公共政策支持高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的必要性分析

張 亮

摘要:高新技術(shù)企業(yè)是國家創(chuàng)新主要的主體,在發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)、推動產(chǎn)業(yè)升級、促進(jìn)科技創(chuàng)新等方面發(fā)揮著非常重要的作用,許多國家都制定了不少支持高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的法律和政策,使其在國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中扮演越來越重要的角色。文章通過理論和實(shí)踐兩方面,對政府運(yùn)用公共政策手段支持高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展的必要性進(jìn)行了深入分析,為各級政府制定進(jìn)一步促進(jìn)其發(fā)展的公共政策提供了決策依據(jù)。

關(guān)鍵詞:高新技術(shù)企業(yè);公共政策;利益調(diào)節(jié);創(chuàng)新發(fā)展

中圖分類號:F124文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1009-2374(2009)20-0004-03

高新技術(shù)企業(yè)既是加快科技成果轉(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的有效載體,也是國民經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉。近年來的發(fā)展表明,高新技術(shù)企業(yè)無論是在數(shù)量上還是在質(zhì)量上,都已經(jīng)成為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的重要的增長點(diǎn)。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,高新技術(shù)企業(yè)和地位和作用日益顯著。發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)需要企業(yè)自身的動力以及來自方方面面的支持,政府構(gòu)建合理的公共政策網(wǎng)絡(luò)對高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展能起到促進(jìn)、幫助的作用。

一、高新技術(shù)企業(yè)的定義

對于高新技術(shù)企業(yè)的定義,最權(quán)威的是由國家科技部、財政部、國家稅務(wù)總局聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)<高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法>的通知》(國科發(fā)火〔2008〕172號)中的定義,高新技術(shù)企業(yè)是指“在《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》內(nèi),持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化,形成企業(yè)核心自主知識產(chǎn)權(quán),并以此為基礎(chǔ)開展經(jīng)營活動,在中國境內(nèi)(不包括港、澳、臺地區(qū))注冊一年以上的居民企業(yè)”。

其中,《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》主要包括:電子信息技術(shù)、生物與新醫(yī)藥技術(shù)、航空航天技術(shù)、新材料技術(shù)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)、新能源及節(jié)能技術(shù)、資源與環(huán)境技術(shù)以及高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

二、從公共政策的功能分析

從整體上說,公共政策系統(tǒng)對社會的存在、運(yùn)行和發(fā)展起著引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、控制、分配的作用,而公共政策對高新技術(shù)創(chuàng)新的支持也正是這種作用發(fā)揮的結(jié)果。

(一)公共政策的導(dǎo)引功能

現(xiàn)實(shí)社會中,無論是個人還是群體和組織,都有不同的利益要求,從而會產(chǎn)生出不同的行為,并形成不同類型的社會秩序。一定的社會秩序直接或間接地影響著社會資源在時間和空間上的配置,從而影響著社會發(fā)展的方向、速度。反過來這些又最終決定著個人、群體和組織的現(xiàn)實(shí)利益。在社會行為方式、社會秩序、社會資源配置與社會發(fā)展之間存在一個環(huán)環(huán)相扣的鏈條,處于鏈條開端的是社會行為主體的行為方式。因此,確保社會行為主體有合理的行為,是確保社會有合理的秩序、合理的資源配置和合理的發(fā)展的關(guān)鍵。

(二)公共政策的協(xié)調(diào)功能

社會之所以需要運(yùn)用政策進(jìn)行協(xié)調(diào),乃是因?yàn)楝F(xiàn)代社會的運(yùn)行不是一個自發(fā)的、無序的過程,而是一個依據(jù)客觀規(guī)律的、有秩序的過程。只有有意識地去調(diào)節(jié)人與人、人與社會、人與事物、事物與事物之間的關(guān)系,才能保證公眾利益的均衡合理,保證社會發(fā)展的持續(xù)有序。社會活動之所以能進(jìn)行協(xié)調(diào),乃是因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)社會中的個人、群體和組織所具有的利益,不僅是客觀的,而且是具有彈性和可替代的。

