煤炭供應(yīng)鏈的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與協(xié)調(diào)機(jī)制

呂 濤

(中國礦業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院， 江蘇 徐州 221116)

2009 - 02 - 15

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(項(xiàng)目編號：90410015)；江蘇省社會科學(xué)基金項(xiàng)目(項(xiàng)目編號：08EYD024)

呂濤(1974—)，男，博士，中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師。

煤炭供應(yīng)鏈的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與協(xié)調(diào)機(jī)制

呂 濤

(中國礦業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院， 江蘇 徐州 221116)

煤炭供應(yīng)鏈具有節(jié)點(diǎn)多、路線長、受資源賦存的影響大、國有企業(yè)占有較大比例、運(yùn)行的體制和機(jī)制性障礙大、受政府政策影響明顯等特點(diǎn)，這使得其系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、界面關(guān)系和協(xié)調(diào)機(jī)制較一般制造業(yè)更為復(fù)雜。以前面的研究為基礎(chǔ)，給出了煤炭供應(yīng)鏈的內(nèi)涵，分析了煤炭供應(yīng)鏈的特征；應(yīng)用供應(yīng)鏈管理理論和系統(tǒng)分析方法，分析了煤炭供應(yīng)鏈的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及其垂直界面關(guān)系、水平界面關(guān)系和跨層次界面關(guān)系；探討了煤炭供應(yīng)鏈運(yùn)行的正常狀態(tài)、故障狀態(tài)及其相互轉(zhuǎn)化關(guān)系，分析了如何通過微觀協(xié)調(diào)機(jī)制和宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的安全、高效運(yùn)行，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)其微觀獲利功能和宏觀保障功能。

煤炭供應(yīng)鏈；系統(tǒng)結(jié)構(gòu)；界面關(guān)系；協(xié)調(diào)機(jī)制

一、 引 言

20世紀(jì)90年代以來，隨著信息技術(shù)的發(fā)展和市場競爭不確定性的增加，供應(yīng)鏈管理成為企業(yè)實(shí)踐和學(xué)術(shù)研究的熱門話題。對于結(jié)構(gòu)復(fù)雜的供應(yīng)鏈來講，每一個(gè)環(huán)節(jié)都存在著潛在的風(fēng)險(xiǎn)，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出了問題，都會影響整條供應(yīng)鏈的運(yùn)行，導(dǎo)致供應(yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)行障礙甚至癱瘓。以煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)為例， 2008年初的南方雪災(zāi)導(dǎo)致部分地區(qū)煤炭運(yùn)輸線路中斷，使得這些地區(qū)的煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)癱瘓，嚴(yán)重影響了其國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生產(chǎn)生活。從當(dāng)前煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運(yùn)行情況看，還存在諸多影響其協(xié)調(diào)運(yùn)行和供應(yīng)鏈效率的問題。具體來講，煤炭生產(chǎn)環(huán)節(jié)存在安全管理、資源浪費(fèi)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等問題；銷售環(huán)節(jié)存在交易體系不完善和政府過度干預(yù)、加價(jià)等問題；運(yùn)輸環(huán)節(jié)存在運(yùn)輸能力不足、運(yùn)輸能力布局不均衡、各運(yùn)輸環(huán)節(jié)不協(xié)調(diào)等問題；煤炭消費(fèi)涉及諸多產(chǎn)業(yè)，如電力產(chǎn)業(yè)存在市場化體制改革進(jìn)程緩慢、需求波動(dòng)大等問題。這些問題加大了煤炭供應(yīng)鏈的波動(dòng)性，微觀上增加了煤炭供應(yīng)鏈的成本，宏觀上加大了我國煤炭供應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)前對煤炭供應(yīng)問題的研究，從產(chǎn)業(yè)組織角度分析煤電關(guān)系的較多，但是，作為一個(gè)供應(yīng)鏈體系，僅僅分析煤電關(guān)系是不夠的，還要分析其他供應(yīng)鏈接口對煤炭穩(wěn)定供應(yīng)的影響，如煤炭資源勘探與煤炭生產(chǎn)、煤炭生產(chǎn)與煤炭銷售、煤炭生產(chǎn)與煤炭運(yùn)輸?shù)?。國?nèi)外關(guān)于供應(yīng)鏈的研究中，對制造行業(yè)、服務(wù)業(yè)供應(yīng)鏈的研究已取得豐碩的成果，對煤炭供應(yīng)鏈的研究還較少，國內(nèi)一些文獻(xiàn)從供應(yīng)物流、工作流描述、供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)等角度對煤炭企業(yè)供應(yīng)鏈進(jìn)行了初步探討[1-3]。但是，這些研究還存在諸多問題：煤炭供應(yīng)鏈內(nèi)涵不清，煤炭供應(yīng)鏈、煤炭企業(yè)供應(yīng)鏈、煤炭行業(yè)供應(yīng)鏈概念混用；缺乏對煤炭供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的整合性和系統(tǒng)性分析；缺乏煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、界面關(guān)系及其協(xié)調(diào)機(jī)制的深入研究，等等。

