西藏礦產開采中的利益博弈分析

孫自保,孫前路,宋連久,張涪平

(1.西藏農牧學院植物科學技術學院，西藏 林芝 860000;2.西藏農牧學院資源與環(huán)境學院，西藏 林芝 860000)

礦產泛指一切埋藏在地下可供人類利用的天然礦物或巖石資源。礦產的開采，是在礦產資源相關法律法規(guī)的指導下進行的礦產開發(fā)利用與保護的活動。礦業(yè)為其他工業(yè)企業(yè)的發(fā)展提供基礎原材料，因而礦產開發(fā)對社會進步和國民經濟的發(fā)展起著舉足輕重的作用。而礦產開發(fā)中各種利益主體間利益合理的劃分是否合理，是礦業(yè)開采活動能否正常、有序進行的有效保障。由于地理、宗教、風俗等因素的影響，西藏礦產的開發(fā)模式與利益劃分具有較強的地域特色，如何協(xié)調西藏礦產開發(fā)中政府、礦業(yè)企業(yè)以及農牧民之間的利益關系，關系著西藏礦產資源能否有效開采，也關系著西藏跨越式發(fā)展的動力。

在礦產開發(fā)研究中，國內學者從不同的角度進行了研究。丁其光等認為，要實現(xiàn)和廣泛推進礦業(yè)廢棄物的資源化，從礦業(yè)這一源頭力促環(huán)境保護，其基礎和依靠是法制和科學技術進步；毛建華認為，礦業(yè)開發(fā)須依托開發(fā)戰(zhàn)略、立足為發(fā)展生產力服務、引入市場機制，進而將礦產資源優(yōu)勢轉變?yōu)榻洕鷥?yōu)勢；徐蘭軍等通過對礦業(yè)企業(yè)人力資源的利用現(xiàn)轉入手，結合人力資本、激勵等理論，對礦業(yè)企業(yè)人力資源管理進行了研究，并提出了杠桿模型的企業(yè)發(fā)展模式；馬立新認為，在礦業(yè)開發(fā)中，應按循環(huán)經濟的要求，發(fā)展清潔生產、廢棄物利用、礦產資源總和利用的技術體系。上述研究涉及到的研究視角過于宏觀，不具備礦業(yè)開采的操作性。鑒于此，本文以西藏礦產開發(fā)為研究對象，以博弈論的分析方法，從礦產開采主體利益劃分入手，分析各行為主體的行為，為礦業(yè)開采的有效運行提供一個新的微觀視角。

1 礦產開采中的博弈主體及其關系

1963年，斯坦福研究所第一次使用利益相關者概念，認為“利益相關者就是一個群體，沒有這個群體的支持，組織活動就很難展開”。在本文所研究的礦業(yè)開采博弈中，利益相關者，即博弈主體是指中央政府、地方政府、農牧民、礦產開發(fā)商。

1.1 政府與礦產開發(fā)商

由于礦產屬于特殊資源，礦業(yè)企業(yè)在進行礦業(yè)開采業(yè)務時，需要地方政府的授權，因而當?shù)卣畬ΦV業(yè)企業(yè)的博弈點，就體現(xiàn)在地方政府對礦業(yè)企業(yè)的開發(fā)政策上。考慮到自身的業(yè)績，當?shù)卣袃煞N策略，即：鼓勵開發(fā)商，不鼓勵開發(fā)商。鼓勵開發(fā)商到當?shù)赝顿Y辦廠，包括對開發(fā)商開采的授權、為開發(fā)商修路、鋪設電路與供排水系統(tǒng)等。同樣，面對當?shù)卣恼?，礦業(yè)開發(fā)商可以選擇響應和不響應兩種策略。

