非均衡條件下技術擴散路徑的理論辯爭與現(xiàn)實選擇

[摘要]以非均衡條件為背景，在對比分析“比較優(yōu)勢”和“逆比較優(yōu)勢”的基礎上，提出應按照中國(以遼寧省為例)具體的資源稟賦條件，產品、市場結構和區(qū)位優(yōu)勢，大力發(fā)展和振興傳統(tǒng)產業(yè)中的裝備制造業(yè)。通過對技術引進和技術自主創(chuàng)新經驗的分析總結，文章得出了以技術自主創(chuàng)新為主線，以技術創(chuàng)新體系為依托，創(chuàng)建出多元技術進步方式和擴散途徑的基本結論。

[關鍵詞]非均衡;比較優(yōu)勢;高新技術;自主創(chuàng)新;裝備制造業(yè)

[中圖分類號]F062.9[文獻標識碼] A [文章編號] 1673-0461(2010)02-0026-07

一、引言

2008年國際金融危機爆發(fā)之后，無論美國、歐洲還是日本，都大幅度增加了科技投入，著力培育新一代主導產業(yè)，搶占未來科技和經濟競爭的戰(zhàn)略制高點。歷史經驗多次證明，每次金融危機都會引發(fā)新一輪的科技創(chuàng)新浪潮。在歐、美以及日本等工業(yè)發(fā)達國家都在致力于推動高新技術發(fā)展的情況下，如何通過高新技術的擴散，改造遼寧的傳統(tǒng)產業(yè)，提高自主創(chuàng)新能力，加快產業(yè)結構調整和技術升級，推動產業(yè)由量變到質變的轉化，形成合理的產業(yè)鏈布局，對于遼寧經濟長期發(fā)展具有重大的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實意義。

遼寧省在大型輸變電設備、石化裝備、數控機床、大型硬巖掘進設備、盾構機、雙進雙出磨煤機等領域，涌現(xiàn)出了一批自主創(chuàng)新能力很強的重量級企業(yè)。從“神六”項目到三峽工程，從南水北調到西電東輸，從上海磁懸浮快速列車到大型石化通用裝備，到處都可看到遼寧裝備制造業(yè)所“創(chuàng)造”的裝備。通過引進、消化、吸收和再創(chuàng)新，取得了一批擁有自主知識產權的核心技術和關鍵零部件制造技術，遼寧裝備制造業(yè)有些技術已經達到甚至超過了國際先進水平。目前遼寧省裝備制造業(yè)國際先進水平新產品的比重已達23%。

但與此同時，遼寧省在以裝備制造業(yè)和原材料工業(yè)為主的產業(yè)結構中，產業(yè)發(fā)展總體上仍主要依靠低人力資本、低原材料成本和低環(huán)境成本優(yōu)勢，產品技術含量低仍然是制約經濟發(fā)展的短板。在全球產業(yè)鏈中，研發(fā)、生產、流通諸環(huán)節(jié)的附加值曲線呈現(xiàn)兩端高中間低的形態(tài)，即研發(fā)和流通環(huán)節(jié)附加值高、制造加工環(huán)節(jié)附加值低，呈“V”形，俗稱“微笑曲線”。高端環(huán)節(jié)獲得的利潤占整個產品利潤的90%～95%，而低端環(huán)節(jié)只占5%～10%。目前，遼寧省大部分裝備制造業(yè)企業(yè)仍處于全球產業(yè)鏈的中端，即主要從事低附加值的產品制造加工。2008年，遼寧省高新技術產品出口額僅占出口總額的10%，在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)的增加值中，高新技術產品增加值也僅占30.5%。

在全球產業(yè)鏈中，我國制造業(yè)低端混戰(zhàn)，高端失守的問題仍然比較嚴重。隨著原材料成本、勞動力成本、和環(huán)境成本的不斷上升和國際金融危機的爆發(fā)，低端市場的竟爭會更加激烈，制造業(yè)企業(yè)以量取勝的發(fā)展空間越來越小。依靠科技進步調整產業(yè)結構和產品結構，提高產品的技術含量，形成合理的產業(yè)鏈竟爭格局，是傳統(tǒng)裝備制造業(yè)發(fā)展的正確方向。