二、 煤炭供應(yīng)鏈的內(nèi)涵及特征

1、 煤炭供應(yīng)鏈的內(nèi)涵

在當(dāng)前煤炭供應(yīng)鏈的相關(guān)研究中，一些學(xué)者分別從煤炭企業(yè)供應(yīng)鏈、煤炭行業(yè)供應(yīng)鏈、煤炭供應(yīng)鏈角度給出了定義。例如，趙怡情、李翠平認(rèn)為，煤炭企業(yè)供應(yīng)鏈應(yīng)該包括煤炭企業(yè)的供應(yīng)商，煤炭企業(yè)供應(yīng)鏈?zhǔn)且悦禾可a(chǎn)企業(yè)為核心，以機(jī)械、木材、設(shè)備等企業(yè)為生產(chǎn)輔助物資供應(yīng)商，以電力、冶金、建材、化工等企業(yè)為客戶的鏈狀結(jié)構(gòu)[4]。王艷梅、王曉松則是提出了煤炭行業(yè)供應(yīng)鏈的概念，認(rèn)為煤炭行業(yè)的供應(yīng)鏈大致可分為設(shè)備、備件及原材料的供應(yīng)、勘探與開采、運(yùn)輸、煤制油、煤化工、分銷、客戶等環(huán)節(jié)[5]。彭晨、岳東指出，煤炭供應(yīng)鏈的運(yùn)行過程就是利用市場及客戶的需求信息，生產(chǎn)合格煤炭產(chǎn)品，滿足用戶需求的過程[3]。吳永平、宋華嶺、李金克將我國的煤炭供應(yīng)鏈納入國際煤炭供應(yīng)系統(tǒng)，認(rèn)為煤炭資源供應(yīng)鏈國際化系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，受不同地域國家的地理、資源、環(huán)境、政治、經(jīng)濟(jì)、文化等結(jié)構(gòu)化與非結(jié)構(gòu)化因素的影響，包括：中國能源系統(tǒng)、中國煤炭能源系統(tǒng)、中國經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、環(huán)境系統(tǒng)、能源安全系統(tǒng)、管理系統(tǒng)、世界能源系統(tǒng)、發(fā)展中國家能源系統(tǒng)等[6]。

在這些相關(guān)定義中，煤炭企業(yè)供應(yīng)鏈?zhǔn)且勒掌髽I(yè)特征界定的供應(yīng)鏈概念，其主體是煤炭企業(yè)，往往從企業(yè)利潤最大化角度來探討供應(yīng)鏈管理和優(yōu)化問題，包括煤炭企業(yè)內(nèi)部供應(yīng)鏈和煤炭企業(yè)外部供應(yīng)鏈；煤炭行業(yè)供應(yīng)鏈從煤炭行業(yè)的共性出發(fā)，分析煤炭行業(yè)供應(yīng)鏈的特點(diǎn)和管理問題，這種定義方法更為寬泛，可以泛指所有與煤炭行業(yè)、煤炭企業(yè)有供求關(guān)系的供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)。從煤炭企業(yè)供應(yīng)鏈和煤炭行業(yè)供應(yīng)鏈概念看，內(nèi)涵較大，泛指與煤炭企業(yè)或煤炭行業(yè)有供求關(guān)系的供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)，涉及煤炭產(chǎn)品以及為煤炭生產(chǎn)需要的原材料、設(shè)備等的供應(yīng)體系。

