知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度、空間溢出與區(qū)域創(chuàng)新能力

汪增洋，葛 帥，宋嘯天

(安徽財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 蚌埠 233030)

一、引言

自改革開放以來，勞動力和資源環(huán)境的低成本優(yōu)勢造就了中國式增長奇跡，但人口紅利隨著我國社會發(fā)展正逐漸消失，資源環(huán)境壓力日趨緊張，我國經(jīng)濟(jì)增速正逐年放緩，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”。通過實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快我國由低成本優(yōu)勢向創(chuàng)新優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化已成為當(dāng)下發(fā)展的迫切之需。從2015年《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》到2019年《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等文件的出臺，彰顯了我國堅定不移走自主創(chuàng)新道路的決心。盡管創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略一路高歌猛進(jìn)，但自主創(chuàng)新品牌仍然缺乏，創(chuàng)新成果侵權(quán)行為依舊不止，《2018年專利統(tǒng)計年報》顯示，截至2018年，我國各地區(qū)專利侵權(quán)糾紛總數(shù)達(dá)108 234件，專利侵權(quán)極大打擊了研發(fā)創(chuàng)新人員的積極性。須知創(chuàng)新驅(qū)動本質(zhì)在于人才驅(qū)動，加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、打擊侵權(quán)和盜版是推動地區(qū)創(chuàng)新能力的重要舉措。

國外對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)始于15世紀(jì)，并隨著社會發(fā)展水平的提高而進(jìn)一步提升。我國關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的研究起步較晚，雖然知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有較為完整的法律條文，但執(zhí)行力度在各地區(qū)存在差異，公民對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識普遍薄弱，政策效果差強(qiáng)人意。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)歸根到底在于提高全民意識，進(jìn)而才能有效保護(hù)創(chuàng)新成果，激發(fā)創(chuàng)新活力，提高創(chuàng)新能力。因此，在創(chuàng)新區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略引導(dǎo)下，提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度以提高全民意識，對于提升區(qū)域創(chuàng)新能力具有重要意義。

無論是在理論研究還是實證研究方面，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新的關(guān)系都存在爭議。在理論方面，有學(xué)者認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的發(fā)展，也有學(xué)者分析知識產(chǎn)權(quán)與區(qū)域創(chuàng)新呈非線性關(guān)系。在實證研究方面，大多數(shù)學(xué)者通過面板門檻模型分析出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新之間存在非線性關(guān)系，其中有些學(xué)者認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新呈倒“U”型關(guān)系[1-3]，而有些學(xué)者認(rèn)為雖然知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新能力具有門檻效應(yīng)，但不同門檻之下的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新自始至終都存在正效應(yīng)，不同點僅在于階段性的影響具有差異性[4]。另外，也有學(xué)者分析得出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也可有效提升或制約區(qū)域創(chuàng)新能力[5-6]。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新能力的彈性關(guān)系也會隨地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異而表現(xiàn)出不同。例如：從全球角度看，Schneider分析得出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新的關(guān)系在發(fā)達(dá)國家呈正向效應(yīng)而在發(fā)展中國家呈負(fù)向效應(yīng)[7]。從中國的區(qū)域發(fā)展來看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對東中部區(qū)域創(chuàng)新的正向效應(yīng)大于西部區(qū)域創(chuàng)新的正向效應(yīng)[8]。

需要說明的是，區(qū)域創(chuàng)新活動并非單純的局部活動，隨著國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，創(chuàng)新活動也具有明顯的空間溢出效應(yīng)[9]，事實上空間溢出效應(yīng)也不僅局限于區(qū)域創(chuàng)新活動，隨著空間計量模型的發(fā)展，國內(nèi)學(xué)者越來越重視區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境污染等問題的空間關(guān)聯(lián)性，如：潘文卿通過采用SEM模型發(fā)現(xiàn)進(jìn)入21世紀(jì)后，中國區(qū)域間的空間溢出效應(yīng)對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了巨大推動作用，同時也發(fā)現(xiàn)區(qū)域間的空間溢出效應(yīng)會隨著地區(qū)間距離的增加而減少[10]；廖敬文通過采用空間SAR模型實證檢驗產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對區(qū)域內(nèi)外經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用[11]；邵帥等采用動態(tài)空間SAR模型和空間GMM模型發(fā)現(xiàn)我國霧霾污染存在明顯的空間溢出效應(yīng)[12]。有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新能力的外溢效應(yīng)，許多學(xué)者分別從R&D投入[13]、人力資本[14]、文化產(chǎn)業(yè)集聚[15]等角度研究區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)。但從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)角度考察區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)目前鮮有學(xué)者涉及。另外，空間權(quán)重矩陣在空間計量中占據(jù)核心位置，但多數(shù)學(xué)者對區(qū)域創(chuàng)新能力空間溢出效應(yīng)的研究所采用的空間權(quán)重矩陣多為簡單的鄰接矩陣、地理矩陣，而區(qū)域創(chuàng)新作為一種系統(tǒng)性活動，必然受其他一些非地理因素的影響，因此需要從不同角度構(gòu)建空間權(quán)重矩陣。

