古典經(jīng)濟學(xué)家視野中的中國

張 霞 鄒進文

（中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,湖北武漢 430073）

公元2世紀(jì),中國儒家思想就在古羅馬流傳。春秋時期,中國出現(xiàn)了絲綢之路,“中國絲織品在羅馬帝國時代就深受西方的歡迎,以致于必須制訂一種限制奢侈消費法以禁止男子穿絲綢服裝。絲綢進口貨如此昂貴,故唯有女子才有權(quán)享受這種豪華奢侈品?！盵1]（P519）13世紀(jì)后期,馬可?波羅游歷中國,他在《旅行記》中第一次向歐洲介紹了中國的驛政、鈔法、印刷、航海和造船,對中國文明作了近乎崇拜的描述。但對歐洲人來說,馬可?波羅《旅行記》中對中國的描述仿佛天外奇談,大多將信將疑。到16世紀(jì),隨著葡萄牙、西班牙、荷蘭、法國殖民勢力的東來,西方耶穌教會傳教士陸續(xù)來到中國傳教并傳播歐洲文明,他們同時也向西方廣泛介紹中國歷史文化,改變了歐洲過去對中國的懷疑態(tài)度。16～18世紀(jì)中葉,歐洲以法國為中心掀起了一股追求中國文化的熱潮,并因此對近代歐洲學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了顯著影響。

西方古典經(jīng)濟學(xué)家正是受此中國文明西漸浪潮的影響,對遙遠的中國給予了關(guān)注,中國也因此第一次納入了西方經(jīng)濟學(xué)家的研究視野。古典經(jīng)濟學(xué)家們雖然都沒有到過中國,但他們對中國非常感興趣,在他們不朽的經(jīng)濟學(xué)論著中,對中國的經(jīng)濟問題作了程度不一的研究,對當(dāng)時的中國給予了不同的評價。在西方古典經(jīng)濟學(xué)家的視野中,18～19世紀(jì)的中國經(jīng)歷了一個由興盛走向衰敗的歷史進程。

一、中國興盛論

法國重農(nóng)學(xué)派的經(jīng)濟學(xué)家最先關(guān)注中國,對于當(dāng)時興盛的中國給予了較高的評價,尤以魁奈和杜爾哥為代表。

法國與中國的交往開始于17世紀(jì)下半葉。1687年（康熙二十六年）,法皇路易十四派衛(wèi)方濟、白晉、劉應(yīng)等6名懂天文、數(shù)學(xué)的傳教士到中國,以后法國傳教士陸續(xù)東來。傳教士到中國各地旅行,調(diào)查各地文物,寫成大量日記、報告,寄回法國,這些著述大都先后在法國出版,為法國人打開了研究中國學(xué)術(shù)思想之門,為18世紀(jì)法國思想界掀起的崇尚中國的熱潮提供了思想素材。17～18世紀(jì)登上歷史舞臺的法國啟蒙思想家們借用中國文化的外衣反對宗教蒙昧主義和封建專制主義,對中國的圣君賢相和道德觀念大加贊賞,向往中國偉大而古老的文明。如伏爾泰認為中國是“舉世最優(yōu)美、最古老、最廣大、人口最多和治理最好的國家”,他相信中國的歷史比《圣經(jīng)》創(chuàng)世說的年代要早得多,“當(dāng)我們還是野蠻人的時候,這個民族（中國）已有高度的文明了”,“要知道世界上發(fā)生之事,就必須注視東方;東方是一切學(xué)術(shù)的搖籃,西方的一切都是由此而來的。”[2]（P57—58）

出于對中國的向往與崇拜,在重農(nóng)學(xué)派之前法國就有人希望其經(jīng)濟改革取鑒中國。法國元帥、著名的軍事工程師沃邦（1633—1707）于1707年所著的《關(guān)于用國王什一稅來取代人頭稅、間接稅和從一個省到另一個省的關(guān)稅等方面的計劃》一書中,就“已經(jīng)把中國用作一種全面改革計劃中的參照國了”[1]（P771）。

