中國參與垂直專業(yè)化程度的測度與分析

高 越

（1.山東大學 經濟學院，濟南 250100；2.山東理工大學 經濟學院，山東 淄博 255049）

中國參與垂直專業(yè)化程度的測度與分析

高 越1，2

（1.山東大學 經濟學院，濟南 250100；2.山東理工大學 經濟學院，山東 淄博 255049）

垂直專業(yè)化分工得到了較快發(fā)展。由于中國對加工貿易實行政策上的優(yōu)惠措施，傳統(tǒng)的度量垂直專業(yè)化發(fā)展程度的指標不適合中國。文章回顧和分析了適合中國特點的垂直專業(yè)化指標的構建，并進行了擴展，最后對中國參與垂直專業(yè)化分工的情況進行了計算。結果表明，以加工貿易進口為形式的垂直專業(yè)化總體上呈下降趨勢，而以非加工貿易形式進口為形式的垂直專業(yè)化總體上呈上升趨勢。

垂直專業(yè)化指標；生產分割；加工貿易

在過去幾十年里，垂直專業(yè)化分工成為越來越普遍的現(xiàn)象。同一產品的不同生產環(huán)節(jié)配置在不同的國家和地區(qū)，多個國家和地區(qū)被鏈接到同一產品的生產鏈條上，共同組成以價值鏈為紐帶的全球生產分割體系。Hummels,Ishii和 Yi設計了度量垂直專業(yè)化發(fā)展程度的指標，并計算了OECD國家的參與程度，結果表明各國參與的程度呈上升趨勢[1]。近年來，Hummels等人的計算方法得到了廣泛的應用。作為最大的發(fā)展中國家，中國在全球生產分割體系中扮演著越來越重要的角色。很多學者，例如北京大學中國經濟研究中心課題組，使用Hummels等人的方法計算了中國參與垂直專業(yè)化分工的程度，結果表明中國參與的程度很高，并呈現(xiàn)出繼續(xù)深化的趨勢[2]。由于中國對加工貿易實行政策上的優(yōu)惠，加工貿易在中國對外貿易中占據(jù)了重要地位，因此，傳統(tǒng)的計算垂直專業(yè)化發(fā)展程度的指標對中國是不合適的。本文回顧和總結了符合中國特點的垂直專業(yè)化分工指標的研究，并在此基礎上進行了拆分和擴展，最后對中國參與垂直專業(yè)化分工的程度進行了計算。

1 垂直專業(yè)化的定義以及Hummels的度量指標

Hummels等人指出垂直專業(yè)化分工包括以下三方面的特征：（1）一種商品在多個階段連續(xù)生產；（2）兩個或兩個以上的國家在商品生產過程中提供價值增值；（3）至少有一個國家在它的生產過程中使用進口投入品，產出的部分產品被出口。垂直專業(yè)化既包括進口方面也包括出口方面。從進口方面看，它是進口的中間品的一部分，也就是說，并不是所有中間品貿易都屬于垂直專業(yè)化的范圍，盡管所有的中間品貿易都符合條件（1）和（2），但不一定符合（3），只有體現(xiàn)在出口商品中的進口的中間品才屬于垂直專業(yè)化的范圍；從出口方面看，垂直專業(yè)化既涉及中間品又涉及最終產品，但并不是所有中間品和最終產品的出口都屬于垂直專業(yè)化的范圍，也必須滿足以上三個條件。

Hummels等人提出了測度垂直一體化程度的兩種方法。一種是用體現(xiàn)在一國出口商品中的進口中間品價值來衡量，另一種是考察一國出口的中間品中被他國用作生產出口品的價值。兩種方法的區(qū)別在于前者從一國的進口中間品來考慮，后者從一國的出口中間品來考慮。這里我們只考察第一種方法，第二種方法可以在此基礎上比較容易地得到。

Hummels等人的計算方法如下：

式中VSS代表一國的垂直專業(yè)化指數(shù)，VS代表一國的垂直專業(yè)化貿易額，x代表一國的總出口額。垂直專業(yè)化貿易額的計算公式是:

其中，μ 是 1 X n向量（1，1，……1）。AM 是 n X n進口投入系數(shù)矩陣，其中的系數(shù)aij表示生產1單位部門j的產品需要使用來自部門i的進口投入。I是單位矩陣。AD為n X n國內消耗系數(shù)矩陣，(I-AD)-1是里昂惕夫逆矩陣，衡量了進口投入品在國內行業(yè)之間流轉最后融入到出口產品中的情況，即進口投入品在國內行業(yè)之間的循環(huán)累計效應。X是n X 1出口向量。如果某國用進口中間品生產的產品全部用于出口，則其VS值就等于進口的中間品金額；如果全部用于國內生產或消費，即出口為零，則VS=0；如果僅僅利用國內資源和生產要素生產出口品，而不進口任何中間投入品，則VS=0。上述公式是計算一國總體的垂直專業(yè)化指標，利用上述公式，將各產業(yè)的垂直專業(yè)化貿易額除以該產業(yè)的出口額可得到各產業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)。