基于上述分析，本文采用空間計量模型，以區(qū)域創(chuàng)新能力為研究對象，研究在空間溢出視角下知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，可能具有的創(chuàng)新點主要有：一是研究視角擺脫了傳統(tǒng)的區(qū)域間互相獨立，從空間溢出視角考察知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響；二是從地理距離和社會經(jīng)濟(jì)距離視角出發(fā)，采用地理距離權(quán)重矩陣、經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣、人力資本權(quán)重矩陣、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度權(quán)重矩陣對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)進(jìn)行檢驗。

二、理論機(jī)理與研究假設(shè)

(一)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與區(qū)域創(chuàng)新能力

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可通過以下方面提升區(qū)域創(chuàng)新能力：一方面若知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度較弱，企業(yè)研發(fā)成果無法得到有效保護(hù)，存在被同行業(yè)盜取利用的風(fēng)險，進(jìn)而變相剝削了研發(fā)企業(yè)的利潤；而實施盜竊行為的企業(yè)取得研發(fā)成果所耗費的成本低，因此會將重點轉(zhuǎn)向竊取而非研發(fā)投入。此現(xiàn)象進(jìn)一步打擊了研發(fā)人員的創(chuàng)新積極性，長期會導(dǎo)致市場中越來越多的企業(yè)放棄研發(fā)活動，而研發(fā)活動是區(qū)域創(chuàng)新的前提，研發(fā)活動的減少會導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新能力的下降。反之若政府加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，研發(fā)產(chǎn)品得到有效保護(hù)，行業(yè)內(nèi)實施創(chuàng)新活動的企業(yè)通過專利壟斷而使其新產(chǎn)品的利潤得以提升，這將激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新積極性，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。另一方面，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也可以有效緩解企業(yè)外部的融資約束壓力[16]，知識產(chǎn)權(quán)得到有效保護(hù)時，投資者預(yù)期創(chuàng)新成果能夠為其帶來利益，因此其投資意愿也會增強(qiáng)。同時，根據(jù)學(xué)者研究表明，企業(yè)R&D活動很大程度上依賴于企業(yè)的外部融資[17]，因此投資者意愿的增強(qiáng)又會促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。據(jù)此，可提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度可以促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力。

(二)本區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、區(qū)域創(chuàng)新能力對鄰近區(qū)域創(chuàng)新能力的影響

加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅能促進(jìn)本區(qū)域創(chuàng)新能力的提高，而且會對鄰近地區(qū)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響。首先，由于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提升了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，R&D人員的收入也會隨之提高，因此本區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度高于鄰近地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，對近鄰地區(qū)的人才會產(chǎn)生“虹吸效應(yīng)”。但由于政府晉升錦標(biāo)賽的存在，鄰近地區(qū)政府不會坐視人才流失導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)下滑，因此迫于壓力會提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度以防止人才流失導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失，區(qū)域創(chuàng)新能力也因知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)而得以提高。其次，區(qū)域創(chuàng)新能力較高地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科技水平也較高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整也較快，根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論，創(chuàng)新能力更高的地區(qū)會將部分落后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到鄰近欠發(fā)達(dá)地區(qū)，由此產(chǎn)生創(chuàng)新知識、技術(shù)溢出，這極大地縮短了鄰近地區(qū)創(chuàng)新周期。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與區(qū)域創(chuàng)新同時存在空間溢出效應(yīng)，本區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度和區(qū)域創(chuàng)新能力對鄰近地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力有正向溢出作用。

三、實證檢驗

(一)模型設(shè)定

為反映出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度及空間溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的作用，需建立空間計量模型進(jìn)行有效估計。具體設(shè)定為：

lninnit=ρWlninnit+αlnippit+θWlnippit+βlnxit+μit+εitεit=λWεit+νit

(1)

