武廣客運(yùn)專線工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理方案

陳義志

(中鐵第四勘察設(shè)計(jì)院工程咨詢有限公司,武漢 430063)

1 武廣客運(yùn)專線概況

武漢至廣州鐵路客運(yùn)專線是經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)建設(shè)的我國(guó)第一條高速度目標(biāo)值的客運(yùn)專線(高速鐵路),是我國(guó)鐵路首批開(kāi)工建設(shè)的線路里程最長(zhǎng),技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)最高，投資規(guī)模最大的客運(yùn)專線。武廣客運(yùn)專線位于湖北、湖南、廣東三省境內(nèi),北起武漢站,經(jīng)咸寧、岳陽(yáng)、長(zhǎng)沙、湘潭、株洲、衡陽(yáng)、郴州、韶關(guān)、清遠(yuǎn),佛山至廣州南站。正線全長(zhǎng)968 km,具有投資大、時(shí)間緊、任務(wù)重、質(zhì)量要求高、技術(shù)新、難點(diǎn)多等一系列特點(diǎn)。

2 風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

風(fēng)險(xiǎn)管理,即對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、測(cè)定和分析評(píng)價(jià),適時(shí)采取及時(shí)有效的方法進(jìn)行防范和控制,以經(jīng)濟(jì)、合理、可行的方法進(jìn)行處理,以保障活動(dòng)安全正常開(kāi)展,保證其經(jīng)濟(jì)利益免受損失或者損失減到最少的管理過(guò)程。

武廣客運(yùn)專線所面臨的客觀環(huán)境和高要求的特點(diǎn)決定了工程建設(shè)過(guò)程中不可避免地會(huì)面臨一系列的風(fēng)險(xiǎn),由于它的特殊性,決定了面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)也繁多,而且各種風(fēng)險(xiǎn)之間的相互關(guān)系又錯(cuò)綜復(fù)雜,這就要求業(yè)主應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理給予充分考慮,并且有效地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。加上參與單位多,建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位及咨詢單位都將面臨巨大經(jīng)濟(jì)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),要求所有參建單位具有很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

由于我國(guó)修建速度為350 km/h客運(yùn)專線沒(méi)有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),同時(shí)也為了更好的借鑒國(guó)外高速鐵路的先進(jìn)技術(shù)成果和成熟的管理經(jīng)驗(yàn),建設(shè)“世界一流”的客運(yùn)專線,武廣客運(yùn)專線引入“小業(yè)主、大咨詢”的工程建設(shè)管理模式,成立中外聯(lián)合的工程咨詢。武廣客運(yùn)專線充分發(fā)揮中外聯(lián)合體的技術(shù)優(yōu)勢(shì),確保工程建設(shè)的質(zhì)量,形成一套鐵路客運(yùn)專線工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

3 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

運(yùn)用德?tīng)柗品ê皖^腦風(fēng)暴法,經(jīng)過(guò)多次的調(diào)查得出武廣客運(yùn)專線的風(fēng)險(xiǎn)源主要有以下幾種：建設(shè)資金的籌募和使用中的控制、對(duì)工期的影響因素、對(duì)質(zhì)量的影響因素、對(duì)安全生產(chǎn)的影響因素、對(duì)環(huán)境保護(hù)的影響因素和其他影響因素。

針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源,考慮武廣客運(yùn)專線建設(shè)的目標(biāo),武廣客運(yùn)專線的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾類(lèi)：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與其他的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)因素如圖1所示。

4 風(fēng)險(xiǎn)的分析

武廣客運(yùn)專線建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理尚無(wú)成熟的案例可循,經(jīng)過(guò)咨詢與借鑒外國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理,采取專家調(diào)查法和主觀評(píng)分法來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行評(píng)價(jià)是可行的選擇。風(fēng)險(xiǎn)專家調(diào)查賦值說(shuō)明見(jiàn)表1。

表1 風(fēng)險(xiǎn)專家調(diào)查賦值說(shuō)明

注：風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別系數(shù)=嚴(yán)重程度×發(fā)生概率。

