“捕訴不一”案件專項(xiàng)調(diào)研報告

吳　琳　李　磊

摘要為貫徹市院余嘯波副檢察長和市院偵監(jiān)處提出的打造偵監(jiān)干部核心本領(lǐng),切實(shí)提高辦案質(zhì)量、效率的工作要求,寶山區(qū)院偵監(jiān)科針對2007年以來批準(zhǔn)逮捕后,在公訴階段改變定性的“捕訴不一”案件,從證據(jù)的角度進(jìn)行了仔細(xì)分析、比對,由深入剖析案件質(zhì)量入手,查找當(dāng)前隊(duì)伍建設(shè)中存在的不足以及影響、制約提高證據(jù)分析能力的瓶頸所在,力求找準(zhǔn)打造核心本領(lǐng)的突破口及著力點(diǎn)。

關(guān)鍵詞偵監(jiān)干部 寶山區(qū) 捕訴不一

中圖分類號:D926.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1009-0592(2009)09-188-02

一、“捕訴不一”案件的概況及特點(diǎn)

2007年至今年7月,偵監(jiān)科共有46件案件捕后在公訴階段被改變定性,其中2007年27件,2008年1至7月19件,主要呈現(xiàn)出以下特點(diǎn):

(一)罪名涉及較廣

46起“捕訴不一”案件分別涉及盜竊、詐騙、故意傷害(殺人)、過失致人死亡(重傷)、綁架、非法拘禁、尋釁滋事、聚眾斗毆、職務(wù)侵占、搶劫、搶奪、貪污、等32個罪名,分布于危害公共安全罪、破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序罪、侵犯公民人身(民主)權(quán)利罪、妨害社會管理秩序罪、貪污賄賂罪等五類犯罪中,其中多數(shù)為我區(qū)多發(fā)性犯罪。

(二)經(jīng)濟(jì)類犯罪中問題比較突出

“捕訴不一”案件所涉罪名雖較為分散,但被改變定性的罪名卻相對集中于經(jīng)濟(jì)類犯罪中,如銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪與生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪之間互為改定的有3件;詐騙罪被改定為合同詐騙罪的有3件;以貪污罪批捕后改變定性為私分國有資產(chǎn)或職務(wù)侵占的為7件;而盜竊罪被改定為搶劫、搶奪或是破壞公用電信設(shè)施(電力設(shè)備)、掩飾、隱瞞犯罪所得罪被改定為盜竊罪的共達(dá)到15件。

(三)“捕訴不一”案件數(shù)量整體呈上升趨勢

2007年度與2008年至7月份的捕后移送起訴的案件總量分別為906件與469件,從相應(yīng)時間段內(nèi)受理的批捕案件數(shù)來看,2008年至7月份的受理案件相對去年同期有所減少,但2007年“捕訴不一案件”為27件,2008年1至7月的“捕訴不一”案件為19件,分別占到同期公訴部門受理的捕后移送起訴案件的3%與4%。可見在整體上,“捕訴不一”案件有所增加。

二、“捕訴不一”問題的成因分析

經(jīng)分析、比對《審查逮捕案件意見書》與《公訴案件審查報告》,發(fā)現(xiàn)我科2007年以來,案件出現(xiàn)“捕訴不一”問題的主要原因在于:

(一)因證據(jù)審查不細(xì),導(dǎo)致定性錯誤(2件)

此類捕訴不一案件中,偵監(jiān)承辦人對案件事實(shí)認(rèn)定準(zhǔn)確,但對影響定性的證據(jù)審查不細(xì)或不善于對相關(guān)證據(jù)進(jìn)行必要分析,造成適用法律錯誤,案件在公訴階段被改變定性。如犯罪嫌疑人徐某以放置爆炸物相威脅,勒索財物一案中,偵監(jiān)承辦人在審查本案對爆炸裝置的鑒定結(jié)論時,只注意到該結(jié)論中關(guān)于“爆炸裝置各部分連接完好,能夠起爆”的內(nèi)容,遂按牽連犯(爆炸罪與敲詐勒索罪)從一重處的處罰原則,將本案定性為爆炸罪。而公訴承辦人閱卷后發(fā)現(xiàn),現(xiàn)有證據(jù)不足以證明徐某明知爆炸物會爆炸,且徐某的供述與鑒定結(jié)論中“爆炸裝置內(nèi)鎢絲點(diǎn)燃鋁粉的燃燒能量不足以引爆雷管”的鑒定意見相符,故認(rèn)為本案不足以造成危害公共安全的后果,而最終改定性為敲詐勒索罪。