二、文獻回顧

關于產業(yè)選擇、產業(yè)發(fā)展及其技術擴散的路徑依賴(以及以此為基礎的貿易、發(fā)展戰(zhàn)略等問題)，我國學者存在過激烈的論爭。一派以林毅夫(林毅夫、孫希芳，2003)為代表，他們堅持比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略理論，認為一個國家或地區(qū)產業(yè)結構和技術結構的升級，都是經濟發(fā)展過程的內生變量，是經濟發(fā)展的結果，或者說是一個經濟體要素稟賦結構變化的結果。產業(yè)的技術進步應以引進為主，其成本更低、風險更小，發(fā)展中經濟體借此可以創(chuàng)造出比發(fā)達國家快得多的技術創(chuàng)新速度。林毅夫的“比較優(yōu)勢”戰(zhàn)略強調了經濟發(fā)展的效率。另一派以國務院政策研究室郭克莎(2003)為代表，他提出的“逆比較優(yōu)勢”戰(zhàn)略理論認為，中國雖然需要重視發(fā)揮比較優(yōu)勢的作用，但不能以比較優(yōu)勢戰(zhàn)略作為我們基本的經濟發(fā)展戰(zhàn)略模式。我們的戰(zhàn)略模式應支持和促進我國的工業(yè)產業(yè)結構升級，要能夠推動技術密集型產業(yè)，特別是技術密集的新興主導產業(yè)的發(fā)展?！澳姹容^優(yōu)勢”理論以布蘭德(J. A. Brander)、斯潘塞(B. J. Spencer)、克魯格曼(P. R. Krugman)等的戰(zhàn)略貿易政策理論為基礎，認為發(fā)展中經濟體的技術進步應以自主創(chuàng)新為主。郭克莎更強調了戰(zhàn)略選擇對經濟發(fā)展績效所帶來的影響。

有趣的是，兩派觀點雖都以日本和亞洲“四小龍”的經濟發(fā)展案例作為論證的依據之一，但雙方在其實際發(fā)展路徑是否真實遵循了要素稟賦結構比較優(yōu)勢原則存在較大分歧，因此他們的觀點、結論鮮明對峙。值得注意的，復旦大學華民在對“比較優(yōu)勢”和“逆比較優(yōu)勢”進行比較的基礎上，通過引入福利分析方法，得出了一條較為折中的政策觀點(華民，2007)。他認為，在我國集“產、學、研”于一體的國家創(chuàng)新體系和組織構架尚未形成的情況下，我們應繼續(xù)堅持基于比較優(yōu)勢的國際分工和競爭策略，將比較優(yōu)勢競爭置于優(yōu)先地位，并且同時不失時機地對國家創(chuàng)新體系加以創(chuàng)建和改革，當我國的貿易條件和創(chuàng)新體系發(fā)生本質改變時，再對我國的競爭發(fā)展模式加以適應性的調整。即產業(yè)的技術進步以技術引進為主，逐步加大力氣推行自主創(chuàng)新。相似的觀點也可見于更早一些蔡永生(1998)的論述，以及代謙、李唐(2009)對于落后國家實現(xiàn)二元技術進步的有關分析。

三、非均衡的經濟條件決定了主導產業(yè)選擇和技術創(chuàng)新的模式

可以看到，對于我國和我國區(qū)域主導產業(yè)的選擇，以及產業(yè)內技術進步的方式存在著不小的分歧。如何看待這些分歧?怎樣選擇我們自身的主導產業(yè)和技術創(chuàng)新方式?筆者認為，除去理論論爭的“經濟”與“科技”的不同視角，“比較優(yōu)勢”、“逆比較優(yōu)勢”和以華民為代表的某些折中觀點是可以統(tǒng)一在同一個框架內進行分析的，這個同一框架是產業(yè)技術擴散路徑的形成及擴散效率的提高，而其中存在分歧的“變數”或說可變因素則是由我國非均衡的經濟條件決定的，即不能只有一條路徑、一種模式。這些非均衡條件主要表現(xiàn)在如下三個方面:

1.資源要素稟賦結構的非均衡分布

我國是一個大國，資本和人力資源(包括人力資本)分布極不平均，無論是總量還是人均，均差異很大。在我國很難，也不應該選定同一的產業(yè)結構，由此(也由于人力資本分布的極不平衡)區(qū)域產業(yè)的技術進步和技術創(chuàng)新也不可能遵循單一的發(fā)展路徑。

2.經濟布局、經濟發(fā)展的非均衡性

經過改革開放30多年的發(fā)展，我國的經濟發(fā)展明顯呈現(xiàn)出板塊狀的發(fā)展格局。即使是在區(qū)域經濟范圍內，也存在著越來越強烈的中心——外圍發(fā)展局面。各地存在的開發(fā)區(qū)、產業(yè)集群這些新經濟區(qū)充分利用了規(guī)模經濟和外部性的有利條件，但這同時也給各地、各類型產業(yè)結構進行技術創(chuàng)新限制了不同的約束條件。

3.我國的產品、市場結構存在著非瓦爾拉斯均衡

隨著經濟的發(fā)展，我國產品和市場結構不斷進行著升級，產品的種類和層次不斷在增加和提升，逐步從生產生活的必需品需求過渡到了以汽車、電子化產品以及金融服務需求等為代表的奢侈品消費時代，相應的，我國的產業(yè)結構、產品結構卻沒有能夠得到同步升級，以很好的滿足這些需求的變化。我國各地金融資源也嚴重不平衡，金融傾斜在我國的大部分地區(qū)仍然存在，技術創(chuàng)新尤其是高新技術的創(chuàng)新需要大量的資金(很多還需要足夠的風險資金的支持)投入。我國產品、市場結構的非瓦爾拉斯均衡也決定了我國產業(yè)的選擇與發(fā)展必然具有較大的差異性，產業(yè)的技術創(chuàng)新也就具有了相應的層次性。