本文的煤炭供應(yīng)鏈概念，指的是涉及煤炭資源獲取、煤炭生產(chǎn)、煤炭銷售、煤炭運(yùn)輸、煤炭消費(fèi)、煤炭儲存等環(huán)節(jié)的參與主體及其鏈接關(guān)系，其基本過程是：煤炭企業(yè)通過國家劃撥或資源市場獲得煤炭資源，通過采選環(huán)節(jié)將儲存在地下的煤炭轉(zhuǎn)化為商品，由煤炭銷售企業(yè)結(jié)合用戶的需求，與用煤企業(yè)簽訂合同，通過鐵路、公路、航運(yùn)等運(yùn)輸環(huán)節(jié)送達(dá)用戶，可以作為能源轉(zhuǎn)換、燃料或化工原料，對煤炭進(jìn)行加工利用。因此，這里所提的煤炭供應(yīng)鏈強(qiáng)調(diào)煤炭作為商品的資源勘探、生產(chǎn)、銷售、運(yùn)輸、消費(fèi)、儲存過程，更加強(qiáng)調(diào)的是供應(yīng)鏈的“流通性”。國內(nèi)外關(guān)于供應(yīng)鏈的研究中，以某類商品供應(yīng)鏈為研究對象的包括農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈研究[7]，蔬菜供應(yīng)鏈研究[8]，等等。

2、 煤炭供應(yīng)鏈的特征

作為一類特殊的供應(yīng)鏈，煤炭供應(yīng)鏈具有與一般制造業(yè)供應(yīng)鏈不同的特點(diǎn)，具體表現(xiàn)在：

首先，煤炭供應(yīng)鏈既要發(fā)揮微觀的獲利功能，又要包括宏觀的供應(yīng)保障功能和資源配置功能。煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)是由市場經(jīng)濟(jì)下的相關(guān)企業(yè)組成的，所以獲取利潤是供應(yīng)鏈系統(tǒng)中企業(yè)經(jīng)營的目的和基本動(dòng)力，這一點(diǎn)與一般的制造業(yè)、服務(wù)業(yè)供應(yīng)鏈沒有不同。除此之外，煤炭作為一種能源，是國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，又是一種稀缺的不可再生資源，我國各省區(qū)在煤炭資源賦存上差別較大，所以，宏觀上煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)也要發(fā)揮供應(yīng)保障功能，并且把煤炭產(chǎn)品分配到各區(qū)域和各相關(guān)用戶。

其次，煤炭供應(yīng)鏈運(yùn)行受自然條件的影響較大。煤炭作為一種能源資源，是古代植物遺體的堆積層埋在地下后，經(jīng)過長時(shí)期的地質(zhì)作用而形成的。因此，煤炭資源初始的賦存區(qū)域、質(zhì)量、數(shù)量、條件都是自然形成而非人為控制的，作為煤炭供應(yīng)鏈起點(diǎn)的煤炭生產(chǎn)企業(yè)具有地域上的依賴性，產(chǎn)品種類甚至產(chǎn)品品質(zhì)、生產(chǎn)成本都由賦存條件決定，而不像一般的制造業(yè)企業(yè)一樣在廠址選擇、產(chǎn)品種類和產(chǎn)品質(zhì)量控制上，有更大的靈活性。除了煤炭生產(chǎn)受自然條件影響外，煤炭運(yùn)輸、煤炭消費(fèi)尤其是電力消費(fèi)，受氣候條件、自然災(zāi)害的影響也較大，氣候變化帶來的電力消費(fèi)波動(dòng)、自然災(zāi)害帶來的運(yùn)輸中斷，都會導(dǎo)致煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)遭到破壞。

第三，煤炭供應(yīng)鏈的構(gòu)成實(shí)體穩(wěn)定，但界面關(guān)系復(fù)雜。一般制造企業(yè)的供應(yīng)鏈管理中，參與者眾多，合作伙伴選擇是供應(yīng)鏈管理的重要內(nèi)容，市場機(jī)制在各節(jié)點(diǎn)關(guān)系協(xié)調(diào)中發(fā)揮主導(dǎo)作用，利潤最大化是供應(yīng)鏈中各企業(yè)決策的基本準(zhǔn)則。而煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的構(gòu)成較為穩(wěn)定，煤炭企業(yè)的合作伙伴較為單一，煤炭產(chǎn)品價(jià)值增值中的參與者主要是煤炭資源勘探、生產(chǎn)、運(yùn)輸、中轉(zhuǎn)、儲存企業(yè)，資源勘探、運(yùn)輸企業(yè)當(dāng)前壟斷性較強(qiáng)，中轉(zhuǎn)、儲存以港口為主，具有地域的依賴性，煤炭企業(yè)選擇的余地較小，煤炭用戶也較為穩(wěn)定，以電力、冶金、建材、化工用戶為主。但是，國有企業(yè)在煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)中占較大比例，使得煤炭供應(yīng)鏈運(yùn)行的體制和機(jī)制性障礙較多，市場機(jī)制在供應(yīng)鏈系統(tǒng)優(yōu)化中的作用受到了限制，使得煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)中各要素的界面關(guān)系復(fù)雜，尤其是煤運(yùn)沖突、煤電沖突，是煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)中長期未能解決的問題。