(二)對案件事實(shí)認(rèn)識不清,導(dǎo)致定性改變(11件)

此類案件在公訴階段改變定性,主要是因?yàn)閭杀O(jiān)承辦人對證據(jù)的分析不夠深入,導(dǎo)致案件事實(shí)的把握出現(xiàn)偏差,造成罪名適用錯誤被改定。如犯罪嫌疑人單某、潘某等四人涉嫌綁架一案中,偵監(jiān)承辦人對證據(jù)材料未進(jìn)行深入細(xì)致分析,簡單套用綁架罪構(gòu)成要件,認(rèn)定單某等四人構(gòu)成綁架罪。而公訴階段承辦人,對本案證據(jù)進(jìn)行了逐一分析、厘清了涉案四人在犯罪過程中的作用、行為、主觀故意等內(nèi)容,最終認(rèn)定現(xiàn)有證據(jù)僅能證明單某構(gòu)成綁架罪,潘某等三人則改定為非法拘禁罪。再有多起破壞電力設(shè)備罪被改定為盜竊罪的案件中,均是由于偵監(jiān)承辦人未注意到犯罪嫌疑人系明知所盜電纜事先已被他人盜竊、破壞,故客觀上無法再造成危害公共安全的后果,以致在公訴階段被改變定性。

(三)法律基礎(chǔ)知識不牢或辦案中疏忽大意,造成案件適用法律錯誤(6件)

從自查情況看,此類“捕訴不一”案件的事實(shí)與證據(jù)均較為清楚、充足,偵監(jiān)承辦人對證據(jù)、事實(shí)的把握亦無誤,但由于對部分罪名的特征、構(gòu)成要件等基礎(chǔ)法律知識把握不清或在辦案中疏忽大意,導(dǎo)致罪名適用錯誤。如犯罪嫌疑人祝某以購買手機(jī)為名,讓營業(yè)員將手機(jī)拿給他看時,趁營業(yè)員不備持手機(jī)逃匿一案中,偵監(jiān)承辦人將本應(yīng)以搶奪罪認(rèn)定的案件定性為盜竊罪。再如多起銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪被改定為生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪的案件中,批捕承辦人對于犯罪事實(shí)的認(rèn)定及證據(jù)的把握均比較準(zhǔn)確,但根據(jù)牽連犯“從一重”的處罰原則選擇罪名時,未注意到同等犯罪數(shù)額情況下,生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪的刑格比銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪的要高,而錯誤適用了后者,導(dǎo)致公訴階段被改變定性。

(四)捕后證據(jù)發(fā)生變動,導(dǎo)致定性改變(11件)

此類“捕訴不一”案件在審查批捕階段,承辦人根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)對案件作出了準(zhǔn)確的判斷與認(rèn)定,但在公訴階段,由于證據(jù)發(fā)生變動,導(dǎo)致造成了罪名適用的改變。如在批捕階段被定性為貪污罪的七起案件,在公訴階段由于主體身份、犯罪故意等證據(jù)的變化,這七起案件被改定為職務(wù)侵占罪、公司、企業(yè)人員受賄罪或者是私分國有資產(chǎn)罪。此外,通過自查我們還從此7起案件中發(fā)現(xiàn),該類職務(wù)犯罪案件被改變定性的原因,固然有我區(qū)國有大中型企業(yè)較多,人員結(jié)構(gòu)復(fù)雜或在案發(fā)前后正處于改制過程中,容易對犯罪嫌疑人的主體身份產(chǎn)生誤判的因素,但更重要的是反映出偵監(jiān)科與反貪局等自偵部門之間存在重配合輕制約的現(xiàn)象,對反貪部門提請逮捕的案件審查不細(xì),證據(jù)分析不深入,全盤采信反貪部門收集的證據(jù),未對主體身份等關(guān)鍵證據(jù)進(jìn)行仔細(xì)復(fù)核,造成案件在公訴階段被改變定性。