在非均衡經濟條件的影響下，我國各地的區(qū)域經濟發(fā)展需要綜合辯證的對待學術觀點的不同主張。要看到技術創(chuàng)新不僅是區(qū)域經濟發(fā)展的內部資源(稟賦)之一，而且也是經濟非均衡增長的主導因素。我們需要根據當地實際的資源稟賦結構、區(qū)位優(yōu)勢和產品、市場結構(及其變化趨勢)來選擇自身的主導產業(yè)。并圍繞著主導產業(yè)、產業(yè)集群和產業(yè)鏈，通過多種方式和途徑來推進產業(yè)技術的進步和擴散。我想這是我們從這場理論辯爭中所可以受到的啟發(fā)和得到的基本結論。

四、傳統(tǒng)產業(yè)、主導產業(yè)及高新技術向傳統(tǒng)產業(yè)的擴散——產業(yè)技術創(chuàng)新

本文研究的主題是高新技術①向傳統(tǒng)產業(yè)的擴散，并且我們選取遼寧省傳統(tǒng)產業(yè)里的裝備制造業(yè)作為文章的研究對象。從歷史的角度看，遼寧具有工業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢條件和基礎，建國后國家也投入了大量的人力和物力，將遼寧建設成為我國的老工業(yè)基地之一。遼寧的礦山設備、石化及其他工業(yè)專用設備、輸配電及控制設備、環(huán)境保護機械、計算機和燃氣輪機制造業(yè)都位居全國前列，不僅規(guī)模宏大、基礎雄厚，而且具有成套的綜合能力。根據盧昌崇(2007)對遼寧裝備制造業(yè)競爭力評價體系的研究 ，我們可以進一步看出遼寧省在金屬制品業(yè)和電氣機械及器材制造業(yè)兩個子行業(yè)中的競爭力水平高于全國平均水平，而其他5個行業(yè)競爭力水平不及全國平均值。遼寧的裝備制造業(yè)雖然基礎雄厚，但與發(fā)達省市相比也存在著較大的差距，因此在該行業(yè)中有進行產業(yè)技術創(chuàng)新的強烈需求。表1. 遼寧省裝備制造業(yè)產業(yè)競爭力綜合得分情況

注:本表是對裝備制造業(yè)的7個子行業(yè)應用SPSS軟件對衡量各行業(yè)競爭力的12項單項指標進行因子分析而得出行業(yè)競爭力綜合得分及競爭力排名。

同時在遵循主導產業(yè)三原則②的前提下，根據主導產業(yè)具有普遍適用性的四條選擇基準:生產率上升基準③、需求收入彈性基準、比較優(yōu)勢基準④和產業(yè)關聯(lián)基準，對遼寧省九大行業(yè)(黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè);石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè);化學原料及化學制品制造業(yè);電力、熱力的生產和供應業(yè);交通運輸設備制造業(yè);通用設備制造業(yè);農副食品加工)進行排序(見表2)。從產業(yè)基準指標的比較中可以清楚地看到，在可預見的時期內，遼寧省的通用設備制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、通信及電子計算機制造業(yè)、化學原料及制品制造業(yè)、石油加工和煉焦加工業(yè)將是本省的主導產業(yè)。當然主導產業(yè)不是一成不變的，隨著我國工業(yè)化的不斷發(fā)展，產業(yè)結構必然也會相應不斷演進和升級，在這一過程中高新技術的產業(yè)間和產業(yè)內擴散起到了關鍵作用。遼寧要發(fā)展自己的傳統(tǒng)產業(yè)和主導產業(yè)，必然要對其產業(yè)實現(xiàn)技術進步，方式可以是技術引進，可以是自主創(chuàng)新，更可能的是多種技術擴散方式的結合。

在任一特定時期里，技術實現(xiàn)的可能性不是無限的，而是在有限的技術集合里面，存在著影響它們實現(xiàn)的社會經濟環(huán)境因素，這些因素又規(guī)定和限制著技術創(chuàng)新和經濟增長的方向。這種技術變革的不平衡通常發(fā)生在若干關聯(lián)密切的生產部門之中(如產業(yè)集群和產業(yè)鏈)。如果某一生產部門的技術創(chuàng)新增加了自身的生產率和生產能力，就可能誘導出其他部門的技術創(chuàng)新，反之，也可能會限制關聯(lián)部門利用技術創(chuàng)新所能產生的益處，成為限制全體部門生產率和生產能力提高的“產業(yè)瓶頸”。將把創(chuàng)新的努力引導到解決新的生產部門瓶頸⑤上，利用技術創(chuàng)新的誘導和產業(yè)部門的關聯(lián)機制，最后技術的擴散在解決技術不平衡問題的同時，也推動了產業(yè)結構的不斷升級和提高。某些技術經濟學家(傅家驥、姜彥福、雷家骕，1992)于是將技術創(chuàng)新看作是工業(yè)發(fā)展的內部滲透性資源，認為技術創(chuàng)新及其擴散效應是區(qū)域經濟增長的基本動因，結合技術創(chuàng)新周期論、工業(yè)生產生命循環(huán)階段論和我國的非均衡經濟條件，他們認為我國區(qū)域的技術經濟結構變遷模式可以突破國外學者所提出的區(qū)域經濟技術梯度轉移理論(以技術引進為主要特征)的束縛，形成我國自己的特色。