第四，煤炭供應(yīng)鏈的運(yùn)行受政策影響大。如前所述，煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)中國有企業(yè)占有較大比重，涉及的相關(guān)產(chǎn)業(yè)市場化程度低，加之煤炭供應(yīng)關(guān)乎國家能源安全和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，煤炭安全生產(chǎn)關(guān)乎人民生命財(cái)產(chǎn)安全，煤炭的安全綠色開采和高效潔凈利用關(guān)乎能源保障和環(huán)境保護(hù)，這就需要政府部門在煤炭生產(chǎn)、運(yùn)輸、中轉(zhuǎn)、消費(fèi)、儲存各環(huán)節(jié)進(jìn)行宏觀管理和調(diào)控。政府的宏觀管理和調(diào)控，一方面增強(qiáng)了煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性；另一方面，由于缺乏完善的政策體系，利益相關(guān)者利益關(guān)系復(fù)雜，各管理職能分屬不同的行政管理部門，也使得供應(yīng)鏈管理的一體化程度較低，增加了供應(yīng)鏈運(yùn)行的波動(dòng)性。

三、 煤炭供應(yīng)鏈的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與界面關(guān)系

1、 煤炭供應(yīng)鏈的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

從系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來解釋，供應(yīng)鏈?zhǔn)且环N縱向關(guān)聯(lián)、橫向合作的多個(gè)企業(yè)的集成，是企業(yè)集成的人造經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)[7]。煤炭供應(yīng)鏈作為一個(gè)系統(tǒng)，也有其特定的系統(tǒng)要素、系統(tǒng)邊界、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)環(huán)境，如圖1所示。在煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，系統(tǒng)要素包括資源勘探企業(yè)、煤炭開采與洗選企業(yè)、煤炭銷售企業(yè)、煤炭運(yùn)輸企業(yè)、煤炭用戶企業(yè)。而這一系統(tǒng)的運(yùn)行受宏觀政策、自然環(huán)境和國際市場等外部環(huán)境的影響，具體包括煤炭市場監(jiān)管政策、煤炭安全監(jiān)管政策、煤炭資源政策、環(huán)境管理政策、運(yùn)輸管理政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策、國際市場環(huán)境等，這些環(huán)境的變化都會影響煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運(yùn)行，對煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運(yùn)行成本及其穩(wěn)定性產(chǎn)生影響。

圖1 煤炭供應(yīng)鏈的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

圖2 煤炭供應(yīng)鏈的系統(tǒng)描述

2、 煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的界面關(guān)系

根據(jù)煤炭供應(yīng)鏈的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)包含多重界面關(guān)系，具體為：

(1)垂直界面關(guān)系。指的是在資源勘探、煤炭生產(chǎn)、煤炭銷售、煤炭運(yùn)輸、煤炭消費(fèi)過程涉及的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)之間的界面關(guān)系，這是煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)界面關(guān)系的核心，也是體現(xiàn)煤炭作為商品的價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值分配的過程。煤炭作為資源性產(chǎn)品，是電力企業(yè)、化工企業(yè)、冶金企業(yè)、建材企業(yè)等的原材料或動(dòng)力，煤炭企業(yè)與這些企業(yè)形成了直接的供求關(guān)系，煤炭及其下游產(chǎn)品，如化工產(chǎn)品、電力、建材等的市場結(jié)構(gòu)、供求態(tài)勢、產(chǎn)業(yè)政策，都會直接影響這些企業(yè)的討價(jià)還價(jià)能力，影響煤炭供應(yīng)鏈的運(yùn)行及其利益分配。煤炭企業(yè)與這些企業(yè)的供銷關(guān)系，同時(shí)帶動(dòng)了物流和相關(guān)分銷企業(yè)的發(fā)展。所以，還會產(chǎn)生煤炭企業(yè)與物流運(yùn)輸、銷售企業(yè)的界面關(guān)系。就當(dāng)前實(shí)際情況看，運(yùn)輸仍然是煤炭供應(yīng)中的重要制約因素，使得煤炭生產(chǎn)-煤炭運(yùn)輸界面關(guān)系是煤炭供應(yīng)鏈中重要的垂直界面關(guān)系，運(yùn)輸能力不足或運(yùn)輸系統(tǒng)破壞也會導(dǎo)致煤炭供應(yīng)鏈的功能失調(diào)。

