查辦監(jiān)管場所職務(wù)犯罪案件的策略與技巧

葉　安　申　江　王興元　金須豐

[本期主講]

葉安檢察官

葉安，法學(xué)本科學(xué)歷，四級高級檢察官。1984年進入浙江省安吉縣人民檢察院，曾從事反貪偵查工作10余年：1986年起主辦監(jiān)獄職務(wù)犯罪案件多件；1998年起任副檢察長。一直分管監(jiān)所檢察工作。組織、參與查辦監(jiān)獄職務(wù)犯罪案件10余件。

核心提示：由于監(jiān)管場所職務(wù)犯罪案件嫌疑人身份的特殊性，決定了此類案件偵查、審訊技巧的重要性：深入罪犯改造現(xiàn)場，主動出擊獲取必要線索是查辦的基礎(chǔ)：傳喚要及時、快速固定證據(jù)是關(guān)鍵；強化指揮協(xié)調(diào)、部門配合是保障。

一、講究策略，大膽探索，努力提高獲取案件線索的能力

(一)經(jīng)常深入罪犯改造的“三大現(xiàn)場”，通過談話獲取有價值的信息和舉報線索

深入罪犯勞動、生活、學(xué)習(xí)“三大現(xiàn)場”。找服刑罪犯談話是駐監(jiān)檢察的日常工作。談話可分為兩類：一是對服刑人員的談話：二是對刑滿釋放人員刑釋當(dāng)日的談話。對服刑人員的談話，著重了解罪犯改造、生活、和家里人探監(jiān)等情況。這類談話的策略：一是不現(xiàn)場制作筆錄，因為服刑罪犯在案件偵查過程中被反復(fù)作過筆錄，有抵觸情緒，不愿說真話；二是不在固定和公眾場所進行談話；三是要有目的、有偵查意識地引導(dǎo)談話，特別要從那些“關(guān)系犯”和不正常的綽號背后了解情況挖掘案件線索。對刑滿釋放人員刑釋當(dāng)日的談話尤為重要，特別是對我們平時掌握的重點對象，此時罪犯即將離開監(jiān)獄，因服刑時間較長，對獄內(nèi)情況了解比較多，且思想顧慮較少，因此敢于反映監(jiān)獄里的真實情況。

(二)須有意識的在服刑人員中物色能為我所用的人員，主動出擊，獲取案件線索

在日常監(jiān)所檢察工作中。可以有目的地培養(yǎng)一些素質(zhì)相對較好的被監(jiān)管人員為我所用。對象選擇是關(guān)鍵，選擇的對象最好是刑期較長并已服刑多年。在犯人中人緣好，有威信，個人素質(zhì)相對較好的。因為犯人在服刑過程中，相對孤立，愿意找一些能理解他處境的人談話，講講家常，發(fā)發(fā)怨氣。我們物色的這種人接觸犯人面廣，又善于言談，能掌握到一些有利于我們查案用的信息。

(三)建立“信息庫”制度，確保線索經(jīng)營到位

在查辦監(jiān)管場所司法警察職務(wù)犯罪案件過程中。要充分利用我們手中犯罪嫌疑人的資源，挖掘案件線索。為了能對收集到的價值較高的案件線索信息進行長期經(jīng)營，我們建立了五個信息庫：(1)被舉報對象家庭、個人等基本情況；(2)已獲取被舉報對象的證據(jù)信息；(3)被舉報對象職務(wù)活動、業(yè)務(wù)工作等有關(guān)資料信息庫；(4)被舉報對象社會交往等背景資料信息庫；(5)被舉報對象進行串供及反偵查活動的新生證據(jù)資料信息庫。通過建立五個信息庫，使現(xiàn)有匱乏的案源形成一個獲?。Y選－經(jīng)營－使用的動態(tài)管理系統(tǒng)。不僅為眼下的案件突破打下堅實的基礎(chǔ)，也為今后案件的挖掘做好前期積累的準(zhǔn)備工作。