這里舉一個技術創(chuàng)新與主導產業(yè)關聯(lián)變動的例子。二戰(zhàn)后日本經過起初的恢復期后經濟開始迅速增長，為克服當時電力不足這一制約因素，決定將以水電為主的電力供給結構轉向以燃油火電為主的供給結構。要使火電為主的電力結構迅速得以確定，技術上必須解決生產過程的一系列創(chuàng)新問題，以使火電成本低于水電成本而具有競爭優(yōu)勢。這些技術變革包括大容量化設備技術和發(fā)電裝置的自動化控制系統(tǒng)。日本在1953年的最大單機容量為7.5萬千瓦，1957年為12.5萬千瓦，1961年為17.5萬千瓦，1967年為60萬千瓦，接著又向100萬千瓦邁進。從1960年到1978年間，25萬千瓦以下的機組從96.9%降為24.3%，而25萬千瓦以上的機組從3.1%上升到75.7%。促進大容量化的重要原因是在于促使成本下降的新技術開發(fā)，這使火力發(fā)電機組的熱效率從22%～23%提高到38%～39%。而隨著優(yōu)質廉價和巨大電力供給體制的確立，使得以此為基礎的高耗電型原材料產業(yè)得以迅速增長，從而又迎來了石油加工、石油化學、鋼鐵和造船業(yè)作為主導產業(yè)的確立，它們在演進的過程中都受益于火電大發(fā)展時期所開發(fā)的自動化控制技術和儀器儀表技術。從這個例證我們可以看到，通過產業(yè)關聯(lián)所發(fā)生的技術創(chuàng)新誘導，是解決產業(yè)技術瓶頸進而推動產業(yè)結構升級的重要動力。

五、遼寧裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新的經驗性分析

1.技術創(chuàng)新的數理模型描述

技術擴散模型的基本理論假定是擴散過程主要是一個模仿過程。創(chuàng)新開始僅被少數創(chuàng)新意識強和條件好的企業(yè)采用，然后通過傳播和交流被其他企業(yè)接受和采用。用m表示潛在采用者總數，N(t)表示時刻t累計采用技術創(chuàng)新的企業(yè)數。我們有公式

■=Hst，πt，■(1)

其中，st為技術創(chuàng)新所需投資，一般用投資與行業(yè)中企業(yè)平均規(guī)模之比來表示，st越小，采用創(chuàng)新的可能性越大;πt為相對盈利性，常用技術創(chuàng)新投資回報率與標準投資回報率之比來表示，πt越大，采用創(chuàng)新的可能性越大。

公式的左邊表示單位時間內由未采用創(chuàng)新者變?yōu)椴捎谜叩目赡苄?，公式右邊的N(t)/m表示已采用創(chuàng)新的企業(yè)數占潛在采用者總數的比率，這個比率越高，未采用創(chuàng)新的企業(yè)對創(chuàng)新認識的不確定性就越小，而感受到的競爭壓力也越大，因此就越有可能采用創(chuàng)新。

將式(1)左邊寫成微分形式，并對右邊的H函數用泰勒級數展開，省略所有三次項和三次以上的項以及■■項(經驗研究表明，■■是相關性很小的項)。于是得到

■#8226;■=a+b■(2)

式中:b=γ0+γ1st+γ2πt>0

a=泰勒展開級數的常數項>0

公式(2)中的b稱為擴散系數，它反映了已采用技術創(chuàng)新企業(yè)數的比率(即N(t)/m)對未采用者變成采用者可能性的影響。系數a叫做創(chuàng)新系數，它表示N(t)=0時企業(yè)采用創(chuàng)新的可能性，即創(chuàng)新尚未擴散時潛在企業(yè)采用創(chuàng)新的可能性，它反映了企業(yè)自發(fā)采用技術創(chuàng)新的概率。

令F(t)=N(t)/m，則式(2)變?yōu)?/p>

■=(a+bF(t))(1-F(t))(3)

設初始條件F(0)=0，此微分方程的解為F(t)=■(4)

或N(t)=■(5)

(5)式就是S型技術創(chuàng)新擴散的數理模型(如圖1)。其拐點為

(t*，N*(t))=(-■ln■，m■-■ )