(三)從公共政策的控制功能

政府運(yùn)用公共政策對社會公共事務(wù)中出現(xiàn)的種種利益矛盾進(jìn)行調(diào)節(jié)與控制?，F(xiàn)實(shí)社會中存在著各種不同的利益群體,它們之間不可避免地會有磨擦、沖突乃至對抗,政府必須使用公共政策這一有效的工具來對各種利益群體的矛盾進(jìn)行調(diào)控。調(diào)節(jié)與控制是緊密聯(lián)系的,人們往往是在控制各種矛盾的過程中調(diào)節(jié)、平穩(wěn)各種利益關(guān)系,在調(diào)節(jié)各種利益關(guān)系的過程中來控制社會矛盾。

(四)公共政策的分配功能

公共政策之所以具有分配功能是由于政府具有參與社會再分配的職能。政府制定與實(shí)施公共政策的目的就是要將社會公共資源合理有效地在它所服務(wù)的公眾中加以分配。任何政府在分配社會公共資源時,總是要解決向誰分配、怎樣分配等問題。公共政策正是圍繞這些問題制定與實(shí)施的。

由于公共政策具有以上功能,當(dāng)高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展符合政治系統(tǒng)所確定、承諾的正確方向,公共政策的主體就必然會利用公共資源,運(yùn)用公共政策工具,對社會的公私行為、價值、規(guī)范做出有選擇性的約束與指引,以期達(dá)到預(yù)期的政策效應(yīng),最大限度滿足公共利益。

三、從高新技術(shù)企業(yè)自身的特點(diǎn)分析

在面各市場經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)之下,科技創(chuàng)新的主體應(yīng)該以企業(yè)為主導(dǎo),政府逐漸退出市場,這是一種自然現(xiàn)象。但是,市場也并非總是有效的。政府公共政策支持高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的必要性,也是由企業(yè)自身的特點(diǎn)決定的。

(一)高新技術(shù)企業(yè)在融資過程中存在信息不對稱

企業(yè)的融資能力取決于資金的供給方對企業(yè)提供的與企業(yè)投資能力有關(guān)的信息的滿意程度。這種滿意程度的評價往往需要通過企業(yè)的規(guī)模,企業(yè)的財務(wù)狀況,可抵押、質(zhì)押的資產(chǎn)狀況等指標(biāo)來反映。而高新技術(shù)企業(yè)在這些指標(biāo)上沒有什么優(yōu)勢,其所擁有的最大優(yōu)勢——無形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)等價值評價也不確定,特別是那些正處于種子期的高新技術(shù)企業(yè)尚無贏利記錄,信用狀況不穩(wěn)定,存在諸多風(fēng)險因素。而資金的委托人如銀行等金融機(jī)構(gòu)為了降低資金的委托風(fēng)險,在決定提供資金前要耗費(fèi)大量的時間、精力、物力來評估企業(yè)財務(wù)及信用狀況以及高新技術(shù)項(xiàng)目的未來前景,但金融企業(yè)在高新技術(shù)項(xiàng)目前景的預(yù)測方面又處于劣勢。

(二)高新技術(shù)企業(yè)在創(chuàng)新的投資運(yùn)作中存在高風(fēng)險

高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展集科學(xué)研究、技術(shù)研究和新產(chǎn)品研制、新產(chǎn)品推廣于一體,集高投入、高風(fēng)險和高回報于一身。其創(chuàng)新的過程是充滿風(fēng)險的過程。研究與開發(fā)能否成功,新產(chǎn)品的市場推廣能否被廣大消費(fèi)者接受,市場的容量能否彌補(bǔ)前期投入并贏利等不確定因素都是企業(yè)必須面對的問題。這其中任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都會導(dǎo)致高新技術(shù)企業(yè)的投資失敗。

(三)高新技術(shù)企業(yè)的成長存在著正外部性

當(dāng)個人或廠商的一種行為直接影響到他人卻沒有得到補(bǔ)償時就出現(xiàn)了外部性。對于那些產(chǎn)生正外部性的產(chǎn)品即私人邊際收益小于社會邊際收益的產(chǎn)品,總會產(chǎn)生供給不足。