圖1 武廣客運(yùn)專線風(fēng)險(xiǎn)因素結(jié)構(gòu)圖

經(jīng)過(guò)幾輪討論,專家意見(jiàn)趨于一致。按照風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別系數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序的結(jié)果是：其他風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)槲鋸V客運(yùn)專線的咨詢、監(jiān)理都是采取中外合作的方式,被調(diào)查人員充分認(rèn)識(shí)到合作可能產(chǎn)生的問(wèn)題和潛在的風(fēng)驗(yàn),所以調(diào)查賦分值都較高。除此以外,進(jìn)度、安全風(fēng)險(xiǎn)需要高度重視。當(dāng)然,各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)源的管理和控制都是不容忽視的,對(duì)這些主要風(fēng)險(xiǎn)源(關(guān)鍵環(huán)節(jié))需要進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注并采取相應(yīng)的措施。各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別差異如圖2～圖7所示。

圖2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專家調(diào)查圖示——財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

圖3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專家調(diào)查圖示——進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)

圖4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專家調(diào)查——質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

圖5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專家調(diào)查圖示——安全風(fēng)險(xiǎn)

圖6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專家調(diào)查圖示——環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)

圖7 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專家調(diào)查圖示——其他風(fēng)險(xiǎn)

5 武廣客運(yùn)專線工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施

5.1 武廣客運(yùn)專線風(fēng)險(xiǎn)控制體系

武廣客運(yùn)專線業(yè)主設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén),明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體,風(fēng)險(xiǎn)管理人員直接對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé),加強(qiáng)目標(biāo)管理；建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)基金,以降低風(fēng)險(xiǎn),提高總體收益。同時(shí)業(yè)主也要求承包商、分包商、供應(yīng)商、監(jiān)理人在投標(biāo)時(shí)承諾建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,在各自范圍內(nèi)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理并配合業(yè)主實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。

建設(shè)過(guò)程中,針對(duì)不同的標(biāo)段,進(jìn)行工作結(jié)構(gòu)分解；從工作結(jié)構(gòu)單元底部到頂部系統(tǒng)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。針對(duì)不同的管理對(duì)象,明確風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略,風(fēng)險(xiǎn)回避，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)減輕，風(fēng)險(xiǎn)自留。專人定期依托進(jìn)度管理、安全管理、質(zhì)量管理等體系跟蹤已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)控,一旦有出現(xiàn)癥狀就應(yīng)該立即修改風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃,保證項(xiàng)目的正常進(jìn)行。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí),啟動(dòng)事先制定的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案,并根據(jù)項(xiàng)目環(huán)境的變化情況,適度修改或重新采取新的風(fēng)險(xiǎn)處置策略。風(fēng)險(xiǎn)管理的流程如圖8所示。

圖8 風(fēng)險(xiǎn)管理流程

5.2 武廣客運(yùn)專線確立風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵點(diǎn),依托專業(yè)管理體系,進(jìn)行目標(biāo)管理

針對(duì)武廣客運(yùn)專線的建設(shè)特點(diǎn),武廣客運(yùn)專線把風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)≥0.3的危險(xiǎn)源作為風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié),具體地說(shuō),武廣客運(yùn)專線建設(shè)主要存在以下幾個(gè)危險(xiǎn)源：

(1)客運(yùn)專線建設(shè)特殊的質(zhì)量和技術(shù)要求對(duì)進(jìn)度的限制；

(2)合同延誤和工期延長(zhǎng)；

(3)承包商的管理能力差；

(4)承包商不按規(guī)范施工；

(5)承包商安全的投入不夠；

(6)承包商為降低成本,單純地趕進(jìn)度；

(7)突發(fā)重大安全事故：

(8)翻譯不準(zhǔn)確；

(9)自然災(zāi)害。

針對(duì)已經(jīng)識(shí)別出來(lái)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),依靠參建單位已經(jīng)成熟運(yùn)用的管理體系ISO9000質(zhì)量管理體系、職業(yè)安全健康管理體系、環(huán)境管理體系以及各單位的施工生產(chǎn)管理體系,建立專業(yè)體系之間相互支持的機(jī)制,切實(shí)做好進(jìn)度、安全、投資、質(zhì)量、環(huán)境管理等方面的控制,有效地控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

(1)“客運(yùn)專線建設(shè)特殊的質(zhì)量和技術(shù)要求對(duì)進(jìn)度的限制”的應(yīng)對(duì)措施：充分了解客運(yùn)專線建設(shè)的特殊要求,對(duì)施工組織進(jìn)行系統(tǒng)科學(xué)的設(shè)計(jì),并組織有關(guān)專家進(jìn)行評(píng)審和修改,根據(jù)總體計(jì)劃工期合理劃分標(biāo)段和安排施工單位。