擴散曲線的漸近線為

N(t)=m

從該模型⑥可以看出，累計采用技術創(chuàng)新的企業(yè)數N(t)是隨著時間逐漸增加的，在拐點之前甚至還按加速度增長，增長速度在t*處達到最大。容易證明dN(t)/db>0，dN(t)/da>0，即技術創(chuàng)新系數和擴散系數越大，在一定時間內技術創(chuàng)新累計采用的企業(yè)數也越大，那么也意味著技術創(chuàng)新及擴散的速度就越快。

技術創(chuàng)新擴散的數理模型說明要促進高新技術向傳統(tǒng)產業(yè)的擴散，并保證技術擴散的效率，需要關注擴散技術的投資額st，相對盈利性πt和已采用該技術創(chuàng)新的企業(yè)比率N(t)/m等這些指標，這些指標需要綜合權衡。對遼寧省裝備制造業(yè)中的主導產業(yè)和領導企業(yè)來說，現(xiàn)有技術水平相對較低，有進行高、新技術改造的必要和需求，進行技術的自主創(chuàng)新雖然所需投資更大(與技術引進相比)，但其較高的投資回報率卻能夠獲得更長期的回報;并確保相關企業(yè)能夠在行業(yè)中保持領先的競爭實力。因此創(chuàng)新系數a對其具有更強的正向意義;而處于較外圍的企業(yè)，由于戰(zhàn)略目標不同，其在進行技術升級的過程中可以更加依賴于技術引進，擴散系數b在其技術擴散的機制中影響更大。

2.技術密集型產業(yè)技術創(chuàng)新的經驗性考察——以遼寧裝備制造業(yè)為例

(1)沈陽機床集團的開放式自主創(chuàng)新。沈陽機床集團是中國最大，世界第八的機床制造企業(yè)。集團逐步完善了企業(yè)內部的自主創(chuàng)新體系，優(yōu)化了工藝流程，并面向市場和中、高端客戶，重點提供整體解決方案。在原始自主創(chuàng)新的基礎上，沈陽機床集團于2004年11月完成了對德國希斯公司的全資收購。利用希斯公司研制、生產重、大型數控銑床的優(yōu)勢，收購后沈陽機床將其作為了高端產品的研發(fā)基地、重大型機床產品的制造基地、國際市場營銷服務基地、比價采購配套基地以及專業(yè)人才的培訓基地。接著，沈陽機床在國內重組了云南CY集團有限公司，通過整合資源，沈陽機床集團逐步把德國希斯公司世界上一流的重大型鏜銑設備制造技術也轉移到昆明機床⑦，使其又成為國內的大中型數控鏜銑床的生產制造基地。由此全面形成了跨國、跨地區(qū)經營的局面(沈陽核心產業(yè)集群、昆明產業(yè)集群及以德國為中心的歐洲產業(yè)集群)。

在資源整合的同時，沈陽機床在海外進行產學研聯(lián)合，在柏林建立海外研發(fā)中心;在北京和上海也分別設立研發(fā)平臺，與世界頂尖機床設計公司合作，聯(lián)合設計新一代具有國際當代水平的8大系列數控機床，將世界最先進的數控機床技術引入自己的研發(fā)平臺⑧。

沈陽機床集團技術發(fā)展戰(zhàn)略的結果，是如今國產數控機床中每5臺就有1臺是““沈陽機床制造”“。沈陽機床集團中高檔的數控機床成批量地服務于汽車、國防軍工、航空航天、軌道交通等重點行業(yè)的核心制造領域，優(yōu)勢明顯。許多產品也已打破國際技術壟斷，替代進口，沈陽機床在海外的數控機床市場中也能夠占到58%的市場份額。

沈陽機床集團開放式自主創(chuàng)新可總結為:將自主研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)、海外并購并舉;實現(xiàn)高檔數控機床、關鍵功能部件、共性基礎技術三方聯(lián)動;并以開發(fā)具有世界先進水平的數控機床和功能部件，培養(yǎng)具有國際競爭力的研發(fā)創(chuàng)新人才資源，形成以企業(yè)自身為主體的開放式、國際化的研發(fā)體系作為了企業(yè)的技術戰(zhàn)略。

(2)沈陽重型機械集團的堅守國產化技術路線。沈陽重型機械集團在上世紀80年代中期開始，就以購買許可證生產的方式從國外引進關鍵技術，交了不菲的“入門費”和“提成費”，而且由于整體技術水平低，仍然還處處受制于國外技術壟斷企業(yè)，產品市場競爭力極差。90年代末，沈重開始了技術的自主創(chuàng)新之路，在國家發(fā)展重大技術裝備的產業(yè)政策支持下，沿襲了一條“引進、消化、吸收基礎上實現(xiàn)創(chuàng)新”的技術發(fā)展道路。沈重通過自主創(chuàng)新掌握了擁有自主知識產權的核心技術，打破了國外企業(yè)的技術壟斷，增強了國內企業(yè)的市場競爭力，并通過發(fā)展前后鮮明的對比讓創(chuàng)新的理念深入企業(yè)每個人的心中。

