建設工程索賠淺析

姚冬冬

（南京交通建設項目管理有限責任公司，江蘇 南京 210008）

1 工程建設行業(yè)是一個索賠多發(fā)的行業(yè)，工程產品的特點是工程量大、投資大、建設周期長、設備材料品種多、結構復雜、技術和質量要求高。工程涉及到勘察設計、供應、施工、監(jiān)理、質監(jiān)、建設單位、政府執(zhí)法監(jiān)督等多個參建單位，且互相聯(lián)系又互相影響。各方面技術和經濟責任的界面常常很難明確分清。在實際工作中，一方失誤不僅會造成自己的損失，而且會造成一系列的連鎖反應，影響整個工程的實施，索賠事件隨之而生。所以從合同開始履行到合同終止都可能發(fā)生索賠事件?，F(xiàn)從工程開工到工程竣工這段期間分別談談可能發(fā)生的索賠事件。

1.1 工程開工前期:

1.1.1 項目前期應由業(yè)主提供的有關工程的相關手續(xù)、工程現(xiàn)場的“四通一平”、施工圖紙、主要設備材料供應等項工作不到位，使施工單位無法進場或進場后無法施工，其責任在于業(yè)主。在實際過程中，及其容易發(fā)生由于業(yè)主提供的條件不利，降低施工效率而導致索賠。

1.1.2 工程臨時征用的涉及當?shù)氐缆贰㈦娏?、水利等相關設施的更換或損壞，當?shù)厝罕娨愿鞣N理由干擾、阻撓工程施工。例如村道路、水渠排灌等。造成施工單位進場后無法正常施工，施工單位對停滯的人員、機械設備申請窩工損失費。

1.2 工程施工期間:

1.2.1 工程設計階段地質勘察不詳細，設計中有很多設計不到位或不足之處，施工中發(fā)現(xiàn)原地質與設計不符等問題后，致使原圖紙不能使用，需要變更。造成在等待圖紙期間機械、人員的停滯、原加工成型或材料報廢的索賠。

1.2.2 設計中未能充分考慮當?shù)乩习傩盏男枰?，當?shù)乩习傩栈蛘疄榱朔奖惝數(shù)厝罕娞岢鲆?，或者是由于設計時粗糙，施工中出現(xiàn)了需要增加、減少或移位等，如果此時施工單位已進場做了準備工作或已經開始了施工，暫停施工等待圖紙或轉移施工地點，必然會導致的工程索賠事件的發(fā)生。

1.2.3 如果遇到工程施工環(huán)境氣候惡劣，需要采取特殊施工，或是由于不可抗力導致工程延期也會導致工程索賠事件的發(fā)生。

1.2.4 由于業(yè)主、監(jiān)理工程師指揮不當引起的工程索賠等。

1.3 工程施工后期:

工程施工后期業(yè)主一般會要求趕工期，必然導致工程費用的索賠。

2 工程索賠的分類

2.1 合同內的索賠。根據(jù)承包商與業(yè)簽訂的合同，如果一方未履行合同有關條款，另一方提出的補償索賠。

2.2 工程變更引起的索賠。工程建設涉及面廣、不可預見的因素多，施工中增減工程項目令、改變材料、暫?；蜈s工期等。

2.3 地質氣候。工程施工實際地質條件比招標文件提供的差，需要進行強夯、換土、打樁等處理而增加造價；以及實際施工環(huán)境氣候惡劣，高溫、寒冷，風、雨、砂塵頻大等需要采取特殊施工，或是由于不可抗力導致工程延期而增加造價，發(fā)生工程索賠。

2.4 社會政治變化。工程施工過程中，由于政府發(fā)布的物價、定額、取費，稅費變化上漲增加工程造價；社會動亂、政治危機、政權異變影響工程正常持續(xù)進行、停工、延期等導致承包商利益損失，發(fā)生工程索賠。

3 工程索賠的處理方法

工程索賠作為施工過程中經常發(fā)生的一項工作，不是對某一方的懲罰，而是屬于對損失方的一種經濟補償行為。索賠是一種正當?shù)臋嗬螅彩且环N合法的維護權益的行為。

針對造成索賠的原因發(fā)包方和承包方應本著實事求是、公平公正的態(tài)度進行對待，必須要遵循嚴格以合同作為依據(jù)、及時收集索賠資料的原則、按時遞交或回復索賠意向書，使得索賠有據(jù)，索賠合理。