(2)“合同延誤和工期延長(zhǎng)”的應(yīng)對(duì)措施：作好工程網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃,明確工作程序,做好人力資源、設(shè)備、材料的系統(tǒng)調(diào)配工作,避免返工、窩工、消極怠工；加強(qiáng)過(guò)程控制,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促承包商采取措施,確保進(jìn)度；嚴(yán)格執(zhí)行合同條款；要有必要的獎(jiǎng)懲措施,以調(diào)動(dòng)參建各方的積極性。

(3)“承包商的管理能力差”的應(yīng)對(duì)措施：把住資質(zhì)關(guān),施工單位要有相應(yīng)的施工資質(zhì)、施工能力、施工業(yè)績(jī)和良好的財(cái)務(wù)狀況及信譽(yù)；對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)管理混亂的承包商,業(yè)主要采取果斷措施予以清場(chǎng),并及時(shí)更換承包商。

(4)“承包商不按規(guī)范施工”的應(yīng)對(duì)措施：選擇優(yōu)秀的監(jiān)理單位,強(qiáng)化監(jiān)理職責(zé),充分依靠監(jiān)理進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管理；對(duì)于經(jīng)過(guò)整改還不能達(dá)到要求的承包商予以處罰。

(5)“承包商安全的投入不夠”的應(yīng)對(duì)措施：要求承包商在投標(biāo)文件中明確做出關(guān)于安全生產(chǎn)投入的承諾；組織監(jiān)理加大對(duì)安全投入和安全隱患的檢查力度,及時(shí)糾正存在的問(wèn)題。

(6)“承包商為降低成本,單純地趕進(jìn)度”的應(yīng)對(duì)措施：承包商應(yīng)該制定趕工預(yù)案；監(jiān)理人督促承包商嚴(yán)格按照施工組織計(jì)劃進(jìn)行施工,禁止不顧安全和質(zhì)量要求片面搶進(jìn)度。

(7)“突發(fā)重大安全事故”的應(yīng)對(duì)措施：全面落實(shí)安全生產(chǎn)的規(guī)章制度,做好安全防護(hù)工作,切實(shí)搞好全面系統(tǒng)的安全檢查,關(guān)注重點(diǎn)部位安全生產(chǎn)措施的落實(shí)情況,避免安全事故的發(fā)生。

(8)“翻譯不準(zhǔn)確”的應(yīng)對(duì)描施：選擇綜合素質(zhì)較高的翻譯人員；對(duì)于德方所提出的關(guān)鍵技術(shù)要求,最好以書(shū)面文字確認(rèn),并經(jīng)專業(yè)人員核準(zhǔn)之后付諸實(shí)施。

(9)“自然災(zāi)害”的應(yīng)對(duì)措施：首先要盡可能地回避自然災(zāi)害帶來(lái)的影響；其次要結(jié)臺(tái)武廣客運(yùn)專線的客觀環(huán)境(長(zhǎng)江、珠江、湘江流域洪水發(fā)生頻率較高；沿線坍方、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害不可避免)制定應(yīng)急預(yù)案,密切關(guān)注自然災(zāi)害的前兆,采取措施減少損失。

5.3 武廣客運(yùn)專線風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策

根據(jù)工程建設(shè)的特點(diǎn),結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)分析情況,武廣客運(yùn)專線采取的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)策略主要有：風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)與風(fēng)險(xiǎn)自留等措施。

對(duì)已知風(fēng)險(xiǎn),采取實(shí)踐證明行之有效的措施,減低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕后果的不利影響。對(duì)可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)或不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn),在項(xiàng)目開(kāi)始前進(jìn)行充分的分析,在項(xiàng)目進(jìn)程中始終予以高度關(guān)注。采取多種方法預(yù)防風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)采取合同委托的方式轉(zhuǎn)移或部分轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)自留風(fēng)險(xiǎn),則采取應(yīng)對(duì)措施與后備措施。對(duì)于業(yè)主針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的具體措施,咨詢?nèi)?、監(jiān)理人、承包商、分包商與供應(yīng)商要積極協(xié)助、配合、檢查及執(zhí)行。

限于篇幅,下面僅就進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn),環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理對(duì)策以及角色的響應(yīng)，見(jiàn)表2。