1.2 政府與農牧民

在農牧民與當?shù)卣牟┺闹?，地方政府為了自身在任時的業(yè)績，盡可能多地利用一切可以提高當?shù)谿DP增長的因素與條件，在礦產資源豐富的前提下，征地開礦無疑是較好的選擇。因而，地方政府的策略就有合法征地和違法征地兩種選擇。違法征地的表現(xiàn)形式有動用武力強行征地，征地程序不透明，征地補償款發(fā)放不到位等。面對當?shù)卣恼鞯夭呗?，農牧民的策略是維權和不維權，維權形式表現(xiàn)在越級上訪、暴力對抗或者向媒體求助等。

1.3 礦產開發(fā)商與農牧民

在獲得政府支持的前提下，礦產開發(fā)商與農牧民的博弈，主要集中在雇傭關系上。對礦產開發(fā)商而言，有兩種策略，即：雇當?shù)鼐用襁€是雇外地居民。雇傭當?shù)鼐用瘢梢詾槠髽I(yè)運行創(chuàng)造良好的外圍環(huán)境，雇傭外地居民則有利于企業(yè)內部管理；面對開發(fā)商的策略，農牧民也有兩種策略應對，即：到礦場打工和不到礦場打工。

2 政府與礦產開發(fā)商的博弈

根據上述的分析，我們設{H、N}表示地方政府的策略組合，鼓勵開發(fā)商和不鼓勵開發(fā)商；設{C、E}表示礦產開發(fā)商的策略組合，響應政府號召和不響應號召。則政府和礦業(yè)開發(fā)商的博弈策略與得益如圖1所示。其中，a表示礦產開發(fā)商不響應號召，在其他地方的得益；d表示政府為招商引資付出的成本，包括開發(fā)授權、為開發(fā)商修路、鋪設電路與供排水系統(tǒng)等；f表示礦業(yè)開發(fā)商開發(fā)礦產的凈利潤；v表示當?shù)卣驗殚_礦產生的GDP增長；t表示礦業(yè)企業(yè)因當?shù)卣膭疃鴽]有響應損失的機會成本，也表示其他政府鼓勵，而該當?shù)卣疀]有鼓勵損失的聲譽，并且令v>d,f>d，f-d

圖1 政府與開發(fā)商的博弈

很明顯，在完全理性與完全信息條件下，該博弈不存在納什均衡(NE)，也不存在均衡，更達不到帕累托最優(yōu)。那么在不完全信息與理性下，各博弈方又是如何行動呢？現(xiàn)在我們從演化的角度進行分析。

現(xiàn)實中，當?shù)卣V產開發(fā)商與并不是完全理性的，甚至理性層次很低，并且由各地政府組成的地方政府集合的行動帶有很大的隨機性；同樣由多個礦業(yè)開發(fā)商組成的開發(fā)商集體的行動，也具備隨機性。我們假定有占比例x的地方政府選擇了策略H，則1-x的地方政府選擇了策略N。同樣，我們假設在礦業(yè)開發(fā)商的博弈群體中，有占y的采用C策略，則采用E策略的比例為1-y。則采用兩種策略的地方政府的期望得益和群體平均期望得益分別為：

uH=y(v-d)+(1-y)(-d)

uN=yv+(1-y)(-t)

=x(1-x)(t-yt-d)

=y(1-y)(2xd+xt-d-a+f)

當y=1-d/t，dx/dt=0，即所有的x處于穩(wěn)定狀態(tài)；當y>1-d/t時，x*=0、x*=1為x的兩個穩(wěn)定狀態(tài)，并且x*=1是進化穩(wěn)定策略(ESS)；當y<1-d/t時，x*=0是進化穩(wěn)定策略(ESS)。同樣的方法，我們可以分析礦業(yè)企業(yè)群體的復制動態(tài)方程。不難看出，在此博弈中x*=0、y*=1和x*=1、y*=0是該博弈的進化穩(wěn)定策略(圖2)。這就表明，若企業(yè)沒有來農牧區(qū)開采礦產時，政府就會鼓勵區(qū)外開發(fā)商到農牧區(qū)進行開采活動；倘若企業(yè)積極主動到農牧區(qū)開采礦產，地方政府就會采取不鼓勵政策，這種現(xiàn)象在農牧區(qū)礦業(yè)開采中還是比較易見的。雖然沒有出現(xiàn){不鼓勵，不響應}的悲劇，但仍不能達到我們希望的帕累托最優(yōu)的結果，可見有限理性與不完全信息條件下，博弈主體的行為是非最優(yōu)的。