其中，i、t分別代表地區(qū)和年份，innit代表第i個地區(qū)第t年的區(qū)域創(chuàng)新能力；ippit表示第i個地區(qū)第t年的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度；x代表各控制變量；α、β分別表示知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度和控制變量對區(qū)域創(chuàng)新的影響系數(shù)；ρ、θ和λ分別表示因變量、自變量和誤差項的空間自相關(guān)系數(shù)，其代表了空間溢出效應(yīng)；W為空間權(quán)重矩陣；μit、εit和νit為干擾項。

(二)變量選取與數(shù)據(jù)來源

1.被解釋變量：區(qū)域創(chuàng)新能力(inn)

選取專利授權(quán)量作為區(qū)域創(chuàng)新能力的代理指標(biāo)。

2.核心解釋變量：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度(ipp)

借鑒許春明等[18]的方法，我國各省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度可用各省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法強(qiáng)度與執(zhí)法強(qiáng)度的乘積來表示，公式表達(dá)為：

ippt=Lt×Et

(2)

式中,ippt表示該省在t時刻的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，Lt表示該省t時刻的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法強(qiáng)度，Et表示該省t時刻的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法強(qiáng)度。我國各省立法強(qiáng)度采用GP方法測定，由于國家統(tǒng)一對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律條文進(jìn)行制定，因此每省的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法強(qiáng)度則為統(tǒng)一值。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的差異取決于各省的執(zhí)法強(qiáng)度，借鑒許春明等[18]的構(gòu)建方法，選取司法保護(hù)、行政保護(hù)及管理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會公眾意識、國際監(jiān)督5項指標(biāo)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法強(qiáng)度進(jìn)行測算，如表1所示。

表1 我國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法強(qiáng)度體系

3.控制變量

人力資本水平(hum)：借鑒李婧等[9]的方法，采用公式Hi=∑TnRin進(jìn)行測算。其中，n的值代表不同的學(xué)歷水平，n=1代表小學(xué)文化水平，n=2為初中，n=3為高中，n=4為大專及以上；Rin表示i省n種學(xué)歷的人口數(shù)；Tn為n種學(xué)歷的人口平均受教育年限(其中T1=6,T2=9,T3=12,T4=16)；Hi為i地區(qū)的平均受教育年限。

市場化水平(mar)：根據(jù)樊綱的《中國分省份市場化指數(shù)報告》中2008—2017年中國各省市場化指數(shù)確認(rèn)市場化水平。

研發(fā)人員投入(rd)：以R&D全時人員當(dāng)量作為研發(fā)人員投入的代理變量。

由于存在數(shù)據(jù)缺失，文章樣本選取2008—2017年除香港、澳門、臺灣和西藏之外的30個大陸省份(自治區(qū)、直轄市)的10年數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》、EPS數(shù)據(jù)平臺、《中國分省份市場化指數(shù)報告》，表2為描述性統(tǒng)計。

表2 描述性統(tǒng)計

(三)空間權(quán)重矩陣

空間權(quán)重矩陣表示空間單元相互依賴的程度，空間權(quán)重矩陣的選擇對于空間計量模型的影響至關(guān)重要，由于傳統(tǒng)基于地理距離的權(quán)重矩陣的靈活性和政策參考性較差，越來越多學(xué)者開始從社會經(jīng)濟(jì)的不同角度構(gòu)建空間權(quán)重矩陣，社會經(jīng)濟(jì)差異所導(dǎo)致的空間依賴性更可以真實地反應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系。為研究需要，本文從地理特征距離和社會文化經(jīng)濟(jì)距離角度分別構(gòu)建空間權(quán)重矩陣，較為全面地考察知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。

1.地理距離空間權(quán)重矩陣

相關(guān)地理學(xué)第一定律表明，區(qū)域間空間依賴性與其距離呈正關(guān)系，距離較近的地區(qū)比距離較遠(yuǎn)的地區(qū)聯(lián)系更為緊密，基于此分析，W1以每個省份省會為中心，wij為矩陣元素,d為省會之間的距離，若i≠j,wij=1/d2；若i=j,wij=0。