技術(shù)進(jìn)步帶來正外部性。高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步帶來生產(chǎn)率的大幅提高,其他企業(yè)也會受益,消費(fèi)者也因原有產(chǎn)品單位成本下降,或者對新產(chǎn)品的消費(fèi)而帶來生活質(zhì)量的提高。技術(shù)的擁有者盡管有途徑索取它的價格,但只從社會得到技術(shù)總收益中的一部分。另外,高新技術(shù)企業(yè)的正外部性還表現(xiàn)在其生產(chǎn)過程中的產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)性。一個產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展會給其他部門創(chuàng)造相應(yīng)的發(fā)展條件,科技企業(yè)之間通過分工與協(xié)作,促進(jìn)了科技型企業(yè)整體生產(chǎn)技術(shù)與創(chuàng)新水平的提高以及交易成本的降低。正如歐盟一個研究機(jī)構(gòu)所得出的結(jié)論:高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對其他類型經(jīng)濟(jì)存在顯著的“溢出效應(yīng)”,高新技術(shù)企業(yè)成為把技術(shù)傳播到傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)從而使它們開始運(yùn)用創(chuàng)新技術(shù)的“第一原動力”。

因此,雖然市場機(jī)制會導(dǎo)致供給不足,但從促進(jìn)整個社會發(fā)展的角度而言,應(yīng)鼓勵技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展。

四、從高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展過程中的制約因素分析

(一)資金瓶頸

中小企業(yè)融資難是世界性難題,對于高新技術(shù)企業(yè)來說更是難上加難。高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展一般要經(jīng)過種子期、創(chuàng)業(yè)期、成長期、擴(kuò)展期和成熟期五個階段,種子期和創(chuàng)業(yè)期對資金的要求是數(shù)量大、期限長,能承受暫時的損失,因此此時需要風(fēng)險投資的支持。成長期到成熟期由于高新技術(shù)項(xiàng)目從技術(shù)上看已走向成熟,產(chǎn)品的市場已經(jīng)形成,并已達(dá)到一定的市場規(guī)模,項(xiàng)目基本成功,需要追加投資把項(xiàng)目規(guī)模擴(kuò)大,提高市盈率,爭取上市,這個時期經(jīng)濟(jì)效益好,回報率高,需要銀行等金融機(jī)構(gòu)的支持。

在這幾個階段當(dāng)中,風(fēng)險最大的是創(chuàng)業(yè)期和成長期,根據(jù)美國的經(jīng)驗(yàn),在創(chuàng)業(yè)期設(shè)立的高新技術(shù)企業(yè)中,每10個只有6個能進(jìn)入成長期,只有3個能進(jìn)入成熟期,最后只有1個能最后成功,達(dá)到成功上市或站穩(wěn)市場的目標(biāo)。但由于這1個項(xiàng)目的成功,使風(fēng)險投資的年平均回報率達(dá)40%。這種高風(fēng)險和高回報機(jī)制使高新技術(shù)項(xiàng)目的資金供給形成了以下特點(diǎn):

1.創(chuàng)業(yè)期和成長期資金供給不足。傳統(tǒng)的融資渠道如銀行不愿承擔(dān)風(fēng)險,一般沒有對創(chuàng)業(yè)期和成長期的高新技術(shù)項(xiàng)目投資或融資。各種風(fēng)險投資基金對創(chuàng)業(yè)期和成長期的高新技術(shù)項(xiàng)目投資也很謹(jǐn)慎,即使有投資,也多以擔(dān)保融資方式出現(xiàn),不愿承擔(dān)更多的風(fēng)險。

2.成熟期資金供給過剩。無論是銀行還是風(fēng)險投資基金,都去搶占已成功的高新技術(shù)項(xiàng)目的投資市場,并常常造成已成功的高新技術(shù)項(xiàng)目貨幣資金過剩,負(fù)債率過高,資金用途改變。同樣沒有發(fā)揮高新技術(shù)投資的應(yīng)有作用。

為改變高新技術(shù)企業(yè)資金供給的瓶頸,就需要對為創(chuàng)業(yè)期和成長期供給資金的投資者設(shè)置投資回報機(jī)制。但高新技術(shù)企業(yè)投資回報有其特殊規(guī)律,高新技術(shù)企業(yè)投資回報的主要途徑不是股東分紅,而是資本值,因?yàn)楦咝录夹g(shù)企業(yè)在前兩個階段現(xiàn)金利潤并不多,而資本增值速度快,這是由其技術(shù)含量增長快決定的。

(二)創(chuàng)新能力欠缺

高新技術(shù)企業(yè)擔(dān)負(fù)了我國技術(shù)創(chuàng)新的主要任務(wù),成為推動我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的主要推動力量。但是,就企業(yè)綜合創(chuàng)新能力來說,我國高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力仍然存在不足。