重農(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人、被其門徒波多神父譽為“歐洲的孔夫子”的魁奈（1694—1774）,幾乎全盤肯定中國文化,把中國作為他在政治上和經(jīng)濟上倡導(dǎo)改革的范本。他在《市民日志》上發(fā)表題為《中國的專制制度》的論文,結(jié)合中國的倫理觀念和政治制度,全面地論述了他的基本思想與政治經(jīng)濟學(xué)。在該文中,魁奈對中國古代的教育制度、薦賢制度、監(jiān)察制度和稅收制度非常贊賞。關(guān)于中國的稅收制度,他認為中國不征收人頭稅、所得稅及不向日用品征稅是非常合理的:“人本身失去財富而只得到需要;因此,賦稅不能從他們本身征收,也不能從他們勞動的工資中征取”,“向個人征的稅,例如人頭稅或者勞動所得稅,照他們看來,無疑是不合理和不公平的”,“根據(jù)中國人的意見,同樣不能對食物或人們?nèi)沼帽匦璧纳唐氛鞫悺?“這就是數(shù)千年來中國政府走向安寧的生活所遵循的學(xué)說的基本原則”[3]（P412—413）?；趯χ袊贫任拿鞯某绨?魁奈認為中國完全可以作為一切國家的范例:“這個服從自然秩序的疆土遼闊的帝國,不就是一個穩(wěn)定而持久不變的政府的范例嗎?”[3]（P420）他還進一步預(yù)言,由上天制定的自然秩序以及統(tǒng)治者和人民為遵守自然秩序所作的努力,會使中國繼續(xù)在全世界領(lǐng)先向前發(fā)展。

由于歷史條件的局限,魁奈看不到深藏在中國封建政治制度和道德制度下的限制個人自由、扼殺創(chuàng)新活動以及抑制工商業(yè)發(fā)展等阻礙社會發(fā)展的因素。與魁奈的預(yù)言相反,他所贊美的中國并沒有保持長久的繁榮,在魁奈死后不到70年,中國就被英帝國打敗,未能與歐洲列強并駕齊驅(qū)。

另一個重農(nóng)學(xué)派的經(jīng)濟學(xué)家、被馬克思譽為將“重農(nóng)主義體系發(fā)展到最高峰”的杜爾哥對中國也極為關(guān)心[4]（P28）。當(dāng)兩位在法國留學(xué)14年的中國留學(xué)生楊德望（1733—1798）和高類思（1733—1780）即將返回中國時,杜爾哥想借這兩位中國人之力,系統(tǒng)了解中國的經(jīng)濟情況,為此他專門開列了研究中國的52個問題交給楊德望和高類思,要他們回國后進行調(diào)查,向法國政府提出報告。這52個問題包括四個部分,其中有關(guān)中國經(jīng)濟的問題主要集中在第一部分“財富、土地分配與農(nóng)業(yè)”,含30個問題。主要詢問有關(guān)中國的“富人”階層,涉及擁有大量房地產(chǎn)者、大工業(yè)企業(yè)家、大商人、放債收息者及其財產(chǎn)的等級劃分;官吏與富人的關(guān)系以及高官要職的俸祿標(biāo)準(zhǔn);土地分配狀況與耕作方式;田地的年收入,田地買賣以及田地賣價與年收入之間的關(guān)系;稻米和小麥所占耕地面積情況;貸款利率標(biāo)準(zhǔn);人均糧食年消費標(biāo)準(zhǔn);工人的日工資標(biāo)準(zhǔn)及其在北京與外省的差別;土地稅收制度;糧食的自由買賣與北京糧食的年平均價格等。由這些問題可以看出,杜爾哥對當(dāng)時傳入西方的中國知識相當(dāng)熟悉,他涉獵的中國材料已超出當(dāng)時流行于歐洲的幾部有名專著。

為了指導(dǎo)兩位中國人進行調(diào)查和撰寫報告,1766年杜閣還寫了一篇專文,即后來單獨出版的《關(guān)于財富的形成和分配的考察》一書,成為經(jīng)濟思想史上的一本名著。編者在英譯本序言中指出了該書的緣起:“這兩位中國學(xué)生這時已經(jīng)在法國完成了學(xué)業(yè),得到皇家的資助要回到他們的祖國去。當(dāng)時的法國經(jīng)濟學(xué)家一般都認為中國是開明政治的策源地;人們都希望這兩位中國青年能夠讓他們的歐洲東道主不斷地了解中國的內(nèi)部情況。杜閣曾向他們提出一系列的問題請求解答,因此他寫了這本書,以便他們能夠更好地領(lǐng)悟這些問題的旨趣之所在。”[5]（P10）