沈重技術自主創(chuàng)新的經驗和特點在于:

①重視人才隊伍建設，尤其是重視技術人才在企業(yè)技術進步中發(fā)揮的作用，通過制度、待遇、榮譽和人性關懷來吸引和留住人才⑨。

②實現(xiàn)與高校和科研院所的人力資源共享，以解決企業(yè)技術人員特別是高層次人才的缺乏(如沈重于2004年9月成立了全新面掘進機項目特邀院士工作站，開始隧道掘進機的國產化開發(fā)研制工作)。

③研發(fā)平臺建設。以企業(yè)為核心，聯(lián)合大專院校、科研院所，搭建國家級的研發(fā)中心，高起點地解決技術來源問題。

(3)“三條腿走路”的大連裝備制造業(yè)。大連的裝備制造業(yè)企業(yè)目前共有9家企業(yè)走出國門，在海外設立了研發(fā)中心，利用“外腦”為我所用。大連機床收購美國英格索爾集團的兩大公司和德國茲默曼公司后，取得了英格索爾公司96項專有技術、9項專利技術，以及茲默曼公司的世界領先的大型龍門五面銑床技術。除此之外，通過企業(yè)的“對外開放”“，日本的三菱、THK，瑞典的SKF，美國的EMD、羅賓斯，德國的道依茨、海瑞克等企業(yè)都先后與大連的制造業(yè)企業(yè)建立了密切的技術合作關系。

大連裝備制造業(yè)的技術創(chuàng)新，形成了以自主創(chuàng)新為主、以我為主引進消化吸收、從被動合作到主動合作創(chuàng)新的“三條腿走路”的發(fā)展模式。

3.遼寧省裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新路徑(技術擴散)的發(fā)展與創(chuàng)新模式的基本形成

遼寧省的裝備制造業(yè)不僅是本省的支柱產業(yè)，而且也是我國裝備制造業(yè)的重要組成部分，遼寧裝備制造業(yè)的技術創(chuàng)新路徑因此在相當程度上代表了我國裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新的發(fā)展變化過程。遼寧省的裝備制造業(yè)從建立至今，技術從弱到強，其技術創(chuàng)新(技術擴散)的方式大致經歷了如下五個階段:

(1)改革開放前的技術自主研發(fā)、技術替代。這一時期雖未在整個行業(yè)內形成技術創(chuàng)新的大趨勢，但也產生了許多個新中國的“第一”，自主研發(fā)的精神可嘉，并還一直影響到現(xiàn)在。

(2)合資合作，以資源和市場換資金和技術。這種技術擴散模式通過技術引進加快了技術進步的步伐，適應了當時整體技術水平落后的狀況，滿足了經濟快速發(fā)展的需要。但付出的代價是巨大的，這種模式不可持續(xù)。

(3)成套設備引進以獲取相互技術。這還是我國工業(yè)企業(yè)進行技術引進和進行設備升級換代所常使用的方式。這種技術引進的方式和效果需要正確的看待，對于主導產業(yè)和產業(yè)鏈中的龍頭企業(yè)來說，這種技術擴散獲得不了真正的核心技術，處于受制于人的狀態(tài)。但不能簡單地否定它積極的作用，在我國非均衡的經濟環(huán)境下，這種技術擴散的推動作用還是存在的，我們仍然有繼續(xù)采用這一技術擴散方式的必要。

(4)資產重組、并購而獲取生產技術。遼寧省采用這一方式進行技術擴散的基本都是技術創(chuàng)新較為成功的企業(yè)，這從一個側面更肯定了這一技術擴散模式的進步性。在如今國際金融危機的背景下，我國包括遼寧省在內的有實力的企業(yè)和企業(yè)集團應該充分利用當前一些有利條件，通過國際的資本運作，走向國際市場，在完成企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的同時讓企業(yè)原本較落后的技術結構得到適時地改變和升級。這一方面，遼寧省的裝備制造業(yè)已獲得了一些經驗，這一路徑應進一步的走下去。

(5)以自主創(chuàng)新為主，形成初步的創(chuàng)新模式。經過改革開放30多年的發(fā)展演變，遼寧省裝備制造業(yè)在經歷了輝煌、痛苦之后，如今已逐漸在技術創(chuàng)新方面走出了一條自己的路。⑩通過前文的總結和分析我們已可看出，遼寧裝備制造業(yè)的技術擴散現(xiàn)在主要依靠的是自主創(chuàng)新，其自主創(chuàng)新已初步形成體系，有著自己的特色:

①以重大項目作為技術創(chuàng)新的契機和紐帶;

②以大型企業(yè)和企業(yè)集團為中心和研發(fā)主體;

③自主創(chuàng)新而并不排斥開放性，注意在創(chuàng)新過程中利用外部的(大學和科研院所)和海外的(各種形式的研發(fā)中心)智力資源;