2003年，我院在突破原監(jiān)獄農(nóng)業(yè)科長王某受賄問題的同時，也發(fā)現(xiàn)原副監(jiān)獄長周某(副處級)受賄3萬元的線索。同時還了解到群眾對周某在基建方面的問題反映較強烈。當(dāng)時正值南湖監(jiān)獄大搞基建建設(shè)，總投資額上億元，應(yīng)當(dāng)說案件線索極有價值。后來，由于未能進一步擴大他的受賄犯罪額度。此案未能得到繼續(xù)深查，但我們將此線索納入信息庫，長期經(jīng)營。2008年下半年。我院在查處縣建設(shè)局質(zhì)檢中心有關(guān)人員受賄窩串案時。掌握了承建監(jiān)獄多項工程的浙江東聯(lián)錢江實業(yè)有限公司項目經(jīng)理李某曾向南湖監(jiān)獄分管副監(jiān)獄長周某等相關(guān)人員行賄的線索。為進一步掌握周的受賄證據(jù)，辦案人員又找到正在承建南湖監(jiān)獄干警備勤樓工程的東方建設(shè)集團有限公司副總王某。證實了其向周某行賄的事實。2008年12月，我院依法對周某以涉嫌受賄案立案偵查，一舉突破此案。

二、規(guī)范初查工作，制訂詳細(xì)的偵查計劃

(一)初查要保密，部署要精心

如余某受賄案就是得益于初查的嚴(yán)格保密。2004年監(jiān)所部門在收到南湖監(jiān)獄原南湖水泥廠在企業(yè)改制時存在經(jīng)濟問題的舉報后，前后共用了4年的時間經(jīng)營和秘密初查，初查采用聲東擊西的方法，突破常規(guī)，巧妙初查。從省南湖監(jiān)獄原南湖水泥廠改制后業(yè)務(wù)單位的欠款公開查起，分散被初查單位、對象的注意力，重點查清多名涉嫌行賄人的基本情況，后又通過分析和重點排查，確定湖州宏達(dá)物資貿(mào)易有限公司法人胡某有重大行賄嫌疑，但是胡某行蹤不定，無法找到此人。在這種情況下，我們通過湖州市公安部門采用技偵的手段，秘密控制了涉嫌重大行賄人胡某，在省南湖監(jiān)獄原南湖水泥廠副廠長余某受賄問題漸漸浮出水面后，我們不急于破案，而是繼續(xù)深挖，后又帶出省南湖監(jiān)獄原監(jiān)獄長錢某受賄大要案。按管轄要求，我們將案件線索及時移送給省檢察院監(jiān)所處，后錢某因受賄罪被判處有期徒刑11年。

初查要保密，就是要著力強化初查過程的保密性，防止暴露初查對象、初查意圖和初查內(nèi)容。秘密初查一定要縮小知情面。除了必須了解掌握案情人員外，初查的對象、內(nèi)容、途徑、方法、時間等都必須嚴(yán)格保密：對外。要采取聲東擊西、偷梁換柱、移花接木、明修棧道、暗度陳倉等隱蔽初查意圖的謀略和措施，這是初查取得成效的關(guān)鍵所在。

部署要精心，就是要規(guī)范好初查工作，制訂出詳細(xì)的偵查計劃。在監(jiān)管單位，初查管教民警利用職務(wù)之便收受服刑罪犯或服刑罪犯親屬的賄賂犯罪，最有效的方法是“調(diào)犯”。調(diào)犯就是在初查對象比較明確后。把涉嫌行賄的服刑罪犯依法解回，換個羈押環(huán)境，控制在我們辦案人員的手中，排除監(jiān)獄方對辦案的干擾，讓服刑罪犯放下思想包袱，解除服刑罪犯親屬的思想顧慮。調(diào)犯中應(yīng)注意周全、保密、迅速。周全，即考慮相關(guān)問題要全面。如，準(zhǔn)備調(diào)幾名罪犯?調(diào)出以后羈押在什么地方?所有法律手續(xù)要提前辦好；保密，就是決定調(diào)犯后，在辦理服刑罪犯解回和新的羈押場所法律手續(xù)時要做到盡量保密；迅速，就是在辦好服刑罪犯解回法律手續(xù)后，要迅速將服刑罪犯從監(jiān)獄解回，押至新的羈押場所關(guān)押。在服刑罪犯依法解回后，要充分利用監(jiān)管單位紀(jì)委、監(jiān)察的職能。在監(jiān)管單位大造行賄人已被檢察機關(guān)帶走的輿論，促使涉嫌犯罪的案件當(dāng)事人到監(jiān)管單位紀(jì)委或檢察院自首。