2 符合中國特點的度量指標及擴展

為了計算AM，Hummels等人假設中間產品中進口與國內生產的比例等于最終產品中進口與國內生產的比例，國內學者計算中國的垂直專業(yè)化程度時也都使用了這個假設。如果我們用CiM和CiD表示i行業(yè)的最終產品中進口和國內生產的數(shù)量；用IiM和IiD表示i行業(yè)的中間產品中進口和國內生產的數(shù)量，這個假設實際上意味著：

但這個假設對于中國是不合適的，因為中間產品的使用和貿易政策有關。由于中國對加工貿易實行優(yōu)惠政策，加工貿易在對外貿易中占據(jù)著重要地位。加工貿易進口實際上都屬于中間投入品，一般貿易進口中既包括中間投入品，也包括最終產品和資本品。所以CiM/CiD應當小于IiM/IiD。

針對以上缺陷，Dean,Fung和 Wang做了改進。他們首先把所有加工貿易進口全部看作中間投入品，然后把一般貿易進口按照聯(lián)合國BEC（Cl）商品分類方法區(qū)分出中間投入品，最后，按照Hummels等人的方法，并基于中國的1997年和2002年的投入產出表，計算出了中國分行業(yè)和貿易國別的VSS[3]。Dean等在方法上的貢獻實際上是把AM區(qū)分為AMD和AMP，二者分別為非加工貿易進口和加工貿易進口的進口投入系數(shù)矩陣。

Dean等方法的缺點是不管最終產品用于內銷，還是一般貿易出口或加工貿易出口，都假設進口投入品的使用比例是一樣的。由于加工貿易出口是密集使用進口投入品的，所以Dean等的方法計算出的結果是有偏差的。Dean,Fung和Wang對此做出了進一步改進[4]，他們利用 Koopman，Wang和Wei（2008）拆分出的投入產出表[5]，把VS重新修正為：

其中，D指國內銷售，N指一般貿易出口，P指加工貿易出口。μ 、I、AMD和AMP的含義與上文一樣。X拆分為兩個向量，XN和XP，分別指一般貿易出口和加工貿易出口。ADD和ADP是Koopman等對AD的拆分，分別為國內銷售和一般貿易出口產品的國內消耗系數(shù)矩陣、加工貿易出口產品的國內消耗系數(shù)矩陣。上式中右邊第1部分計算了一般貿易出口產品中包含的進口中間投入，第2部分計算了加工貿易出口產品中包含的進口中間投入，第2部分又可以分為兩部分，前半部分表示非加工貿易進口的中間投入，后半部分表示以加工貿易形式直接進口的中間投入。Dean等利用上式計算了中國加總層面的、分行業(yè)的和分貿易國別的VSS。

本文把上式除以x，得到了本文使用的第一個衡量外包的指標VSS0。該指標衡量了總出口中中間投入品的比重。然后，本文把上式拆分為兩部分，即：

該式右邊第1部分是以非加工貿易形式進口的中間產品，第2部分是以加工貿易形式直接進口的中間投入。本文用這兩部分分別除以總出口，得到如下兩個指標：

VSS1刻畫了總出口中以非加工貿易形式進口的中間產品比重，VSS2刻畫了總出口中以加工貿易形式直接進口的中間投入品比重。

3 中國參與垂直專業(yè)化程度的度量及分析

本文選擇中國1997～2006年35個工業(yè)行業(yè)進行垂直專業(yè)化程度的測算。由于計算垂直專業(yè)化程度所使用的投入產出表中的行業(yè)分類與《中國統(tǒng)計年鑒》的行業(yè)分類不一致，所以需要首先確定行業(yè)分類標準。徐毅和張二震把投入產出表的行業(yè)分類用2002年行業(yè)分類（GB/T4754～2002）進行合并，并和《中國統(tǒng)計年鑒》中的兩位數(shù)產業(yè)分類一一對應，共得到35個工業(yè)行業(yè)[6]。本文的經驗研究使用這35個行業(yè)，此外，本文把這35個行業(yè)在盛斌和馬濤[7]和UNCTAD[8]分類的基礎上，根據(jù)技術、技能、要素密集度和規(guī)模特征的差異，把35個工業(yè)部門分為初級產品和勞動資源密集部門、中低技術部門和高技術部門。