④具備了主動創(chuàng)新的意識，已將技術進步和企業(yè)發(fā)展緊密聯(lián)系起來。

4.遼寧省裝備制造業(yè)高新技術擴散過程中的不足與模式演進

遼寧省裝備制造業(yè)在高新技術擴散的實踐中，已形成了基本的技術擴散模式，積累了一些經驗，但與成熟的、具有較強競爭實力的技術創(chuàng)新模式相比，差距仍然明顯，必須面對的現(xiàn)實是:遼寧省裝備制造業(yè)的許多核心技術(如大型成套設備、精細部件等)仍然需要依賴、追蹤和引進國外技術;技術自主創(chuàng)新的平均水準還比較低，基本上還是以漸進性創(chuàng)造和產品創(chuàng)新為主，而突破性創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新還偏少;并且生產的產品品種少，附加值和技術含量低，進而使得遼寧省裝備制造業(yè)整體的原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和消化吸收再創(chuàng)新能力都還需要進一步提高。

同時，像本文在第一部分中提到的，遼寧現(xiàn)有的經濟條件和經濟環(huán)境還具有非常明顯的非均衡特征，與之相適應，遼寧裝備制造業(yè)的技術擴散路徑就不能只有一條路徑、一種模式。現(xiàn)在遼寧裝備制造業(yè)過多的依賴自主創(chuàng)新，也造成了技術和經濟的發(fā)展困局:由于所處行業(yè)的原因和政府政策的扶持，遼寧裝備制造業(yè)中的重點骨干企業(yè)雖然是改革的重點和發(fā)展的核心，但相比較而言仍是改革滯后，經營機制不夠靈活;從競爭角度看，行業(yè)的規(guī)模偏小，發(fā)展速度不夠快，從生產能力看，行業(yè)整體生產集約化程度不高，產品配套能力、系統(tǒng)集成能力和成套能力不強。

因此，要讓遼寧裝備制造業(yè)高新技術擴散的效率更進一步提高，需要對現(xiàn)有的技術擴散模式加以改進和完善。本文擬給出一些思路:

(1)技術擴散的模式應適應技術適用的經濟條件和經濟環(huán)境。非均衡的經濟條件決定了技術創(chuàng)新的方式應該多樣，互補和相互促進。技術引進和自主創(chuàng)新都具有生命力，對不同行業(yè)的不同企業(yè);對產業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)上的不同企業(yè);對規(guī)模不同的企業(yè);對中心和外圍企業(yè)其意義大不相同，需要區(qū)別使用。要保重點，同時更要講實效。

(2)要豐厚技術發(fā)展的土壤。產業(yè)內和經濟領域的技術進步不同于純粹的科學研究，還要考慮技術的經濟性、可行性和市場需求。裝備制造業(yè)的技術發(fā)展需要有產業(yè)鏈的支持和產業(yè)集群的配套，自主知識產權的技術更要有強大的市場需求才能催生。裝備制造業(yè)的技術發(fā)展及其擴散不光要著眼于行業(yè)本身，至少在可預見的時期內，遼寧省需要圍繞主導產業(yè)培育出產業(yè)集群，形成一定環(huán)節(jié)的產業(yè)鏈。

(3)通過技術創(chuàng)新體系增強本行業(yè)和本地區(qū)的技術創(chuàng)新能力。技術創(chuàng)新體系是技術創(chuàng)新能力的載體和保證，在現(xiàn)有以企業(yè)為核心的創(chuàng)新體系之外，可考慮圍繞產業(yè)區(qū)、產業(yè)群和科研單位(包括重大的科研項目)為中心構建起技術發(fā)展的平臺，重點研究、攻克一些關鍵技術。比如:計算機輔助設計(CAD)技術、現(xiàn)代集成制造系統(tǒng)(CIMS)、快速原型制造技術、精密成型與加工技術、熱加工工藝模擬優(yōu)化技術、激光加工技術和現(xiàn)場總路線技術等。

(4)吸取這次國際金融危機的教訓，充分利用危機所帶來的機會，整合國內外資源，適當改變我們原有的產品結構和技術結構，淘汰落后產能。通過技術擴散消除產業(yè)瓶頸，通過產業(yè)升級推動技術創(chuàng)新，形成技術擴散和產業(yè)機構變遷的良性互動關系。

六、結論與政策建議

非均衡的經濟條件和經濟環(huán)境決定了遼寧省裝備制造業(yè)進行高新技術擴散不能只采用單一的方式，技術引進和自主創(chuàng)新在非均衡的條件下能夠統(tǒng)一起來，各自發(fā)揮它們的優(yōu)勢。遼寧省的裝備制造業(yè)作為遼寧省的傳統(tǒng)產業(yè)和主導產業(yè)，它的發(fā)展需要依賴技術進步，特別是高新技術擴散對它帶來的推動。