環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)主可采取完善機(jī)制,培訓(xùn)專員,項(xiàng)目環(huán)境管理的措施以共擔(dān)和減輕風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)要求咨詢?nèi)撕捅O(jiān)理人檢查承包商與分包商執(zhí)行措施。

其他風(fēng)險(xiǎn)(與德方交往可能產(chǎn)生的問(wèn)題)：業(yè)主可采取確保翻譯人員素質(zhì)的措施以減輕風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)要求咨詢?nèi)伺c承包商嚴(yán)格執(zhí)行措施。

6 對(duì)客運(yùn)專線項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理建議

(1)大型工程項(xiàng)目如客運(yùn)專線需要推廣現(xiàn)代項(xiàng)目管理體系,制定與項(xiàng)目相適應(yīng)的管理辦法

在項(xiàng)目管理中應(yīng)結(jié)合各階段進(jìn)行模式化管理,隨著設(shè)計(jì)項(xiàng)目的增多和新情況新環(huán)境的出現(xiàn),傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理手段逐漸無(wú)法適應(yīng)管理要求的變化,會(huì)引發(fā)出各種潛在風(fēng)險(xiǎn)。不論是大環(huán)境的變化,還是內(nèi)部發(fā)展的需要,都要求運(yùn)用更加先進(jìn)的項(xiàng)目管理手段對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)管理，以控制風(fēng)險(xiǎn)或者減少風(fēng)險(xiǎn)。

表2 進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策及角色響應(yīng)

注：分包商和供應(yīng)商角色的響應(yīng)為執(zhí)行、配合。

(2)在工程建設(shè)過(guò)程中全面執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理

鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目工期比較長(zhǎng),人員流動(dòng)性大、涉及的關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)較多、子項(xiàng)目部分散、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)復(fù)雜、集中管理難度大,對(duì)潛伏風(fēng)險(xiǎn)的管理就顯得尤其重要。因此,需要按照風(fēng)險(xiǎn)管理的具體流程,從風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(量化)以及風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)出發(fā),考慮工程建設(shè)各階段的風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。

(3)在大型工程建設(shè)項(xiàng)目中推行風(fēng)險(xiǎn)管理的新技術(shù)與方法

當(dāng)前,鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用的技術(shù)與方法比較傳統(tǒng),主要以定性為主,而且缺乏系統(tǒng)性,與國(guó)外項(xiàng)目管理的差距比較大。大型工程建設(shè)項(xiàng)目中需要采用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)與方法,在管理過(guò)程中引進(jìn)定量分析、定性與定量相結(jié)合、系統(tǒng)性分析等分析方法,對(duì)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)；其次,需要通過(guò)多個(gè)項(xiàng)目的管理經(jīng)驗(yàn),建立一套系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范化、模式化；最后,將這些模式化、規(guī)范化風(fēng)險(xiǎn)管理流程與電子計(jì)算機(jī)技術(shù)相結(jié)合,實(shí)現(xiàn)人機(jī)智能化的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。

(4)鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員技術(shù)含量高,團(tuán)隊(duì)素質(zhì)要求高

當(dāng)前,鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目中的項(xiàng)目管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)比較薄弱。一般情況下,項(xiàng)目管理領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視不夠,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的人員安排以及人員培訓(xùn)力度不夠。從而風(fēng)險(xiǎn)管理是絕大多數(shù)鐵路勘察設(shè)計(jì)施工項(xiàng)目管理的一根軟肋。在這樣的形勢(shì)下,鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目中經(jīng)常出現(xiàn)各種突發(fā)事件,而沒(méi)有采取及時(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及應(yīng)對(duì)措施,從而給項(xiàng)目造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。

7 結(jié)語(yǔ)

近年來(lái)我國(guó)客運(yùn)專線的建設(shè)投入之大,不僅在國(guó)內(nèi)絕無(wú)僅有,在世界也是罕見(jiàn)的。高速客運(yùn)專線的建設(shè)在我國(guó)是第一次,其建設(shè)對(duì)我國(guó)現(xiàn)有鐵路高新技術(shù)提出挑戰(zhàn),同時(shí)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的要求也更加嚴(yán)格,而不是過(guò)去孤立地將“進(jìn)度”、“成本”、“質(zhì)量”作為管理要素的項(xiàng)目管理。

[1]武廣客運(yùn)專線工程咨詢項(xiàng)目管理部.新建鐵路武漢至廣州客運(yùn)專線工程咨詢實(shí)踐[R].武漢：2009．

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