在計算垂直專業(yè)化程度時，本文使用Koopman，Wang和Wei在中國1997、2002年中國投入產出表基礎上拆分出的投入產出表。對于沒有投入產出表的年份使用替代數(shù)據(jù)，即1998年至2001年使用1997年的投入產出表，2003～2006年使用2002年的投入產出表。進口和出口數(shù)據(jù)來自于中國海關統(tǒng)計信息網產品定制服務。為了得到分行業(yè)的貿易數(shù)據(jù)，根據(jù)盛斌的方法按照國際貿易標準分類與中國工業(yè)行業(yè)的對應關系對商品貿易數(shù)據(jù)進行了集結[9]。利用上述公式，本文計算了中國區(qū)分行業(yè)類別和區(qū)分分工對象的垂直專業(yè)化指標。圖1至圖3描述了中國參與垂直專業(yè)化分工的情況。

圖1描述了所有35個行業(yè)參與垂直專業(yè)化的情況。1997～2006年，所有行業(yè)的VSS指標總體呈上升趨勢，其中，1998～2000年是一個快速上升期，2001年之后進入了一個平穩(wěn)期，雖有波動，但變化不大。1997～2006年，VSS2指標總體呈下降趨勢，而VSS1指標總體呈上升趨勢，與VSS0的變化相似，VSS1指標于 1998～2001年呈現(xiàn)出快速上升現(xiàn)象。2005～2006年，VSS1指標又呈現(xiàn)出快速上升趨勢，而同期的VSS2指標出現(xiàn)下降趨勢，二者加總的結果導致VSS0指標小幅度上揚。圖2描述了2006年三類行業(yè)的垂直專業(yè)化指標。在三類行業(yè)的VSS0和VSS2指標中，高技術部門最高，其次為中低技術部門，最低的是初級產品和勞動資源密集部門，而在VSS1指標的排序中，中低技術部門最高，初級產品和勞動資源密集部門最低。圖3描述了2006年區(qū)分不同類型分工對象的垂直專業(yè)化指標。中國從OECD國家承接的垂直專業(yè)化與從非OECD國家承接的垂直專業(yè)化相比，前者的VSS0和VSS2指標均小于后者，而VSS1指標大于后者。

4 結束語

由于中國對加工貿易實行優(yōu)惠政策，加工貿易在對外貿易中占據(jù)著重要地位，并且由于加工貿易出口是密集使用進口投入品的，所以傳統(tǒng)的計算垂直專業(yè)化發(fā)展程度的指標對中國是不適用的。學者們通過把加工貿易進口全部看作中間投入品，把一般貿易進口區(qū)分出中間投入品和最終產品，并且把國內消耗系數(shù)矩陣拆分為國內銷售和一般貿易出口產品的國內消耗系數(shù)矩陣、加工貿易出口產品的國內消耗系數(shù)矩陣兩部分，從而得到了符合中國特點的度量指標。本文進一步把該指標拆分為以加工貿易進口為形式的垂直專業(yè)化和以非加工貿易形式進口為形式的垂直專業(yè)化，并對中國參與垂直專業(yè)化的程度進行了計算。結果表明，以加工貿易進口為形式的垂直專業(yè)化總體呈下降趨勢，而以非加工貿易形式進口為形式的垂直專業(yè)化總體呈上升趨勢。

[1]Hummels,D.,Ishii,J.,Yi,K.-M.The Nature and Growth of Vertical Sspecialization in World Trade[J].Journal of International E-conomics,2001,(54).

[2]北京大學中國經濟研究中心課題組.垂直專門化、產業(yè)內貿易與中美貿易關系[C].CCER Working Paper No.C2005005,2005.

[3]Dean,Judith M.,K.C.Fung,Zhi Wang.Measuring the Vertical Specialization in Chinese Trade[C].Office of Economics Working Paper No.2007-01-A,2007.

[4]Dean,Judith,K.C.Fung,Zhi Wang.How Vertically Specialized is Chinese Trade[C].USITC Working Paper No.2008-09D,2008.

[5]Koopman Robert,Zhi Wang Shang-Jin Wei.How Much of Chinese Exports is Really Made in China?Assessing Domestic Value-added when Processing Trade is Pervasive[C].NBER Working Paper No.W14109,2008.

[6]徐毅，張二震.外包與生產率:基于工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)的經驗研究[J].經濟研究,2008,(1).

[7]盛斌，馬濤.中間產品貿易對中國勞動力需求變化的影響:基于工業(yè)部門動態(tài)面板數(shù)據(jù)的分析[J].世界經濟,2008,(3).

[8]UNCTAD.Trade and Development Report[R].Annex 1 to ChapterⅢ:Growth and Classification of World Merchandise Exports,2002.

[9]盛斌.中國對外貿易政策的政治經濟分析[M].上海：上海人民出版社,2002.

F740.6

A

1002－6487（2010）21－0089-03

教育部人文社會科學研究規(guī)劃項目（09YJA790129）；山東省軟科學研究計劃項目（2009RKB177）；中國博士后科學基金資助項目；山東省高校人文社科研究計劃項目（J09WH18）

高越（1973-）男，山東鄒平人，博士后，副教授，研究方向：國際管理論與政策。

（責任編輯/浩 天）