(2)水平界面關(guān)系。指煤炭供應(yīng)鏈中同一層次之間的界面關(guān)系，主要指煤炭資源勘探、煤炭生產(chǎn)、煤炭銷售、煤炭運(yùn)輸、煤炭用戶等產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部企業(yè)之間的界面關(guān)系。這一界面關(guān)系，直接決定了某一行業(yè)內(nèi)的市場結(jié)構(gòu)、競爭行為和市場績效，反映了產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)的產(chǎn)業(yè)組織關(guān)系。從當(dāng)前實(shí)際情況看，煤炭產(chǎn)業(yè)內(nèi)部還存在較多的小煤窯，小煤窯的產(chǎn)量占到了40%左右，這對煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的穩(wěn)定性產(chǎn)生了波動(dòng)性的影響。煤炭鐵路運(yùn)輸企業(yè)，以及主要煤炭用戶電力企業(yè)，仍然以國有企業(yè)為主，壟斷性較強(qiáng)，作為中轉(zhuǎn)企業(yè)的港口，也具有較強(qiáng)的地域和自然條件的依賴性，相互競爭也不明顯。

(3)跨層次界面關(guān)系。主要表現(xiàn)為系統(tǒng)要素與系統(tǒng)環(huán)境之間的關(guān)系。煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)要素的運(yùn)行所面臨的外部環(huán)境復(fù)雜多樣，從資源的獲得、資源的開采到資源的運(yùn)輸、資源的利用，受資源管理、安全監(jiān)管、市場監(jiān)管、運(yùn)輸主管等相關(guān)部門政策的管理和制約。煤炭資源勘探、生產(chǎn)、銷售、運(yùn)輸和消費(fèi)企業(yè)，在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，必須遵守這些相關(guān)部門的管理規(guī)定，并協(xié)調(diào)好與這些部門的關(guān)系，才能保障煤炭供應(yīng)鏈的通暢。當(dāng)然，從宏觀角度講，這些部門的存在及相關(guān)政策的制定，也是為了保障煤炭供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)運(yùn)行和宏觀供應(yīng)安全。但是，系統(tǒng)環(huán)境中的相關(guān)政府部門如果不能制定有效的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)政策，不能正確履行職責(zé)，也會造成供應(yīng)鏈系統(tǒng)的不協(xié)調(diào)和不安全。除此之外，國內(nèi)煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)與國際能源市場的關(guān)系也值得關(guān)注，隨著中國經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，煤炭進(jìn)出口不斷增加，國際煤炭和石油市場的變化，會影響到國內(nèi)煤炭市場的供求關(guān)系和煤炭價(jià)格。

四、 煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)與協(xié)調(diào)機(jī)制

1、 煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)

簡單來講，煤炭供應(yīng)鏈的運(yùn)行狀態(tài)可以分為正常狀態(tài)(S0)和故障狀態(tài)(S1)兩類。正常狀態(tài)的煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)輸出，從宏觀層面講是供應(yīng)量和價(jià)格的穩(wěn)定，從微觀層面講是各供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)的利益合理分配；障礙狀態(tài)的輸出是價(jià)格的大幅度增加或大幅度下降，或煤炭供應(yīng)的嚴(yán)重過剩和嚴(yán)重短缺，各供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)的利益失調(diào)。故障狀態(tài)的發(fā)生可能是由系統(tǒng)要素本身功能喪失造成的，也可能是系統(tǒng)要素之間的關(guān)系障礙造成的。煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運(yùn)行障礙的表現(xiàn)形式可以是物流障礙、資金流障礙、信息流障礙、節(jié)點(diǎn)企業(yè)故障等。這種障礙的發(fā)生可能是局部的，也可能是大范圍的，或者一開始表現(xiàn)為企業(yè)之間界面關(guān)系的失調(diào)，最后演變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)之間界面關(guān)系的失調(diào)；一開始表現(xiàn)為局部地區(qū)的供應(yīng)鏈功能失調(diào)，最后演變?yōu)槿珖缘墓?yīng)鏈功能失調(diào)。例如，20世紀(jì)90年代后半期的煤炭行業(yè)大范圍虧損和企業(yè)運(yùn)行困難，主要是由需求下降和煤炭產(chǎn)業(yè)內(nèi)部過度競爭造成的。在這里，需求下降使產(chǎn)業(yè)之間界面關(guān)系失調(diào)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)過度競爭使同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部要素界面關(guān)系失調(diào)。2008年的冰凍災(zāi)害是突發(fā)性事件，它帶來了煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)障礙，這種障礙一開始是局部性的，后來帶來全國范圍的煤炭供應(yīng)短缺和價(jià)格上升。