2.社會經(jīng)濟(jì)距離空間權(quán)重矩陣

地理距離特征的權(quán)重矩陣由于其空間依賴性僅取決于地理距離的遠(yuǎn)近，其刻畫空間依賴性的強(qiáng)度相對有限，因為現(xiàn)實中的區(qū)域創(chuàng)新活動必然與一系列社會經(jīng)濟(jì)活動等因素緊密聯(lián)系，因此需從不同角度考慮構(gòu)建空間權(quán)重矩陣使其更符合現(xiàn)實。

① 經(jīng)濟(jì)距離空間權(quán)重矩陣

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣公式為Dij=|Xi-Xj|，代表兩地區(qū)人均GDP之差的絕對值，然而這種設(shè)定有一個缺點就是加強(qiáng)了假設(shè)，即無論該省的收入水平高或低，只要與其鄰近省份收入水平差值絕對值相同，該省對鄰近省份的空間影響系數(shù)就是相同的，這顯然不合理，如上海與江蘇之間互相影響的程度因經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同而具有差異性。因此我們參考李婧等[9]的方法構(gòu)建新的經(jīng)濟(jì)資本空間權(quán)重矩陣，具體為：

(3)

② 人力資本空間權(quán)重矩陣

人力資本水平對地區(qū)創(chuàng)新能力也有著重要影響，地區(qū)人力資本存量水平的差異是地區(qū)創(chuàng)新能力差異的重要體現(xiàn)，并且由于區(qū)域創(chuàng)新活動的地方化[19]，因此本文借鑒李靖等[9]的方法，構(gòu)建的人力資本權(quán)重矩陣為：

(4)

③ 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度權(quán)重矩陣

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響是本文研究的核心，因此構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度權(quán)重矩陣對于本文具有重要作用。由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度在地區(qū)間存在差異，不同知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度在地區(qū)間的創(chuàng)新活動聯(lián)系可能有所差別，參照人力資本距離權(quán)重矩陣，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度權(quán)重矩陣設(shè)為：

(5)

四、結(jié)果分析

(一)空間自相關(guān)檢驗

為反映區(qū)域創(chuàng)新能力是否存在空間相關(guān)性，采用Moran’I指數(shù)進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗。Moran’I指數(shù)公式為：

(6)

如表3所示，我國區(qū)域創(chuàng)新能力在各權(quán)重矩陣下均通過1%顯著性水平檢驗且Moran’I指數(shù)為正，說明我國區(qū)域創(chuàng)新能力整體存在正向空間相關(guān)性，局部區(qū)域創(chuàng)新能力集聚水平需結(jié)合莫蘭散點圖進(jìn)行進(jìn)一步分析。

表3 2008—2017年我國區(qū)域創(chuàng)新能力Moran’I指數(shù)

年份W1W2W3W420130.253???0.236???0.251???0.244???20140.249???0.229???0.246???0.239???20150.252???0.231???0.249???0.242???20160.258???0.237???0.255???0.248???20170.244???0.223???0.241???0.234???

圖1為我國2008年、2012年、2017年區(qū)域創(chuàng)新能力的莫蘭散點圖。從圖中可看出，區(qū)域創(chuàng)新能力呈規(guī)律分布，H-H和H-L水平基本分布在東部沿海地區(qū)和交通發(fā)達(dá)地區(qū)，而L-L和L-H水平普遍分布在中西部和東北部地區(qū)。原因可能為：第一，沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)為維持其自身可持續(xù)發(fā)展，對科技水平提出了高水平要求，促使其創(chuàng)新能力自發(fā)提升；第二，沿海地區(qū)和交通發(fā)達(dá)地區(qū)由于交通便利，加速了人力資本和經(jīng)濟(jì)資本的流動，知識的溢出和資金的轉(zhuǎn)移一定程度提高了區(qū)域創(chuàng)新能力；第三，沿海發(fā)達(dá)地區(qū)擁有更為優(yōu)質(zhì)的教育資源和科技人才，而創(chuàng)新主要來自于科技人才，因此沿海發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新能力更高。而中西部和東北部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較低，既缺乏對科技人才的吸引力，也未能充分利用當(dāng)?shù)貏?chuàng)新資源，使得其創(chuàng)新能力和東部地區(qū)相比大相徑庭。區(qū)域創(chuàng)新能力分布的差距也體現(xiàn)了我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，因此加快中西部和東北地區(qū)的發(fā)展刻不容緩。