二、中國停滯論

被譽為英國古典政治經(jīng)濟學(xué)之父的亞當(dāng)?斯密也十分關(guān)注中國,但與重農(nóng)學(xué)派對中國的崇拜與傾慕不同,斯密對中國的評價比較理性,他認為中國經(jīng)濟社會發(fā)展的特點是停滯不前。

關(guān)于斯密對中國的研究,香港中文大學(xué)經(jīng)濟學(xué)家L?楊格1996年在《太平洋經(jīng)濟評論》上發(fā)表《司馬遷:先于亞當(dāng)?斯密的經(jīng)濟學(xué)家》一文中有過闡述。該文認為,司馬遷早在亞當(dāng)?斯密之前就在其《史記?貨殖列傳》中提出了市場機制概念和“經(jīng)濟人”假設(shè),認為司馬遷在價格機制的闡述上遠比斯密詳盡和充分,并推測斯密《國富論》的中心思想,可能是在他造訪巴黎期間,通過重農(nóng)學(xué)派的代表人物杜爾哥及其接待的兩位中國留法學(xué)者楊德望和高類思那里了解到司馬遷的思想,從而受到啟發(fā),或者說,可能直接從杜爾哥和兩位中國人那里“盜用了”司馬遷的思想。

姑且勿論亞當(dāng)?斯密是否“盜用了”司馬遷的思想,但斯密的確很早就注意到了中國。斯密1751～1764年在格拉斯哥大學(xué)教授“道德哲學(xué)”的講義中就多次提到中國,如在談到家屬關(guān)系法時,他注意到了中國的一夫多妻制問題:“一夫多妻對于一國的人口增加是極其不利的……誠然,也許有人會說,在中國、在恒河口附近和在埃及,雖然實行了一夫多妻,人口卻很稠密。但這些國家都有關(guān)于促進人口增長的規(guī)定,而且還有其他情況,有助于人口的增長,例如土質(zhì)非常肥沃?！盵6]（P105）又如在談到分工如何增加產(chǎn)品數(shù)量時,提到中國由于運費及稅制的制約影響到了制造業(yè)的競爭優(yōu)勢:“中國的棉織品和其他商品,要不是因為長途運費和捐稅的關(guān)系,就能夠比我國所產(chǎn)制的賣得便宜?！盵6]（P181）

1764年,斯密放棄格拉斯哥大學(xué)教職,專任貝克萊公爵的私人教師,陪同公爵去游歷法國和瑞士。在法國期間,斯密會見過著名的啟蒙思想家伏爾泰和重農(nóng)學(xué)派的代表人物,受到了他們“中國熱”的感染,在學(xué)術(shù)思想上也深受影響。斯密非常欽佩魁奈,“以致曾有這樣的打算:如果《國富論》出版時魁奈還在世,便把該書獻給這位令人尊敬的法國經(jīng)濟學(xué)家。”[7]（P458—459）杜爾哥對斯密的影響更大,他的《關(guān)于財富的形成和分配的考察》一書“使亞當(dāng)?斯密想到了許多他本人永不會想到的問題,同時還給他提供了他本人永不會想到的詞匯”[5]（P1）。法國重農(nóng)學(xué)派學(xué)者杜邦?德內(nèi)穆爾甚至曾宣稱:“斯密著作中正確的東西都是從杜爾哥那里剽竊的,而不是從他那里剽竊的部分則都是錯誤的?！盵7]（P181—182）