(二)傳喚要及時，突破要有力

初步查清犯罪事實就應(yīng)看準(zhǔn)時機適時立案并及時傳喚犯罪嫌疑人。發(fā)生在監(jiān)管場所的職務(wù)犯罪案件，如何在立案前控制案件當(dāng)事人，是能否在立案后依法傳喚犯罪嫌疑人12小時內(nèi)突破案件的關(guān)鍵點之一。因為監(jiān)獄單位的特殊性，內(nèi)部裙帶關(guān)系、人際關(guān)系、干部的考核機制等等原因，都可能出現(xiàn)突然或暫時找不到案件當(dāng)事人的情況。這里的原因很多，但結(jié)果都會給我們突破案件帶來意想不到的難度。我們采用“定位、通報、帶人”三步走方法。效果不錯。定位：就是立案進入偵查程序后，案件當(dāng)事人應(yīng)在其不知情的情況下，控制在我辦案人員的視野之內(nèi)。定位而不是接觸，如控制在辦公室、家里等等地方，對案件突破是至關(guān)重要的一點。通報：在案件當(dāng)事人被我辦案人員定位后。辦案人員應(yīng)立

即通知辦案組的負(fù)責(zé)人，然后由院領(lǐng)導(dǎo)出面前往監(jiān)管單位。向監(jiān)管單位通報案件調(diào)查情況，要求將案件當(dāng)事人帶到檢察院接受調(diào)查。監(jiān)管單位往往在這種情況下會提出讓監(jiān)管單位紀(jì)委去找案件當(dāng)事人。此時，我們可明確告訴監(jiān)管方領(lǐng)導(dǎo)：案件當(dāng)事人現(xiàn)在的位置，我們已有人在附近，紀(jì)委去帶人可以。此時，要即時通知我們控制人員。以我方為主和監(jiān)管方人員一起將犯罪嫌疑人帶到指定地點。犯罪嫌疑人被帶到指定地點后，監(jiān)管方往往還會提出是否能給案件當(dāng)事人一個機會，讓監(jiān)管單位的紀(jì)委先找案件當(dāng)事人先談。監(jiān)管方提出這樣做也好，案件當(dāng)事人可能出于尋求從寬處理等原因會在紀(jì)委談話中求助于組織上的幫助，講出一些犯罪事實，這有利于我們辦案，增強辦案人員的信心。但是，紀(jì)委談話必須有我們辦案人員全程在場，并要限定時間。帶人：當(dāng)紀(jì)委和案件當(dāng)事人談話時間一到，不管結(jié)果如何，都必須帶人。要給監(jiān)獄方造成，檢察院帶去的人是不可能再回到原工作崗位上，如果回來也轉(zhuǎn)變了身份。這就要求我們辦案一定要看準(zhǔn)，初查的工作一定要扎實。在案件當(dāng)事人被帶到檢察院辦案警務(wù)區(qū)后，要以高壓態(tài)勢。讓其從一名人民的司法警察轉(zhuǎn)變到犯罪嫌疑人的角色，并要適時宣布傳喚。令其轉(zhuǎn)變角色的方法有：教育——轉(zhuǎn)變——認(rèn)罪。在這里還要強調(diào)一點，辦案時間最好選在周末或節(jié)假日，這樣做的好處是辦案干擾要比正常工作日小的多。

