發(fā)展觀以來，我國促進(jìn)資源節(jié)約和環(huán)境友好方面的經(jīng)濟(jì)體制改革力度不斷加大。但是，從總體上看，促進(jìn)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟(jì)制度還未健全。主要表現(xiàn)在以下3方面。

（1）當(dāng)前的資源環(huán)境價格形成機(jī)制沒有體現(xiàn)資源和環(huán)境的產(chǎn)權(quán)屬性。資源環(huán)境價格改革背后深層的支撐是資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度。目前社會上對產(chǎn)權(quán)的理解多局限在企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度這一層面上，這是不完整的；現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度要拓展到資源領(lǐng)域和環(huán)境領(lǐng)域。探索建立中國的資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度，包括資源環(huán)境的產(chǎn)權(quán)界定制度、產(chǎn)權(quán)配置制度、產(chǎn)權(quán)交易制度和產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，應(yīng)當(dāng)成為我國經(jīng)濟(jì)體制改革的重要內(nèi)容。根據(jù)科斯定理，只要這些產(chǎn)權(quán)制度科學(xué)明晰，資源環(huán)境問題將會通過市場機(jī)制由“外部性”轉(zhuǎn)為“內(nèi)部性”，資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)就會成為企業(yè)自覺自利的行動。

（2）資源要素的市場化程度嚴(yán)重不足。市場作為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式最重要的驅(qū)動力量，還不能充分反映資源的稀缺程度和環(huán)境成本，市場“無形的手”沒有很好地發(fā)揮作用。我國資源價格長期低于世界平均水平，企業(yè)通過技術(shù)進(jìn)步和改善管理來節(jié)約資源的成本要高于購買資源的成本[4]。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際成本理論和追求利潤最大化的本質(zhì)，企業(yè)當(dāng)然會選擇去更多地購買和使用資源，而不是花更多的錢去改進(jìn)技術(shù)和管理。另一方面，低估的資源價格和環(huán)境成本會成為推動擴(kuò)大投資需求的誘導(dǎo)性因素，反過來又會刺激對資源的更大需求，造成更大資源浪費(fèi)，其直接結(jié)果就是破壞環(huán)境。只有形成反映資源稀缺程度價格制度，才能把資源節(jié)約和環(huán)境壓力轉(zhuǎn)化為企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展模式的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動力，杜絕資源浪費(fèi)和環(huán)境污染。

（3）政府規(guī)制不力或者規(guī)制方式不科學(xué)，“有形的手”不能很好地發(fā)揮作用。20世紀(jì)70年代初期，在世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）提出的“污染者付費(fèi)”原則指導(dǎo)下，一些國家和地區(qū)相繼實(shí)行了行政污染稅或排污收稅制度，國家以籌集治理污染資金為目的，按照污染物的種類、數(shù)量和濃度，依據(jù)法定的征收標(biāo)準(zhǔn)，對向環(huán)境排放污染物或者超過法定排放標(biāo)準(zhǔn)排放污染物的排污者征收費(fèi)用。通過排污收費(fèi)，使企業(yè)污染環(huán)境的這種外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)在化。排污收費(fèi)的本意是通過經(jīng)濟(jì)手段（收費(fèi)）促進(jìn)污染者進(jìn)行污染治理，只有當(dāng)收費(fèi)額超過污染治理的投資和運(yùn)行成本總和時，才會刺激污染者主動進(jìn)行污染治理。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，對排污者征收的排污費(fèi)應(yīng)該等于其給社會其他成員造成的損失，從而使其私人成本等于社會成本，消除私人成本和社會成本的差異；如果排污者治理污染成本低于或等于收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為符合成本最小化或利潤最大化原則，就會設(shè)法減少污染物排放以節(jié)省費(fèi)用，從而增加利潤。政府規(guī)制“有形的手”才能通過“無形的手”發(fā)揮作用。在這方面，我國也采取一系列措施和改革試點(diǎn)，但是整體效果并不是很理想。主要是由于資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度及資源性產(chǎn)品價格、財稅體制等改革不到位，現(xiàn)階段節(jié)能減排主要依賴于行政命令手段，市場機(jī)制在資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)中的激勵與約束作用還不能有效發(fā)揮。即使施行排污付費(fèi)，多數(shù)排污單位支付的排污費(fèi)也不能反映污染造成的成本，“有形的手”還不能通過“無形的手”來發(fā)揮作用。

4 結(jié)論與建議

我國資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)不利的主要原因是經(jīng)濟(jì)制度不合理，促進(jìn)資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)的長效機(jī)制沒有建立起來。一方面是“市場失靈”，另一方面政府管制沒有很好地遵循經(jīng)濟(jì)規(guī)律而發(fā)揮作用。因此，要解決資源環(huán)境問題，必須充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，做好以下工作。（1）探索建立資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度，明確資源環(huán)境產(chǎn)權(quán)與使用權(quán)的關(guān)系，實(shí)行兩權(quán)分離的制度，使自然資源和環(huán)境資源利用權(quán)變成可交易的產(chǎn)權(quán)。（2）形成反映資源環(huán)境稀缺程度的價格制度，資源性產(chǎn)品的價格形成機(jī)制要建立在市場機(jī)制基礎(chǔ)上并實(shí)行國家調(diào)控，通過征收資源開發(fā)稅、環(huán)境稅、能源稅和碳稅，健全資源開發(fā)秩序。（3）按照“污染者付費(fèi)”和“誰開發(fā)誰保護(hù)、誰利用誰補(bǔ)償”的原則，加快排污收費(fèi)制度的改革，將環(huán)境要素成本化，建立健全生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。（4）區(qū)別公共品性質(zhì)的自然資源與資本性的自然資源，保障公共利益。

[1]國家發(fā)展和改革委員會宏觀經(jīng)濟(jì)研究院課題組.我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略研究報告[M].北京：高等教育出版社，2005:13-19.

[2]國家發(fā)展和改革委員會經(jīng)濟(jì)體制與管理研究所課題組.中國改革跟蹤報告（2009）[M].北京：高等教育出版社，2009：96-104.

[3]李振京，黃雄姿，周岳云，等.邁向生態(tài)文明：長沙市資源節(jié)約型環(huán)境友好型社會建設(shè)研究[M].北京：中共中央出版社，2009：141-146.

[4]莫乃興.循環(huán)經(jīng)濟(jì)下排污收費(fèi)機(jī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[OB/OL].www.studa.net.

Analysis on resource conservation and environment protection in perspective of economics

LI Xiaoqiong
（College of Environmental Science and Engineering，Peking University，Beijing 100871，China）

This paper analyzed the impact of resource and environment issues on the sustainable development in our country,and demonstrated the economic theoretic foundation for resource conservation and environment protection,in which the externality of resource and environment problems was stressed.It is also suggested that the causes for inadequate resource conservation and environment protection were unreasonable economic institutions,and lack of a long-term promotion mechanism.

resource conservation;environment protection;externality;economic institutions

X37

A

1674-0912（2010）07-0027-03

李曉瓊（1991-），女，北京大學(xué)環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院和北京大學(xué)中國發(fā)展研究院（原中國經(jīng)濟(jì)研究中心）經(jīng)濟(jì)學(xué)本科生。