歐洲大陸的旅行是斯密寫作《國富論》的重要契機,而正是歐洲大陸中國熱的影響,使斯密對中國產(chǎn)生了更大的興趣。他在1776年出版的《國富論》中對中國給予了非同尋常的關(guān)注。據(jù)統(tǒng)計,《國富論》中直接提到“中國”二字達75處,內(nèi)容涉及工資、農(nóng)業(yè)、自由貿(mào)易、自由市場制度及對重商主義的評價等方面。斯密對中國富有的印象在《國富論》中也多次得到反映:“中國一向是世界上最富有的國家,就是說,土地最肥沃,耕作最精細,人民最多而且最勤勉的國家”[8]（P65）;“中國比歐洲任何國家都富得多”[8]（P230）;中國、印度和日本等幾個國家“雖然沒有比較豐富的金銀礦山,在其他方面卻比墨西哥或秘魯更為富裕,土地耕種得更好,一切工藝和制造業(yè)更為進步”[8]（P20—21）。中國為什么會富有呢?斯密認為,制造業(yè)是增進國民財富的主要產(chǎn)業(yè);制造業(yè)的完善,完全依賴分工;制造業(yè)所能實行的分工,又受市場范圍的支配。所以,他認為中國的富有與中國市場巨大有關(guān):“中國幅員是那么廣大,氣候是各種各樣,因此各地方有各種各樣的產(chǎn)物,各省間的水運交通,大部分又是及其便利,所以單單這個廣大國內(nèi)市場,就夠支持很大的制造業(yè),并且容許很可觀的分工程度。就面積而言,中國的國內(nèi)市場,也許并不小于全歐洲各國的市場?！盵8]（P247）

斯密考察了世界各國經(jīng)濟發(fā)展的情況,認為存在三種類型:迅速發(fā)展;停滯不前;退步。迅速發(fā)展的典型是英屬北美殖民地;退步的典型是東印度的孟加拉及其他北美殖民地;中國是停滯不前的典型國家。斯密在論述中國的發(fā)展處于停滯的狀態(tài)時指出:“許久以來,它似乎就停滯于靜止?fàn)顟B(tài)了。今日旅行家關(guān)于中國耕作、勤勞及人口稠密狀況的報告,與五百年前視察該國的馬可孛羅的記述比較,幾乎沒有什么區(qū)別?！盵8]（P65）同時,斯密認為中國經(jīng)濟雖然處于停滯狀態(tài),但還沒有出現(xiàn)像孟加拉等國的退步,“中國雖可能處于靜止?fàn)顟B(tài),但似乎還未曾退步”[8]（P66）。中國為什么會處于停滯的狀態(tài)呢?斯密認為根本的原因在于中國的法律制度:“也許在馬可孛羅時代以前好久,中國的財富就已完全達到了該國法律制度所允許的發(fā)展程度”[8]（P65）。斯密對阻礙中國發(fā)展的法律制度作了具體分析,如他認為中國的政策取向是重視農(nóng)業(yè),輕視工商業(yè)尤其是對外貿(mào)易:“中國的政策,就特別愛護農(nóng)業(yè)。在歐洲,大部分地方的工匠的境遇優(yōu)于農(nóng)業(yè)勞動者,而在中國,據(jù)說農(nóng)業(yè)勞動者的境遇卻優(yōu)于技工。在中國,每個人都很想占有若干土地,或是擁有所有權(quán),或是租地……中國人不重視國外貿(mào)易……除對日本,中國人很少或完全沒有由自己或用自己船只經(jīng)營國外貿(mào)易。允許外國船只出入的海港,亦不過一兩個。所以,在中國,國外貿(mào)易就被局限在狹窄的范圍?！盵8]（P246）基于對中國停滯原因的分析,斯密提出了打破中國停滯狀態(tài)、促進經(jīng)濟發(fā)展的建議:鼓勵自由貿(mào)易、實行對外開放,“假設(shè)能在國內(nèi)市場之外,再加上世界其余各地的國外市場,那么更廣大的國外貿(mào)易,必能大大增加中國制造品,大大改進其制造業(yè)的生產(chǎn)力?！盵8]（P246—247）