1.多數(shù)企業(yè)沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。據(jù)統(tǒng)計,2007年,全國研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)總支出為3710.2億元,研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比)為1.49%,再看其他主要國家的數(shù)據(jù),2006年美國的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.62%,日本為3.39%,德國為2.53%,韓國為3.32%。我國的研發(fā)人員80%集中在科研院所和高等院校,企業(yè)則不足20%,而在發(fā)達(dá)國家這些數(shù)字恰恰相反,他們研發(fā)人員60%～80%集中于企業(yè)。究其原因,主要是產(chǎn)權(quán)制度不完善,企業(yè)還沒有真正成為產(chǎn)權(quán)明晰的利益主體,國家出臺的配套政策還不能一步到位。

2.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱。主要表現(xiàn)在:一是技術(shù)創(chuàng)新信息渠道不暢,不注重通過市場信息研究創(chuàng)新需求,科技情報檢索和使用能力較弱;二是主要設(shè)備和軟件水平相對落后,尤其是計算機(jī)輔助設(shè)計水平及專業(yè)技術(shù)程序化、標(biāo)準(zhǔn)化等基礎(chǔ)工作相對薄弱,重復(fù)性勞動較多,效率不高,影響了技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)開展。

3.創(chuàng)新動力缺乏,人才流失嚴(yán)重。大多數(shù)科技型企業(yè)存在創(chuàng)新激勵不足,利益分配不合理現(xiàn)象,從事創(chuàng)新工作的技術(shù)人員的勞動報酬與其創(chuàng)新貢獻(xiàn)不相稱,導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新的積極性不高,企業(yè)缺乏向心力,人才流動頻繁,影響了高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的持續(xù)性與長遠(yuǎn)發(fā)展。

4.科技投入不足,技術(shù)創(chuàng)新資金缺乏。技術(shù)創(chuàng)新投資與一般生產(chǎn)經(jīng)營活動投資比較,具有投入大、高風(fēng)險、效益滯后的特點(diǎn)。一般企業(yè)都不愿意承擔(dān)這樣的風(fēng)險,由于資金缺乏,一些關(guān)系到單位和專業(yè)發(fā)展的重大科研課題不能及時立項(xiàng)開展工作,一些創(chuàng)新的基礎(chǔ)工作無法實(shí)現(xiàn),技術(shù)得不到總結(jié)、積累,創(chuàng)新缺乏后勁和持續(xù)性。

(三)市場競爭不確定性

市場是企業(yè)的生命線。對于高新技術(shù)企業(yè)來說,在激烈的市場競爭中面臨著諸多的不確定性因素:

1.技術(shù)上的不確定性。由于高新技術(shù)更新非?？?技術(shù)折舊期限難以確定,一種技術(shù)對另一種技術(shù)的替代速率難以確定,新產(chǎn)品對傳統(tǒng)產(chǎn)品的替代周期難以確定,企業(yè)對技術(shù)水平、產(chǎn)品功能、售后服務(wù)、機(jī)會成本、產(chǎn)品負(fù)效應(yīng)能否滿足消費(fèi)者的需求往往不能確定。

2.市場的不確定性。在高新技術(shù)產(chǎn)品市場,潛在消費(fèi)者往往自己也不清楚他們究竟需要什么,就是說,高新技術(shù)市場存在著不確定。這主要是因?yàn)?面對全新的高新技術(shù),消費(fèi)者可能并不了解技術(shù)所能滿足的需求;對消費(fèi)者的迅速變化的需求,企業(yè)難以預(yù)測;企業(yè)難以確定市場是否最終建立有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);難以預(yù)測高新技術(shù)革新的推廣速度,以上問題又使得對潛在市場規(guī)模的預(yù)測變得很困難。

3.產(chǎn)品風(fēng)險難以確定。高新技術(shù)產(chǎn)品風(fēng)險包括研制風(fēng)險和銷售風(fēng)險。研制風(fēng)險又可分為技術(shù)風(fēng)險和成本風(fēng)險。技術(shù)上不成功必然導(dǎo)致研制的失敗,而成本過高也會使研制陷入困境。銷售風(fēng)險方面,貿(mào)易保護(hù)主義越來越成為高新技術(shù)市場世界化的障礙。高新技術(shù)市場銷售有兩個現(xiàn)象:一方面,各國均力圖嚴(yán)格保密,禁止高尖端技術(shù)外流;另一方面,各國也認(rèn)識到如果高新技術(shù)不迅速占領(lǐng)國際市場,就會喪失競爭力,因此力爭適度出口。