在煤炭供應(yīng)鏈中，正常狀態(tài)S0和故障狀態(tài)S1之間是可以相互轉(zhuǎn)化的(圖3)，這種相互轉(zhuǎn)化往往是由系統(tǒng)要素或要素關(guān)系或系統(tǒng)環(huán)境變化引起的。導(dǎo)致供應(yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)轉(zhuǎn)化的因素可能是突發(fā)性因素，如自然災(zāi)害導(dǎo)致運(yùn)輸線路中斷；也可能是常規(guī)性因素，例如煤電沖突就是多年來沒有解決的供應(yīng)鏈要素關(guān)系不協(xié)調(diào)問題。供應(yīng)鏈系統(tǒng)障礙發(fā)生后，煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)本身具有自動(dòng)調(diào)節(jié)和自動(dòng)修復(fù)功能。例如，在供應(yīng)短缺時(shí)，煤炭價(jià)格上升，煤炭生產(chǎn)企業(yè)會通過增加產(chǎn)量改變短缺狀態(tài)，煤炭消費(fèi)企業(yè)會通過減少消費(fèi)來影響市場供求；供應(yīng)過剩時(shí)，煤炭價(jià)格下降，煤炭生產(chǎn)企業(yè)會通過減少產(chǎn)量改變過剩狀態(tài)，也會刺激煤炭消費(fèi)企業(yè)增加消費(fèi)，從而改善供求關(guān)系。但是，由于煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)關(guān)乎國民經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行，僅僅單憑市場調(diào)節(jié)是不夠的，政府政策在調(diào)節(jié)界面關(guān)系和煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)行上應(yīng)該而且能夠發(fā)揮重要作用。也就是說，煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)由故障狀態(tài)向正常狀態(tài)的轉(zhuǎn)變，可以通過煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)要素的自我調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)，也可以通過系統(tǒng)環(huán)境變化即政策調(diào)整來實(shí)現(xiàn)。例如，20世紀(jì)90年代中后期，煤炭行業(yè)的嚴(yán)重虧損隨著需求量的增加和小煤窯的關(guān)閉而得到改善；2008年雪災(zāi)帶來的煤價(jià)大幅度上漲和電力企業(yè)的虧損，在政府采取煤炭限價(jià)政策和電力價(jià)格上漲政策后也得到了改善，煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)逐步得以修復(fù)。

圖3 煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)的轉(zhuǎn)化

2、 煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的協(xié)調(diào)機(jī)制

煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)利益主體及其界面關(guān)系的復(fù)雜性，以及宏觀上保障國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，都使得煤炭供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)在煤炭供應(yīng)鏈管理中具有重要的意義。煤炭供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的主要目的是改善煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的各類界面關(guān)系，保持煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，提高煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運(yùn)行效率。

(1)微觀協(xié)調(diào)機(jī)制

微觀協(xié)調(diào)機(jī)制指煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的微觀企業(yè)為了共同的利益與直接的交易主體間的協(xié)調(diào)行為，包括垂直協(xié)調(diào)和水平協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)對象分別是垂直界面關(guān)系和水平界面關(guān)系。對于煤炭供應(yīng)鏈來講，垂直協(xié)調(diào)指煤炭資源勘探、煤炭生產(chǎn)、煤炭銷售、煤炭運(yùn)輸、煤炭消費(fèi)等利益主體之間的關(guān)系協(xié)調(diào)；水平協(xié)調(diào)指供應(yīng)鏈中處于同一地位的各個(gè)企業(yè)之間的協(xié)調(diào)，例如在各個(gè)煤炭生產(chǎn)企業(yè)之間的協(xié)調(diào)。微觀協(xié)調(diào)機(jī)制的內(nèi)容包括供應(yīng)數(shù)量、供應(yīng)質(zhì)量、供應(yīng)價(jià)格、供應(yīng)時(shí)間等。煤炭供應(yīng)鏈的微觀協(xié)調(diào)機(jī)制，有助于將供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)加以有機(jī)整合，從而形成供應(yīng)鏈系統(tǒng)要素之間合理的利益分配機(jī)制和信任機(jī)制。