應(yīng)該說,斯密對中國發(fā)展長期處于停滯狀態(tài)的分析是比較中肯的。重農(nóng)抑商是中國古代政府的基本國策,也是中國傳統(tǒng)經(jīng)濟思想的三大教條之一（其他兩大教條為重義輕利和黜奢崇儉）。重農(nóng)抑商政策的效應(yīng)是雙重的,一方面它對中國農(nóng)耕文明的持久繁榮功不可沒,另一方面它又阻礙了近代工商文明的發(fā)展。中國農(nóng)耕文明在唐宋時期達到頂峰以后長期處于停滯狀態(tài)的根本原因就在于,中國社會缺乏有利于工商文明制度安排創(chuàng)新的環(huán)境。與法國重農(nóng)學(xué)派非常欣賞中國的重農(nóng)抑商政策不同,當(dāng)西方近代工商文明發(fā)展曙光初現(xiàn)之際,作為天才的自由主義經(jīng)濟學(xué)家,斯密敏銳地觀察到工商業(yè)發(fā)展對國民財富增進的作用,并用這種視角透視中國社會的長期停滯,提出中國突破停滯的設(shè)想,這是斯密在中國觀上超出重農(nóng)學(xué)派的地方。

斯密寫作《國富論》時,中國對于歐洲的影響,已開始由西方人狂熱追求中國文化的鼎盛時期,進入它的尾聲階段,這個步入暮年的東方封建帝國的各種衰敗現(xiàn)象在歐洲人眼前日益顯露出來。加之斯密所在的英國是當(dāng)時歐洲經(jīng)濟最發(fā)達、民主最進步的國家,對中國崇拜的風(fēng)氣遠遜于法國。因此,斯密在《國富論》中討論有關(guān)中國的經(jīng)濟問題時,比法國重農(nóng)學(xué)派的學(xué)者較為客觀而冷靜。

三、中國衰敗論

重農(nóng)學(xué)派后,歐洲的法國完成了資產(chǎn)階級革命,英國完成了工業(yè)革命,經(jīng)濟出現(xiàn)了加速發(fā)展的趨勢,政治的民主化浪潮席卷歐洲。與之相反,中國在經(jīng)歷了康乾盛世之后國運轉(zhuǎn)衰。中西物質(zhì)文明與制度文明出現(xiàn)的巨大落差,使來華的西方傳教士、商人、旅行家逐漸改變了對中國的看法,籠罩在中華帝國上的神秘面紗漸漸消退。這一切使得法國知識精英對中國開始由盲目崇拜轉(zhuǎn)向理性觀察。19世紀(jì)初,法國著名經(jīng)濟學(xué)家薩伊對中國的看法就體現(xiàn)了這種動向。

在薩伊1803年出版的《政治經(jīng)濟學(xué)概論》的描述中,中國再也不是魁奈筆下的那個至善至美的帝國形象,也不是斯密所描述的富國形象,而是一個貧窮、落后、保守的國家。關(guān)于中國的貧困,薩伊指出:“印度和中國的一些部分,不但人口過剩而且窮困過日……它們的窮困階級,嚴(yán)格地說,老是僅僅得到只夠糊口的必需品。在這些國家,平常年份的產(chǎn)品只夠把這樣少得可憐的糧食分配給他們,如果收成有點不好,便有許多人由于完全缺乏一般必需品而整批死亡?！盵9]（P426—427）

對于中國的保守和落后,薩伊給予了批評。他說:“中國人是極其多疑和拘泥形式的民族。……得到他們允許跟他們通商是一種特殊利益,同時也是朝不保夕的利益。因此,我們?nèi)绮蝗淌軟]有他們的茶、絲和南京棉布的痛苦,就得采取預(yù)防辦法,只有預(yù)防辦法才能保證這個貿(mào)易的繼續(xù)?！盵9]（P201—202）

亞當(dāng)?斯密之后,18世紀(jì)末、19世紀(jì)上半葉英國與中國發(fā)生的兩件歷史事件徹底改變了英國對中國的看法。一是1793年英政府派馬德拉斯總督馬嘎爾尼以慶祝乾隆80壽辰名義出使中國,要求清政府增開通商口岸,減低關(guān)稅,并派公使駐京。馬嘎爾尼的中國之行預(yù)示著“世界上最強大的國家”與“天下唯一的文明國家”對抗的開始[10]（P10）。結(jié)果引發(fā)“禮儀之爭”,英國的要求也遭到拒絕。這一事件加劇了奉行自由貿(mào)易理念、急欲打開中國市場的英國人對中國的反感。二是1840～1842年的中英鴉片戰(zhàn)爭,這場不對稱戰(zhàn)爭以中國的慘敗告終,中國在英國人心目中的形象從此一落千丈。這里僅以約翰?穆勒為例,管窺當(dāng)時英國經(jīng)濟學(xué)家的中國觀。