三、快偵、快結(jié)、快訴，確保案件質(zhì)量

(一)講究審訊策略，盡快獲取口供

審訊前。一是審訊人員要對犯罪嫌疑人的性格特征、心理素質(zhì)、家庭情況、個人經(jīng)歷、社會閱歷等方面進行全面細(xì)致地了解，特別對監(jiān)管場所的工作流程要清楚，不能講外行話；二是要根據(jù)監(jiān)管場所干警長期與罪犯打交道，具有一定的反偵查能力的特點，合理搭配審訊力量，加強審訊工作，講究策略，以智取勝。三是選擇突破口，這是訊問的重要一環(huán)，選擇的準(zhǔn)，就能迅速突破，勢如破竹；選擇不準(zhǔn)，就會久攻不下，陷入被動。所以，在監(jiān)管場所辦案中，審訊人員和看管人員要嚴(yán)格分工，明確職責(zé)，各行其職。審訊中，我們先進行法制教育與政策攻心相結(jié)合，在其拒不交待情況下，制造氣氛，亂其心態(tài)，特別是在犯罪嫌疑人的心態(tài)開始混亂、拒不認(rèn)罪的防線開始動搖，在抗拒與坦白之間痛苦抉擇的時候，我們并不急于求成，而要一反常態(tài)，剛?cè)嵯酀?，及時向犯罪嫌疑人講解相關(guān)法律的規(guī)定及從嚴(yán)懲處的典型案例等，以震懾犯罪嫌疑人，給其造成極大的心理壓力，使其感到罪行嚴(yán)重，法網(wǎng)難逃；只有坦白交代，才是惟一出路。同時，及時選準(zhǔn)案件突破口，使其感到我們胸有成竹。從而不得不交待自己的問題。我們在審訊力量和審訊策略安排上是很有講究的，一般是加大火力，一波一波地向前推進。指揮人員要親臨一線指揮室。及時掌握審訊工作進展情況，根據(jù)需要調(diào)度審訊力量。審訊人員之間要“紅臉”“白臉”各有側(cè)重，相互配合默契。

(二)快速固定證據(jù)，防止串供翻供

在辦案實踐中常見的、易出問題的環(huán)節(jié)有：受賄案件的數(shù)額情節(jié)，主觀故意方面，案件的贓款去向以及其他案件中的有利害關(guān)系的證人在重要情節(jié)、事實上出現(xiàn)反復(fù)等。針對這些問題，我們偵查工作開展前，就應(yīng)考慮翻供和取證難這個問題。另外，在收集固定犯罪事實的主要證據(jù)時，不能只簡單地做個筆錄。而是要犯罪嫌疑人對每筆犯罪事實親筆自書。還要深挖自己走上犯罪道路的思想根源。在不同的訴訟環(huán)節(jié)，要讓犯罪嫌疑人反復(fù)書寫，使證據(jù)形成鎖鏈；并要嚴(yán)格同步錄音錄像，用視聽資料加以固定，增強證據(jù)的證明力。若被告人當(dāng)庭狡辯，公訴人可結(jié)合多媒體示證系統(tǒng)當(dāng)庭出示其在偵查環(huán)節(jié)親自書寫的供述、悔罪書等證據(jù)。強有力和環(huán)環(huán)相扣的證據(jù)可較好的防止犯罪嫌疑人的翻供。

(三)強化證據(jù)意識，形成證據(jù)鎖鏈

證據(jù)是在訴訟過程中用來或可能用來證明案件事實真相的一切根據(jù)或憑據(jù)。如果訴訟證據(jù)在偵查環(huán)節(jié)取的不到位或取證工作考慮不周密，證據(jù)體系不完善，很容易被犯罪嫌疑人鉆空子。極易翻供。辦案實踐中，我們在取證時應(yīng)盡量把工作做細(xì)做扎實，把退路堵死。為此，建立“五表”制度，確保證據(jù)固定到位。(1)初查證據(jù)表。將前期秘密初查獲取的證據(jù)，以表格形式，簡明扼要一一列出，使之一看就清楚明白，為突破案件理清思路。(2)審訊證據(jù)表。突破口供后，犯罪嫌疑人交待的犯罪事實，也將以表格形式單列一份，為下一步偵查取證指明方向。(3)思想剖析表。此表由犯罪嫌疑人親筆書寫，特別是在受賄數(shù)額，主觀故意，贓款去向，因果關(guān)系等方面力求細(xì)致。犯罪思想根源剖析要求深刻。這樣做可充分利用其親筆供詞。以增強證據(jù)的客觀性和真實性，防止犯罪嫌疑人在訴訟過程中翻供。(4)證據(jù)意見表。公訴、紀(jì)檢人員對獲取證據(jù)的意見表。此表的建立，既可以確保案件質(zhì)量并保證偵查活動的合法性，又可以做到快偵、快結(jié)、快訴，保障辦案的社會效果。(5)全程同步錄音錄像證據(jù)表。建立“五表”制度?？陀^上要求我們辦案人員，要嚴(yán)格按照證據(jù)“三性”的要求，從一開始就把固定證據(jù)這個意識貫穿于查辦案件的全過程，在一定程度上防止證據(jù)的單一性，對犯罪事實從不同側(cè)面或角度來固定證據(jù)，使證實犯罪的證據(jù)形成證據(jù)鏈，只有這樣才能做到經(jīng)得起歷史的檢驗。辦成鐵案。這幾年我們在查辦司法工作人員職務(wù)犯罪案件中，由于注重了證據(jù)的獲取、固定，所辦案件都能做到快偵、快結(jié)、快訴。案件從立案偵查到偵結(jié)，基本上用一個月的時間。經(jīng)審查起訴，所固定的證據(jù)全部被法院采納，每件案件均被法院作出了有罪判決，特別是區(qū)監(jiān)獄水泥廠余某受賄大案，在開庭的當(dāng)日，被法院當(dāng)庭以受賄罪判處有期徒刑10年，所辦案件的罪犯均認(rèn)罪服判，無一上訴。