圖1 我國區(qū)域創(chuàng)新能力莫蘭散點圖

(二)模型回歸結(jié)果

我國區(qū)域創(chuàng)新能力存在顯著空間相關(guān)性，模型估計時必須納入空間因素，因此須建立空間計量模型進(jìn)行估計，根據(jù)表4的LM檢驗，最終選擇空間杜賓模型進(jìn)行估計，該模型既涉及因變量本身的空間溢出，同時知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的空間滯后項也加入模型，以考察其空間溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。

表4 我國區(qū)域創(chuàng)新能力LM檢驗

根據(jù)表5回歸結(jié)果可知，無論基于地理距離差異還是基于社會經(jīng)濟(jì)距離差異，區(qū)域創(chuàng)新能力空間自相關(guān)系數(shù)均顯著為正，說明我國區(qū)域創(chuàng)新能力本身存在顯著的正向空間溢出效應(yīng)，區(qū)域創(chuàng)新活動對鄰近區(qū)域產(chǎn)生“示范效應(yīng)”，促使鄰近區(qū)域不斷加強(qiáng)創(chuàng)新活動。

表5 空間杜賓模型回歸結(jié)果

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在各空間權(quán)重矩陣下顯著提升地區(qū)創(chuàng)新能力，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度每提高1%，區(qū)域創(chuàng)新能力在W1、W2、W3、W4下分別提高1.9、2.3、2.053、1.99個單位。這說明隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高，專利得到有效保護(hù)的同時緩解了企業(yè)內(nèi)部的融資壓力，既提高了科技人才的創(chuàng)新積極性又改善了企業(yè)融資環(huán)境，創(chuàng)新能力進(jìn)一步增強(qiáng)。同時知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的空間自相關(guān)系數(shù)均顯著為正，說明本地知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對鄰近地區(qū)產(chǎn)生了正向溢出效應(yīng)，鄰近地區(qū)受到競爭壓力而提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度以保留和吸引人才，區(qū)域創(chuàng)新能力也隨之提升。

在控制變量中，人力資本水平顯著提高了區(qū)域創(chuàng)新能力，地區(qū)人均教育水平越高，越能為地區(qū)創(chuàng)新能力提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，創(chuàng)新環(huán)境的改善則進(jìn)一步提高區(qū)域創(chuàng)新能力水平；高校R&D人員數(shù)量越多，越能提升區(qū)域創(chuàng)新能力，高校R&D人員在地區(qū)創(chuàng)新活動中占據(jù)重要位置，為創(chuàng)新提供了源源不斷的新活力；市場化水平正向促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力水平，這說明市場化水平越高，區(qū)域創(chuàng)新能力越高，市場化水平加劇了地區(qū)間的競爭，促使企業(yè)不斷開發(fā)創(chuàng)新活動以保持高競爭水平，促進(jìn)地區(qū)發(fā)展。

從比較地理距離和社會經(jīng)濟(jì)距離空間計量回歸結(jié)果可見，在社會經(jīng)濟(jì)距離差異下，區(qū)域創(chuàng)新能力空間自相關(guān)系數(shù)均大于地理距離差異下的回歸系數(shù)，這說明社會經(jīng)濟(jì)距離相近的地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力互動強(qiáng)度大于地理距離相近的地區(qū)，由此可知我國區(qū)域創(chuàng)新能力競爭更多存在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的地區(qū)，這也驗證了我國東部沿海地區(qū)高水平創(chuàng)新能力集聚的特點。

另外，空間杜賓模型估計所得到的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度溢出效應(yīng)是有偏的，為此借鑒LeSage等[20]，進(jìn)一步將估計系數(shù)分解為直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，直接效應(yīng)意為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對本地區(qū)創(chuàng)新能力的影響；間接效應(yīng)即溢出效應(yīng)，意為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對鄰近地區(qū)創(chuàng)新能力的影響。表6為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的空間溢出效應(yīng)分解結(jié)果。

表6 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度空間溢出效應(yīng)分解

從整體來看，在4種權(quán)重矩陣下，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度顯著提升了本地區(qū)和鄰近地區(qū)的創(chuàng)新能力。以W1設(shè)定下的回歸結(jié)果為例，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度每提升1%，本地區(qū)創(chuàng)新能力將提升2.452%，鄰近地區(qū)創(chuàng)新能力提升11.632%，總體區(qū)域創(chuàng)新能力提升約為14.084%。由此看見本地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提升提高了本地區(qū)創(chuàng)新能力，同時對鄰近地區(qū)的警示作用較大，激發(fā)鄰近地區(qū)做出相應(yīng)的甚至更加嚴(yán)格的保護(hù)措施，以此促進(jìn)創(chuàng)新能力的提高。除此之外，基于經(jīng)濟(jì)距離、人力資本距離和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度距離下的權(quán)重矩陣，其產(chǎn)生的效應(yīng)比地理距離下的效應(yīng)強(qiáng)度更高，因此在實際中應(yīng)更多關(guān)注由于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的差異所表現(xiàn)出的區(qū)域創(chuàng)新能力水平差異。