技術擴散的數理模型和具體實踐都說明了技術引進和自主創(chuàng)新對于技術的擴散效率和結果而言都具有重要的意義。遼寧裝備制造業(yè)在技術創(chuàng)新方面創(chuàng)造、積累了一些寶貴經驗，但并沒有形成成熟的高新技術擴散路徑。技術擴散模式的進一步演進需要以技術自主創(chuàng)新較成功的企業(yè)為基礎，此外在技術創(chuàng)新方式、創(chuàng)新體系、產品配套、產業(yè)創(chuàng)新和外部環(huán)境方面，政府作為協(xié)調、管理和監(jiān)督者給予必要的支持:

(1)明確產業(yè)政策、鼓勵技術自主創(chuàng)新，但對非核心技術、非主導產業(yè)，也應積極的吸收國內外的先進技術，發(fā)揮本地區(qū)某項資源稟賦的比較優(yōu)勢。

(2)通過產業(yè)區(qū)，培育本地區(qū)的主導產業(yè)、相關產業(yè)鏈和產業(yè)集群，為傳統(tǒng)產業(yè)的技術創(chuàng)新創(chuàng)造外部條件。尤其要注重對金融資源的培育和發(fā)展，解決不盡合理的金融傾斜問題 ，為技術創(chuàng)新開辟更廣闊的資金來源。

(3)培育以技術研究中心、科研單位或大學為核心的技術創(chuàng)新體系。11以技術創(chuàng)新體系帶動科技攻關、人才培養(yǎng)和技術轉化。

[注 釋]

①本文的高新技術泛指具有“很高研發(fā)費用投入、很高研發(fā)風險并具有很高收益率”特征的行業(yè)適用技術的集合。

②地區(qū)主導產業(yè)選擇一般應遵循(1)比較優(yōu)勢明顯，輸出前景光明;(2)經濟效益好，增長速度快;(3)關聯(lián)效應強，三條原則。

③生產率上升基準以△Y/Y=△A/A(TFP)+α△K/K+β△L/L計算，假定α=0.5，β=0.5。

④比較優(yōu)勢基準通過比較集中率系數(地區(qū)該產業(yè)的產值比重與全國該產業(yè)的產值比重的比值)、比較工業(yè)費用利潤率系數、比較生產率系數、比較利稅率系數的乘積來獲得。

⑤從產業(yè)升級的角度我們會發(fā)現(xiàn)，若不解決技術不平衡問題，進行技術創(chuàng)新，原有潛藏的技術落后都終將成為新的“產業(yè)瓶頸”。

⑥技術創(chuàng)新的擴散模型還有許多擴展以及其他類型(如微觀分析模型、需求擴散模型和均衡擴散模型等)，本文因行文原因不作一一闡述，有關內容可進一步參閱傅價驥等，《技術創(chuàng)新——中國企業(yè)發(fā)展之路》214~257頁，《企業(yè)管理出版社》1992年版。

⑦這是產業(yè)鏈外圍企業(yè)的技術引進，是高新技術向傳統(tǒng)產業(yè)進行技術擴散的方式之一。

⑧這種聯(lián)合研發(fā)是如今國際上技術創(chuàng)新(特別是基礎研究領域)非常普遍的形式，我國處于趕超地位的企業(yè)可從中獲取技術發(fā)展的后發(fā)優(yōu)勢，因此其可以作為我國企業(yè)進行技術自主創(chuàng)新的重要形式之一。

⑨沈重的人才政策不光體現(xiàn)在給予人才的物質待遇上，而且包括了對人才隊伍的培養(yǎng)，如通過科研項目的開展鍛煉培養(yǎng)新人;對工程技術人員進行技術的學習和培訓等。

⑩需要指出的是，遼寧裝備制造業(yè)技術擴散的演進與發(fā)展在中國工業(yè)(尤其是重化工業(yè))企業(yè)的技術進步中具有較大的代表性，其經驗具有一定的啟示和指導作用。

11這方面的研究可參見Freeman(1987)，F(xiàn)reeman(1992)， Nelson(1993)對于國家創(chuàng)新體系(NIS)所作的貢獻。

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Theoretical Argument and Reality Choice of Technical Diffusion Paths under Imbalance Conditions——Based on the Empirical Analysis

of Equipment Manufacturing in Liaoning Province

Zhou Dan1，2，Guo Wanshan1

(1.Economic School， Liaoning University， Shenyang 110036，China;2.Zhejiang RadioTV University， Hangzhou 310030，China)

Abstract: Starting with the contrast analysis between “comparative advantages” and “reverse comparative advantages” under imbalance conditions， this paper points out that traditional equipment manufacturing should be greatly developed and revitalized in China (take Liaoning Province as example) according to the actual resources， the products， the market structure and the geographical superiority. Through analyzing and summarizing the technical introduction and the technical independent innovation experiences， the paper comes to a basic conclusion of focusing on technical independent innovation and relying on the technical innovation system to construct the multi-dimensional means and diffusion paths for technological progress.

Key words: imbalance; comparative advantages; high and new technology; independent innovation; equipment manufacturing