4 工程索賠的步驟

4.1 填寫索賠意向書。應在28天內提出索賠要求提交索賠意向書，并將意向書上報、抄送相關單位。

4.2 索賠同期記錄。在索賠起止日之間，應對索賠事件的發(fā)展進行同期記錄，主要內容包括:索賠事件發(fā)生緣由及過程，工程現(xiàn)場的情況，工期延誤情況，工程損失情況，額外的工程花銷及使用的機械、人員等，并由現(xiàn)場監(jiān)理人員進行簽字確認。出書面記錄外，還應保存工程現(xiàn)場的照片及錄像資料。

4.3 詳細情況報告。索賠意向書遞交之后，每隔一定時間須向監(jiān)理工程師提交索賠事件的最新報告，內容應包含索賠事件當前的損失費用及其對工程造成的影響，并將相關索賠資料及證明上報有關單位。

4.4 最終索賠報告。在索賠事件被合理解決以后，承包商應在規(guī)定的時間內對業(yè)主及相關單位提交一份最終形式的索賠報告，并包含以下資料:①索賠的依據(jù)，包括合同以及法律的相關條例。②索賠申請表，包含索賠項目名稱，索賠的證明材料，索賠的形式及索賠的起止日期。③批復的索賠意向書。④索賠事件說明，主要是對索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。⑤證明資料，所有索賠事件中涉及到得證明材料、計算資料以及圖片等都應包含在內。

5 工程索賠的注意事項:

精心做好引起工程索賠預防工作，就可以積極地預防索賠事件的發(fā)生。另一方面在索賠的處理方面應注意以下幾點:

5.1 注意工程索賠的時效。一旦發(fā)生索賠事件應及時進入索賠程序。我國建設工程施工合同文本對索賠的時效作了如下規(guī)定“:索賠發(fā)生28天內，向工程師發(fā)生索賠意向通知；發(fā)出索賠意向通知后28天內，向工程師提出追加合同價款和/或延長工期的索賠報告及有關資料；工程師在收到承包商送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予簽復，或要求承包商進一步補充索賠理由和證據(jù)。工程師在28天內末予答復或末對承包商作進一步要求，視為該項索賠已經認可”。對于超出規(guī)定時效期限的索賠，有權拒絕。

5.2 及時收集和積累索賠的相關資料，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。通過資料和雙方人員共同進行現(xiàn)場實測，并且簽字確認。

5.3 分清責任，合理索賠。對實際發(fā)生的索賠事件，往往是合同雙方均負有責任，對此要查明原因，分清責任，并根據(jù)合同規(guī)定公平、公正的進行提出索賠事項和費用。

6 如何做好索賠

索賠和處理索賠的過程實質上是管理水平的綜合體現(xiàn)。做為施工單位要實現(xiàn)合同目標，取得索賠，爭取自已應得利益，就必須加強各項基礎管理工作，對工程的質量、進度、變更等進行更嚴格、更細致的管理，進而推動建筑行業(yè)管理的加強與提高。

索賠可以看成是合同管理的繼續(xù)，是工程過程中解決雙方合同爭議的方法。不能積極有效地進行索賠，承包商會蒙受經濟損失；而索賠過多過濫，承包商的信譽會受到損害，影響承包商的長遠利益。所以，承包商可以從以下幾方面更好的處理索賠。

6.1 合同是索賠的依據(jù)，索賠成功的前提是要簽訂一個有利于自身的合同。索賠的成敗、索賠額的多少取決于合同本身的完善程度和合同中的表達方式。合同有利，則處于有利地位，在工程施工中無論進行索賠或反索賠都能有理有利。對于工程施工中不符合或違反合同的事件，要以合同條文作為判定的依據(jù)和標準，做到有條款可依。

6.2 在合同簽訂前，要通過對合同的審查和分析預測和發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機會，尤其對工程量、價格、工期等條件索賠補償?shù)目赡苄院拖群蟪绦虻葪l款要特別的關注。

6.3 在合同實施過程中，進行合同監(jiān)督和跟蹤管理，首先保證自身全面履行合同，不違約。并且監(jiān)督和跟蹤對方合同履行情況，一但發(fā)現(xiàn)不符合或出現(xiàn)爭議的問題，應立即進行索賠處理。

工程實施中發(fā)生的變更可直接作為索賠條件，例如業(yè)主的指令提出的變更，會議紀要等引起的變更。承包商不僅應該積極落實變更，調整工程計劃，而且要分析變更造成的工期和費用的變化，及時進入索賠程序。

[1]王錫軍，潘道靜.建設工程費用索賠風險防范[J].城市道橋與防洪，2009-08-15.