五、穩(wěn)健性檢驗

(一)穩(wěn)健性檢驗：基于SAR、SEM和SAC模型的檢驗

空間杜賓模型考察了被解釋變量和解釋變量同時存在空間相關(guān)性的情況，那被解釋變量自身和干擾項是否也存在空間相關(guān)性？為此，進(jìn)一步構(gòu)建空間滯后模型、空間誤差模型和空間交叉模型，進(jìn)行空間計量分析，估計結(jié)果如表7所示。

表7 穩(wěn)健性檢驗：SAR、SEM、SAC模型回歸結(jié)果

在4種空間權(quán)重矩陣設(shè)定的SAR、SEM和SAC模型中，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度回歸系數(shù)均顯著為正，說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度顯著提升了區(qū)域創(chuàng)新能力，這與SDM模型回歸結(jié)果方向一致。在SAR模型中，各權(quán)重矩陣下的因變量空間自相關(guān)系數(shù)也均顯著為正，說明區(qū)域創(chuàng)新能力自身存在空間溢出效應(yīng)，本地區(qū)創(chuàng)新能力的提高對鄰近地區(qū)的示范和警示作用將提高鄰近地區(qū)的創(chuàng)新能力；在SEM模型中，干擾項的空間自相關(guān)系數(shù)均通過了10%顯著性水平檢驗，說明一個地區(qū)創(chuàng)新能力的干擾問題，將激發(fā)鄰近地區(qū)做出相應(yīng)回應(yīng)，如某地區(qū)采取了積極的人才吸引政策，提高了政府投入水平等，鄰近地區(qū)也會做此類措施以吸引和保留人才資源，提高創(chuàng)新能力；SAC模型考慮了被解釋變量和干擾項同時存在空間相關(guān)性，模型結(jié)果顯示，因變量空間自相關(guān)系數(shù)顯著為正，而干擾項的空間自相關(guān)系數(shù)顯著為負(fù)，說明鄰近地區(qū)對于創(chuàng)新能力的關(guān)注側(cè)重于創(chuàng)新能力本身產(chǎn)生的溢出效應(yīng)，而忽視了其他可能引起創(chuàng)新能力變化的因素，而正是這些不可觀測的因素導(dǎo)致了負(fù)向的空間外溢，進(jìn)而由于干擾項的負(fù)向溢出對鄰近區(qū)域的創(chuàng)新能力產(chǎn)生負(fù)向影響。

在控制變量中，人力資本水平、市場化水平和高校R&D人員數(shù)量的提高均顯著提升了區(qū)域創(chuàng)新能力，這與SDM模型所得結(jié)論一致。

總體而言，在考慮不同因素產(chǎn)生的空間相關(guān)性下，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度都能顯著提升區(qū)域創(chuàng)新能力，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度和區(qū)域創(chuàng)新能力具有明顯的正向空間溢出效應(yīng)，結(jié)論具有穩(wěn)健性。

(二)穩(wěn)健性檢驗：替換被解釋變量

前文用每萬人專利授予量表示技術(shù)開發(fā)階段，從創(chuàng)新產(chǎn)出反映區(qū)域創(chuàng)新能力；現(xiàn)將其替換為新產(chǎn)品銷售收入(inn1)，表示技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，從創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益反映區(qū)域創(chuàng)新能力，估計結(jié)果如表8所示。

表8 新產(chǎn)品銷售收入的SDM模型估計

表8為基于空間SDM模型的新產(chǎn)品銷售收入估計結(jié)果，從整體來看，在各權(quán)重矩陣下，區(qū)域創(chuàng)新能力依舊存在顯著的正向空間溢出效應(yīng)，本地區(qū)創(chuàng)新能力的提高將激發(fā)鄰近地區(qū)做出回饋以增加創(chuàng)新能力。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度均對本區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向影響，對鄰近地區(qū)創(chuàng)新能力也具有正向溢出作用。替換被解釋變量后核心解釋變量的影響并未改變，因此結(jié)論具有穩(wěn)健性。