煤炭供應(yīng)鏈中的垂直協(xié)調(diào)機(jī)制包括長期合同、戰(zhàn)略聯(lián)盟、縱向一體化等。通過長期合同，使得煤炭供應(yīng)鏈中的產(chǎn)銷更加穩(wěn)定，對煤炭生產(chǎn)、煤炭運(yùn)輸和煤炭消費(fèi)都可以減少因市場變化帶來的供應(yīng)鏈不穩(wěn)定，可以共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。戰(zhàn)略聯(lián)盟是相對長期合同更加緊密的協(xié)調(diào)機(jī)制，通過在煤炭企業(yè)、運(yùn)輸企業(yè)、煤炭用戶之間建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)運(yùn)需關(guān)系穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)之間的合作，有助于煤炭供應(yīng)鏈的穩(wěn)定，具體聯(lián)盟方式可以是參股、控股等。縱向一體化是煤炭供應(yīng)鏈微觀協(xié)調(diào)機(jī)制中關(guān)系最為緊密的機(jī)制，也就是說，將供應(yīng)鏈系統(tǒng)各環(huán)節(jié)內(nèi)部化，以減少供應(yīng)鏈中生產(chǎn)、運(yùn)輸、消費(fèi)波動(dòng)對供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的影響，一般以多元化經(jīng)營的煤、運(yùn)、電、化等企業(yè)集團(tuán)的形式存在。煤炭供應(yīng)鏈中的水平協(xié)調(diào)機(jī)制包括戰(zhàn)略聯(lián)盟、橫向兼并等，例如，電力企業(yè)之間通過戰(zhàn)略聯(lián)盟，可以實(shí)現(xiàn)共同采購的優(yōu)勢，煤炭企業(yè)之間的兼并重組，可以改善煤炭行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)，增加煤炭供應(yīng)的穩(wěn)定性，等等。

(2)宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制

宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制是煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)協(xié)調(diào)的重要組成部分。一方面因?yàn)樵诿禾抗?yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)行中，各個(gè)供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)都是以國有企業(yè)為主體的經(jīng)濟(jì)和市場結(jié)構(gòu)，還存在體制性障礙、機(jī)制性障礙和區(qū)域性障礙，而這些問題是微觀協(xié)調(diào)機(jī)制無法解決的。另一方面，煤炭供應(yīng)鏈不僅要實(shí)現(xiàn)微觀的企業(yè)獲利功能，還要實(shí)現(xiàn)保障國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中煤炭有效供給的宏觀功能。宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制主要是通過改善煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運(yùn)行環(huán)境，調(diào)整煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)要素之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)煤炭供應(yīng)鏈的安全、高效運(yùn)行。與微觀協(xié)調(diào)機(jī)制不同，宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制主要關(guān)注一些行業(yè)變量和宏觀政策變量對煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的影響。雖然宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制是政府制定的，但是一般需要通過微觀協(xié)調(diào)機(jī)制起作用。也就是說，宏觀管理政策的變化，會改變微觀主體在煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)中相對地位的變化，改變微觀主體間的界面關(guān)系，進(jìn)而影響煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運(yùn)行。國家協(xié)調(diào)煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)行的手段多種多樣，可以是涉及相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門的財(cái)政政策、稅收政策、投資政策、貿(mào)易政策，也可以是專門針對相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門制定的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，還可能是臨時(shí)的價(jià)格干預(yù)政策和煤炭調(diào)運(yùn)政策等。例如，煤炭訂貨會、煤炭產(chǎn)運(yùn)需銜接會、煤電價(jià)格聯(lián)動(dòng)、煤炭安全監(jiān)管和資源開發(fā)政策、煤炭基地建設(shè)規(guī)劃、煤炭資源稅改革、煤炭運(yùn)輸通道的規(guī)劃、電力市場化改革、煤炭交易市場的規(guī)劃和建設(shè)、煤炭儲備政策、煤炭高效開發(fā)與潔凈利用政策等，都具有調(diào)節(jié)煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的作用。煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)涉及的產(chǎn)業(yè)部門眾多，能夠影響供應(yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)行的宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策也較為復(fù)雜，加之宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制往往涉及區(qū)域利益、產(chǎn)業(yè)利益和企業(yè)利益的重新分配，所以需要企業(yè)密切關(guān)注。就當(dāng)前來看，煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)的宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制還存在政策缺失、政策的系統(tǒng)性和長效性較差、政策發(fā)布和組織實(shí)施部門分散等問題。也就是說，好的宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制能夠穩(wěn)定煤炭供應(yīng)鏈，不完善或執(zhí)行不到位的宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制也會導(dǎo)致供應(yīng)鏈系統(tǒng)功能扭曲和效率損失。所以，制定既具有系統(tǒng)性又不乏靈活性的煤炭供應(yīng)鏈宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制，創(chuàng)造煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)行的良好環(huán)境，是煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)宏觀管理的關(guān)鍵。