四、強化指揮協(xié)調(diào)，偵訴保障有力

監(jiān)所辦案，指揮協(xié)調(diào)尤為重要。監(jiān)所檢察職能繁多，但監(jiān)所部門與自偵部門相比，在人員、裝備等方面又差之甚遠(yuǎn)。為此，監(jiān)所辦案不僅要院領(lǐng)導(dǎo)重視，更要部門配合。

指揮工作要做到：“案前周全”、“案中靠前”、“一案一結(jié)”

案前周全：案前。指揮員對與破案相關(guān)的一切因素要考慮“周全”。由于現(xiàn)行刑訴法規(guī)定傳喚時間不能超過12小時，這就要求我們在短時間內(nèi)盡快突破案件，辦案人員應(yīng)當(dāng)在前期做大量外圍秘密調(diào)查，在掌握一定證據(jù)情況下，統(tǒng)一思想，對對象的違法行為有內(nèi)心確信。樹立必勝的信心。突破案件就是打一場特殊的戰(zhàn)役，如何指揮協(xié)調(diào)好至關(guān)重要，要求指揮者頭腦清楚，思路敏捷。對偵查方案要考慮周全，對案情分析要透徹，對案件的性質(zhì)和基本走向要有準(zhǔn)確的判斷和預(yù)測，對辦案力量的安排、相關(guān)部門的配合及人員專業(yè)、特長要有全面的掌握。只有心中有底，才能坐陣不亂，只有知己知彼，才能百戰(zhàn)不殆。

案中靠前：就是指揮要“靠前”，由于辦案對象特殊。辦案中可變因素較多，有時情況變化莫測，這就要求指揮人員一定要集中精力靠前指揮，盯在辦案一線，隨時掌握一線情況。要摒棄傳統(tǒng)的“不破不立”、“不突

破口供，不采取強制措施”的做法，合理安排審訊突破力量。講究審問策略和方法，分批次高強度的加強審訊，注重配合上的銜接；要有“風(fēng)險決策”能力，當(dāng)案件走向基本清晰后，要果斷決策，及時采取相應(yīng)的法律措施，決不能優(yōu)柔寡斷，貽誤戰(zhàn)機；對說情的、打探消息的，要一律拒絕，什么時間該由哪一級領(lǐng)導(dǎo)出面，如何應(yīng)答在案前應(yīng)“心中有數(shù)”。

一案一結(jié)：辦結(jié)一案后要及時總結(jié)。任何事物的發(fā)展都是有規(guī)律的，辦理監(jiān)管場所職務(wù)犯罪案件也不例外。幾年來，我們重視對此類案件發(fā)案特點的研究，探索偵查規(guī)律和方法?？偨Y(jié)了一套適應(yīng)監(jiān)所辦案的工作模式，并在實踐中不斷完善和提高?；仡欈k案實踐，能取得較好的工作實績，關(guān)鍵在于：一是有一支作風(fēng)過硬，有進取心和事業(yè)心的隊伍。我院監(jiān)所部門從分管領(lǐng)導(dǎo)到辦案骨干都具有多年反貪辦案經(jīng)驗和監(jiān)所工作經(jīng)歷。敢打硬仗，也善打硬仗。二是要有一套好的辦案方法。這就要善于在實踐中多鍛煉，善總結(jié)，不斷地探索辦案規(guī)律和積累辦案經(jīng)驗，提高自身辦案能力。