六、結(jié)論及政策

本文利用2008—2017年中國省級面板數(shù)據(jù)，在地理距離和社會經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣下，運用SDM模型實證分析了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度及其空間溢出效應(yīng)對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。結(jié)果表明：第一，我國地區(qū)間區(qū)域創(chuàng)新能力存在明顯的空間集聚效應(yīng)和空間相關(guān)性。第二，提升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度能有效提升區(qū)域創(chuàng)新能力并對鄰近區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)。第三，人力資本水平、市場化水平和研發(fā)人員投入均能促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力水平。基于此結(jié)論提出以下政策建議：

首先，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對區(qū)域創(chuàng)新能力具有正向促進(jìn)作用，因此提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度尤為重要。從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度體系出發(fā)：第一，要提高知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)水平，建立知識產(chǎn)權(quán)民事、行政和刑事案件 “三審合一”的知識產(chǎn)權(quán)法庭，解決由于 “三審分立”體制帶來的裁判標(biāo)準(zhǔn)不一而出現(xiàn)的同案不同判的現(xiàn)象，提高知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的權(quán)威性和公信力；第二，提高知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)力度，完善行政執(zhí)法部門監(jiān)督管理體系，使執(zhí)法部門做到科學(xué)執(zhí)法，加大專利違法案件查處力度，切實保護(hù)研發(fā)人員和企業(yè)的利益；第三，政府完善收入分配方式，提高低收入群體和社會弱勢群體的收入水平，縮小區(qū)域和城鄉(xiāng)收入差距，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)水平的整體提高，以此與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度水平相適應(yīng)；第四，由于社會公眾知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不足，盜版侵權(quán)案件頻發(fā)不止，因此需提高居民知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，加大對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳力度，通過互聯(lián)網(wǎng)、電視傳媒和社區(qū)宣傳的方法，讓更多居民了解和認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，使居民在潛移默化中提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識；第五，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是全人類共同面對的問題，國家之間的互相監(jiān)督非常必要，國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展組織應(yīng)不斷完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)爭端機(jī)制，有效保護(hù)各成員國的利益。

其次，人力資本的提高也能有效提升區(qū)域創(chuàng)新能力。若要提高區(qū)域人力資本水平，第一，政府要鼓勵居民接受更高水平的教育，提高教育財政支出，加大教育基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為提高人力資本營造良好的社會環(huán)境；第二，企業(yè)與高校、科研單位積極合作，提高對科研人員的獎勵，以此吸引更多高校人才積極進(jìn)行科研創(chuàng)新；第三，家庭教育環(huán)境對于個人人力資本的提高具有不可替代的作用，濃厚的學(xué)習(xí)氛圍更能激發(fā)家人共同學(xué)習(xí)、共同進(jìn)步的欲望，對于子女的素質(zhì)水平具有積極意義，因此父母更應(yīng)起到帶頭引領(lǐng)作用，引導(dǎo)子女形成正確的學(xué)習(xí)觀，并鼓勵支持子女接受高水平教育，以便提高子女的人力資本水平。

然后，政府應(yīng)做好宏觀調(diào)控，規(guī)范市場秩序，把更多決策權(quán)、管理權(quán)放給企業(yè)，讓其更具有靈活性，較大程度地參與市場競爭，提升市場化水平；鼓勵更多企業(yè)積極進(jìn)行研發(fā)活動，加大研發(fā)人員投入力度，提高研發(fā)人員薪資待遇，提升其創(chuàng)新積極性，進(jìn)而提高區(qū)域創(chuàng)新能力水平。

最后，正視區(qū)域創(chuàng)新能力以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)，建立區(qū)域間合作創(chuàng)新機(jī)制，形成有效提高區(qū)域創(chuàng)新能力的合力。政府應(yīng)運用制度資源和組織能力打破行政區(qū)域界限，共同實施區(qū)域創(chuàng)新提升方案，達(dá)到合作共贏；企業(yè)也應(yīng)積極與鄰近地區(qū)展開產(chǎn)學(xué)研合作，加強(qiáng)與鄰近區(qū)域的信息交流，促進(jìn)區(qū)域間人才、技術(shù)和資源交流，共同提升區(qū)域創(chuàng)新能力。