4.成本定價難以確定。由于高新技術(shù),尤其是“超高新技術(shù)”生產(chǎn)與經(jīng)營具有自然壟斷的特點(diǎn),超高新技術(shù)的定價策略已出現(xiàn)復(fù)雜的現(xiàn)象。高新技術(shù)市場價格戰(zhàn)的特點(diǎn)是:具有明確的競爭對手;以提高市場占有率為主要目的,許多情況下終極目標(biāo)是為了生存,而不是營利;價格戰(zhàn)的結(jié)果往往不是市場占有率的平均化,而是產(chǎn)品的迅速更新?lián)Q代,拉開又一輪價格戰(zhàn)的序幕。

5.目標(biāo)市場難以確定。高新技術(shù)市場營銷比一般市場營銷較多地細(xì)分技術(shù)需求層次,較少地細(xì)分民族、文化、政治、自然條件諸元素。這就使得目標(biāo)市場策略十分復(fù)雜。區(qū)別適用技術(shù)是高新技術(shù)市場細(xì)分的主要內(nèi)容。例如,發(fā)達(dá)國家之間的高新技術(shù)交易往往以尖端理論和技術(shù)為主,而發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的高新技術(shù)貿(mào)易則以發(fā)展中國家的傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)更新為主,較多地強(qiáng)調(diào)高新技術(shù)成果的直接應(yīng)用價值。

(四)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足

我國企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的情況遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán),有效發(fā)明專利比重偏低。有效專利指仍在生效的授權(quán)專利。得到授權(quán)的專利必須定時繳納年費(fèi)維持專利有效性,絕大多數(shù)國家的專利最長有效期為自申請日起20年。我國專利法規(guī)定,發(fā)明專利權(quán)的期限為20年,實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為10年,均自申請日起計算。在統(tǒng)一的專利保護(hù)期限內(nèi),專利權(quán)人可以根據(jù)本專業(yè)技術(shù)發(fā)展的周期以及專利技術(shù)的實(shí)施狀況,通過沒有按照規(guī)定繳納年費(fèi)或者書面聲明放棄其專利權(quán)的辦法,自行決定其保護(hù)期的長短。因此,有效專利數(shù)量在一定程度上反映了企業(yè)、地區(qū)的科技創(chuàng)新力和市場競爭力。

從有效發(fā)明專利來看,截至2007年底,我國的有效專利總量為85.0萬件,按專利類型來看,發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計專利所占比重分別為32.0%、35.2%和32.8%。按專利國別特征來看,國內(nèi)有效專利和國外有效專利分別為62.2萬件和22.8萬件,分別占73.2%和26.8%。從國內(nèi)外有效專利中有效發(fā)明專利的比例看,國內(nèi)有效發(fā)明專利為9.6萬件,在國內(nèi)三類有效專利中所占比重很低,僅為15.4%。相比之下,國外的有效發(fā)明為17.6萬件,占國外有效專利總量的比重高達(dá)77.4%。

可喜的是,目前世界各國都已經(jīng)充分認(rèn)識到了高新技術(shù)企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮的重要作用,也推出了一系列支持其發(fā)展的公共政策,這種支持主要表現(xiàn)在三個方面:一是通過立法、制度和組織安排來促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展;二是通過專項(xiàng)資金支持計劃和措施解決高新技術(shù)企業(yè)面臨的資金需求;三是通過鼓勵、引導(dǎo)、培育和協(xié)調(diào)服務(wù)等政策措施來構(gòu)筑有利于中小企業(yè)創(chuàng)新的環(huán)境。高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展面臨的環(huán)境將越來越好,這必將大大提升我國高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,進(jìn)一步做強(qiáng)做大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),提升我國的綜合國力。

參考文獻(xiàn)

[1]史及傳.中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律研究[M].人民出版社.

[2]楚爾鳴,李勇輝.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].中國經(jīng)濟(jì)出版社.

[3]嚴(yán)強(qiáng),王強(qiáng).公共政策學(xué)[M].南京大學(xué)出版社.

[4]陳柳欽.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資本支持研究[M].知識產(chǎn)權(quán)出版社.

[5]科技部.2007年全國科技經(jīng)費(fèi)投入公報.

[6]科技部.2007我國專利統(tǒng)計分析.