圖2 博弈群體的復制動態(tài)與穩(wěn)定性

3 政府與農牧民的博弈

圖3 地方政府與農牧民的博弈模型

從博弈模型可知，若農牧民選擇維權時，當?shù)卣膬?yōu)策略是合法征地，因為-k<0；若農牧民選擇不維權時，當?shù)卣膬?yōu)選擇是違法征地，因為v>0?？梢姷胤秸疀]有純戰(zhàn)略選擇。對于農牧民而言，若當?shù)卣戏ㄕ鞯兀麄兊膬?yōu)策略為不維權；若當?shù)卣`法征地時，他們的策略取決于pv-c的大小。下面我們分別進行討論。

當pv

當pv>c時(即0

p1b+(1-p1)b=p1(b-k)+(1-p1)(b+v) 解得：p1=v/(v+k)

p2(a-v-c+pv)+(1-p2)(a-c)=p2(a-v)+(1-p2)a解得：p2=c/pv

所以，當農牧民維權成功的概率滿足0

4 礦產開發(fā)商與農牧民的博弈

礦產開發(fā)商與農牧民的博弈，主要集中在雇傭關系上。由于西藏特殊的地理、文化等因素的影響，對礦產開發(fā)商而言，雇傭工人并不像在區(qū)外那么簡單，不但要考慮海拔等因素造成的區(qū)外人才缺少進藏的激情，同時還要考慮到當?shù)氐奈幕案浇用竦那榫w。因而礦產開發(fā)商有兩種策略，即：雇傭當?shù)鼐用衽c雇外地居民。雇傭當?shù)鼐用瘢梢詾槠髽I(yè)運行創(chuàng)造良好的外圍環(huán)境，但由于雇傭范圍的限制，招聘不到非常適合企業(yè)的員工，因而會影響到企業(yè)運行的效率；雇傭外地居民，則有利于企業(yè)內部管理，提高企業(yè)競爭實力，但打擊了附近居民的積極性，外圍環(huán)境較差。面對開發(fā)商的策略，農牧民也有兩種策略應對，即：到礦場打工和不到礦場打工。到礦場打工可以獲得穩(wěn)定的薪水，但損失了以農牧業(yè)為收益的機會成本；同樣，不到礦場打工得到了農牧業(yè)的收益，但損失了以打工賺取薪水的機會成本，雙方的博弈矩陣如圖4所示。其中，c表示農牧民為打工做的準備；t表示由于農牧民愿意到礦場打工而沒有得到滿足所造成的對礦業(yè)企業(yè)外圍環(huán)境的影響，并且令a>b。

圖4 礦產開發(fā)商與農牧民博弈模型

很明顯，該博弈為多重均衡的混合策略博弈。該博弈有兩個純策略的納什均衡，即(雇當?shù)鼐用?，打?和(雇外地居民，務農)。如果一方知道另一方以選擇的某種策略，則前者就有唯一明智的選擇，就是與的對方保持一致，以免得到較差的收益?，F(xiàn)在我們設p3表示礦產開發(fā)商選擇雇傭當?shù)鼐用竦母怕剩琾4表示農牧民選擇到礦場打工的概率。若礦產開發(fā)商想擁有決策的決定權，則自己的概率選擇必須使農牧民選擇兩種策略的期望得益相同；對于農牧民也是如此，因而有：

p3a+(1-p3)(b-c)=p3b+(1-p3)b解得p3=c/(a-b+c)

p4r+(1-p4)*0=p4(r-t)+(1-p4)f解得p4=f/(t+f)