“八字經(jīng)”辦好監(jiān)所職務(wù)犯罪案

回顧近幾年來查辦監(jiān)管場所職務(wù)犯罪案件工作，感受最深的是必須念好“八字經(jīng)”?！皞伞弊忠獜姟刹橐庾R要強。監(jiān)所檢察干警，在日常的刑罰執(zhí)行監(jiān)督工作中，要把依法查辦發(fā)生在監(jiān)管場所的職務(wù)犯罪案件工作放在首位，沒有較強的偵查意識。就無法獲取有價值的查案信息和案件線索?！案摇弊之?dāng)頭。監(jiān)管場所工作人員職務(wù)犯罪查處難度大，特別是當(dāng)前執(zhí)法環(huán)境還不太理想的情況下，一些單位從本地本部門利益出發(fā)，強調(diào)保護干部，瞞案不報，降格處理。有的甚至設(shè)置障礙，阻撓查處等。因此，要樹立敢于辦案，敢于碰硬的精神，特別是領(lǐng)導(dǎo)要敢于風(fēng)險決策。這是在監(jiān)管場所查處職務(wù)犯罪的關(guān)鍵所在?！皽?zhǔn)”字為先。查辦監(jiān)管場所職務(wù)犯罪案件要重點找準(zhǔn)，初查求準(zhǔn)，定性要準(zhǔn)，確保辦案質(zhì)量。幾年來，該院的監(jiān)管場所職務(wù)犯罪案件，法院有罪判決率達(dá)100％?！扒伞弊止浴Ｆ綍r做到巧談攻心。辦案做到巧用偵查手段、巧取證據(jù)。提高辦案效率。發(fā)生在監(jiān)管場所的職務(wù)犯罪案件涉及的對象一是刑滿釋放人員：二是服刑人員，他們在思想上有顧慮；三是被監(jiān)管人員家屬，他們考慮親屬的今后改造。這些都給取證帶來了很多困難。所以取證要講究一個巧字。在辦案中，做到“密、準(zhǔn)、快、穩(wěn)”。在堅持秘密初查的基礎(chǔ)上，選準(zhǔn)突破口；在快速出擊的基礎(chǔ)上，針對案件的不同情況。不同特點，采取不同的偵查節(jié)奏，該快的快，快而不亂；該慢的慢，慢而不失時機，穩(wěn)扎穩(wěn)打，步步為營?！奥?lián)”字配合。做到綜合協(xié)調(diào)，縱向指導(dǎo)，橫向合作，上下左右，形成以監(jiān)所檢察為主，反貪等其他部門協(xié)助，全院上下一盤棋的辦案格局?！翱臁弊秩?。在準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，快偵快結(jié)快訴，減少阻力，爭取主動。實踐證明，查辦監(jiān)管場所工作人員職務(wù)犯罪時間拖的越長，招來的麻煩就越多，如果辦案節(jié)奏越慢，周期越長，往往會使犯罪嫌疑人有較多的時間考慮反偵查的對策，思想容易出現(xiàn)反復(fù)，加上監(jiān)管系統(tǒng)的特殊性，稍有不慎，就會給整個案件造成難以估計的嚴(yán)重后果?！吧睢弊肿鲎?。要重視辦理窩串案，對辦的每一起案件都要做到充分利用犯罪嫌疑人的資源，力求深挖案件線索。這幾年來，我們在監(jiān)管場所辦理的案件。主要得益于辦案中的深挖。對深挖出的新線索建立信息庫，并進行經(jīng)營，等待時機成熟，擴大戰(zhàn)果?！胺馈弊种伪?。治標(biāo)重在查辦，治本重在防范教育。要在查辦案件的同時，主動和監(jiān)獄紀(jì)栓部門配合，共同開展專項職務(wù)犯罪預(yù)防工作，積極開展宣傳攻勢，敦促投案自首。