約翰?穆勒（1806-1873）是19世紀(jì)英國最著名的經(jīng)濟學(xué)家之一。1823年他進入英國東印度公司工作,在該公司任職達35年之久,業(yè)余從事經(jīng)濟學(xué)研究。東印度公司是一家壟斷遠東貿(mào)易的特權(quán)貿(mào)易公司,是英國官方允許的唯—與中國及遠東進行海外貿(mào)易的公司。這種工作環(huán)境使穆勒比當(dāng)時英國其他的經(jīng)濟學(xué)家有更多機會了解中國。穆勒在1848年出版的《政治經(jīng)濟學(xué)原理及其在社會哲學(xué)上的若干應(yīng)用》一書中,多次把中國作為一個反面案例加以介紹。

穆勒認為社會為其成員提供全面的保護而使人感到安全對于生產(chǎn)力的發(fā)展是非常重要的。在論述這一問題時,他以亞洲國家作為反面典型,他說:“若一個人被人知道擁有一定資產(chǎn),總擔(dān)心隨著局勢的每一次動蕩會被貪得無厭的政府官吏奪走,那就不大可能會有很多人努力生產(chǎn)多于生活必需品的東西。這是亞洲很多一度很富庶的地區(qū)陷于貧困的公認原因?！盵11]（P194）這里的“亞洲很多一度很富庶的地區(qū)”自然包括中國。在談到資本增加規(guī)律時,他認為資本是節(jié)約的產(chǎn)物,因此,一個國家積累欲望是否強烈是決定經(jīng)濟發(fā)展的重要原因之一。對此,他又把中國作為“積累欲望不強的例證”拿來與歐洲加以對比:“就實際積累欲望的強度來說,作為上述情形和現(xiàn)代歐洲兩者之間的例子,中國人的情況是值得注意的。根據(jù)他們的個人習(xí)慣和社會狀況可以期望,他們在節(jié)儉和自我控制力方面……比大多數(shù)歐洲民族要差?！盵11]（P194）

西方古典經(jīng)濟學(xué)家中國觀的演進是西方文化對待中國文化態(tài)度變化的一個縮影,它既是中西文明運勢易位的反映,也是西方深化對中國了解的產(chǎn)物。由于具備現(xiàn)代資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)知識素養(yǎng),古典經(jīng)濟學(xué)家能以經(jīng)濟學(xué)家的審視眼光批判性地分析和研究各種中國資料,他們提供了一個分析中國問題的新視角,他們有關(guān)中國的分析與描述,展示了一幅西方版的前近代中國興衰史畫卷。當(dāng)西方人,包括西方經(jīng)濟學(xué)家通過各種途徑了解、研究中國時,中國人卻對歐洲社會的巨變反映遲鈍,仍以傳統(tǒng)的華夷之辨的視野對待歐洲,以固有的節(jié)奏迎接歐洲的挑戰(zhàn)。這種中西文明交流的格局彰顯出西方文明的勃勃生機和中國文明的停滯落后。兩種文明對接的結(jié)局自然不會有懸念。正如馬克思所指出的:“一個人口幾乎占人類二分之一的大帝國,不顧時勢,安于現(xiàn)狀,人為地隔絕于世并因此竭力以天朝盡善盡美的幻想自欺。這樣一個帝國注定最后要在一場殊死的決斗中被打垮:在這場決斗中,陳腐世界的代表是激于道義,而最現(xiàn)代的社會的代表卻是為了獲得賤買貴賣的特權(quán)——這真是一種任何詩人也不敢想的一種奇異的對聯(lián)式悲歌”。[12]（P716）

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[9]薩伊.政治經(jīng)濟學(xué)概論[M].北京:商務(wù)印書館,1997.

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