五、 結(jié) 論

與一般制造業(yè)供應(yīng)鏈相比，煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)構(gòu)成要素中國有企業(yè)占較大比例，受政府政策影響大，加之煤炭供應(yīng)鏈的正常運(yùn)行對于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。所以，煤炭供應(yīng)鏈?zhǔn)堑湫偷慕Y(jié)構(gòu)復(fù)雜且需要協(xié)調(diào)的系統(tǒng)。本文研究了煤炭供應(yīng)鏈的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和協(xié)調(diào)機(jī)制，得出以下結(jié)論：

(1)煤炭供應(yīng)鏈?zhǔn)菂^(qū)別于煤炭企業(yè)供應(yīng)鏈和煤炭行業(yè)供應(yīng)鏈的概念，重點(diǎn)探討煤炭作為商品的生產(chǎn)、流通和消費(fèi)過程；煤炭供應(yīng)鏈具有同時(shí)關(guān)注微觀功能和宏觀功能、受自然條件的影響較大、實(shí)體構(gòu)成穩(wěn)定但界面關(guān)系復(fù)雜、受政府政策影響大等特征。

(2)煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)要素包括資源勘探企業(yè)、煤炭生產(chǎn)企業(yè)、煤炭銷售企業(yè)、煤炭運(yùn)輸企業(yè)、煤炭用戶等，系統(tǒng)環(huán)境包括宏觀政策、自然環(huán)境、國際市場環(huán)境等；煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)包含多重界面關(guān)系，可分為垂直界面關(guān)系、水平界面關(guān)系、跨層次界面關(guān)系。

(3)如果煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)要素功能或系統(tǒng)界面關(guān)系失調(diào)，就會導(dǎo)致煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)行障礙，煤炭供應(yīng)鏈系統(tǒng)由故障狀態(tài)向正常狀態(tài)的轉(zhuǎn)化可以是市場自發(fā)作用的結(jié)果，也可以是政策調(diào)節(jié)的結(jié)果；微觀和宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制可以調(diào)節(jié)煤炭供應(yīng)鏈的各類界面關(guān)系，保障煤炭供應(yīng)鏈的正常運(yùn)行，從而既實(shí)現(xiàn)微觀上相關(guān)企業(yè)的獲利功能，又實(shí)現(xiàn)宏觀上的供應(yīng)保障功能和資源配置功能。

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SystemStructureandCoordinationMechanismofCoalSupplyChain

LV Tao

(School of Management of China University of Mining & Technology, Xuzhou 221116, China)

The coal supply chain has many characteristics such as many nodes, long lines, being greatly influenced by resource distribution, a large proportion of state-owned enterprises, major obstacles of the system and mechanism in operation and being significantly affected by government policies. All these make system structure, interface relationship and coordination mechanism more complex than those of the general manufacturing industries. Based on the previous research, this paper defines the coal supply chain, analyzes its characteristics. Using the supply chain theory and the system analysis method, it also discusses the system structure of coal supply chain and the relationship of vertical interface, level interface and cross-level interface. Finally, this paper explores the normal and defective situation of the coal supply chain, as well as their conversion conditions, and analyzes the micro-and macro-coordination mechanism of coal supply chain to realize its micro-and macro-function.

coal supply chain; system structure; interface relationship; coordination mechanism

F252.81

A

1009-105X(2009)01-0074-06