此時，雙方的期望得益為：

農牧民收益：π農牧民=p3a+(1-p3)(b-c) 帶入解得：π農牧民=b

礦產開發(fā)商收益：π礦開發(fā)商=p4r+(1-p4)*0 帶入解得：π礦開發(fā)商=fr/(t+f)

因此，該博弈又得到一個混合策略的納什均衡，即礦產開發(fā)商以概率為p3=c/(a-b+c)的概率選擇雇傭本地居民，當?shù)鼐用褚愿怕蕄4=f/(t+f)選擇到礦場打工，此時雙方的期望得益分別為b和fr/(t+f)，再加上兩個純策略的納什均衡，即(雇當?shù)鼐用?，打?和(雇外地居民，務農)，可以得到該博弈雙方的反應函數(shù)。令p3=R(p4)表示礦產開發(fā)商選擇雇傭當?shù)鼐用竦姆磻瘮?shù)(圖中粗線部分)，令p4=R(p3)表示當?shù)鼐用襁x擇到礦場打工的反應函數(shù)(圖5中細線部分)，明顯兩條曲線有三個焦點，即(0，0)，(1，1)，和(c/(a-b+c),f/(t+f))，如圖5所示。

圖5 礦產開發(fā)商與農牧民的反應函數(shù)

5 結論與建議

(1)市場機制下當?shù)卣c礦產開發(fā)商不能達成帕累托最優(yōu)

無論在完全理性或不完全理性條件下，當?shù)卣c礦產開發(fā)商都很難達到帕累托最優(yōu)。因為當?shù)卣c礦產開發(fā)商的博弈中存在明顯的“后動優(yōu)勢”，即礦產開發(fā)商不到農牧區(qū)投資辦廠，政府就會鼓勵區(qū)外開發(fā)商到農牧區(qū)進行開采活動；若礦產開發(fā)商積極主動到農牧區(qū)開采礦產，地方政府就會采取不鼓勵政策，這種現(xiàn)象在農牧區(qū)礦業(yè)開采中還是比較易見的?；诖?，自治區(qū)政府(或中央政府)為發(fā)展該地區(qū)經濟，應該在為礦產開發(fā)商提供優(yōu)惠的同時，鼓勵區(qū)外企業(yè)到區(qū)內投資辦廠，將地方政府、礦產開發(fā)商可能支付的成本(包括開發(fā)授權、為開發(fā)商修路，鋪設電路與供排水系統(tǒng)等)轉移到區(qū)政府(或中央政府)身上。

(2)招商引資過程中，地方政府有非法征地的激勵

相對于地方政府而言，農牧民屬于弱勢群體，再加上區(qū)內農牧民法律意識淡薄，受到不公正待遇不知道到什么部門申述，在自身利益受到侵害時，往往維權的概率較小。這對當?shù)卣?，?/p>

有激勵進行非法征地?；诖?，一方面應加大農牧民的法律意識；另一方面，應加強政府監(jiān)督部門與媒體的監(jiān)督作用，以減少當?shù)卣欠ㄕ鞯氐男袨椤?/p>

(3)農牧民就業(yè)意愿決定礦產開發(fā)商的雇傭決策

對于礦產開發(fā)商而言，由于區(qū)內特殊的地理、文化環(huán)境，雇傭當?shù)剞r牧民無疑是較好的決策，然而農牧民就業(yè)理念并不樂觀。大多農牧民長期以傳統(tǒng)的農牧業(yè)為生，甚至農牧民子弟大學畢業(yè)后也很不情愿到企業(yè)，尤其是私營企業(yè)擔任職位。另外，當?shù)剞r牧民到礦場打工時，大多選擇簡單易做的工作，這對企業(yè)內部管理效率有很大影響，從而導致礦產開發(fā)商陷入雇傭的迷途中?；诖耍夥潘枷?、改變農牧區(qū)的就業(yè)理念，就成為區(qū)內相關部門的首要任務。

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