(五)證據(jù)薄弱導(dǎo)致案件性質(zhì)難以準(zhǔn)確判定,偵監(jiān)承辦人根據(jù)證據(jù)強(qiáng)弱選擇適用罪名的同時,對定性改變的可能性已有所預(yù)判(5件)

審查逮捕案件本身具有證據(jù)單薄的特征,往往存在同案犯在逃、犯罪嫌疑人拒絕供認(rèn)或僅供認(rèn)輕罪等情形,而審查時間的短暫及人案矛盾的突出,又決定了批捕階段很難對證據(jù)材料進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng),這就造成偵監(jiān)承辦人對于不符合有條件逮捕的普通刑事案件,在根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)能夠認(rèn)定犯罪嫌疑人已涉嫌犯罪,應(yīng)被追究刑事責(zé)任的情況下,會根據(jù)證據(jù)強(qiáng)弱選擇適用罪名,或?yàn)榕浜瞎矙C(jī)關(guān)進(jìn)一步的偵查而暫按犯罪嫌疑人交代的輕罪批捕,同時對定性改變的可能性進(jìn)行預(yù)判與說明。如吳某傷害他人一案中,犯罪嫌疑人吳某在公安機(jī)關(guān)偵查及審查批捕階段始終否認(rèn)毆打過被害人,而本案證據(jù)又不足以認(rèn)定吳某直接對被害人實(shí)施了毆打行為,故批捕承辦人暫以公安機(jī)關(guān)報捕的尋釁滋事罪予以批捕,同時對證據(jù)情況作出了說明,并對改定為故意傷害罪的可能性作出了預(yù)判,后公訴承辦人將本案改定為故意傷害罪。需要說明的是,通過分析、比對此類“捕訴不一”案件的相關(guān)報告文書,可以發(fā)現(xiàn)這5起案件(包括一起有條件逮捕案件)改變定性主要是由于證據(jù)在公訴階段得到補(bǔ)充,從而改變偵監(jiān)承辦人在證據(jù)不足的情況下作出的不當(dāng)定性。

(六)捕訴認(rèn)識分歧,導(dǎo)致定性改變(11件)

辦案實(shí)踐中,由于部分法律規(guī)定不明確,造成捕訴認(rèn)識不一,對案件定性產(chǎn)生分歧。如以詐騙罪批捕的三起案件,偵監(jiān)承辦人認(rèn)為涉案雙方并未簽訂書面合同,故以普通詐騙罪批捕,但公訴承辦人認(rèn)為犯罪嫌疑人以虛構(gòu)的購買貨物為由與被害人達(dá)成的口頭協(xié)議也應(yīng)視為合同的一種形式,而將此三起案件改定為合同詐騙罪。再有倪某盜竊罪改定為職務(wù)侵占一案中,捕訴承辦人對于“職務(wù)”涵蓋的范圍存在不同認(rèn)識,批捕承辦人認(rèn)為本案犯罪嫌疑人作為倉庫叉車工領(lǐng)班,所具有的僅是“勞務(wù)”,而非刑法意義上的“職務(wù)”,故以盜竊罪認(rèn)定。但公訴承辦人認(rèn)為,“職務(wù)”的外延不僅包括主管、管理單位財物,還包括經(jīng)手財物的情形。由此,犯罪嫌疑人利用其職務(wù)便利,于當(dāng)班之際侵占公司財物的行為應(yīng)定性為職務(wù)侵占。另外,捕訴之間容易產(chǎn)生認(rèn)識分歧的還有故意傷害罪與尋釁滋事罪、聚眾斗毆罪,破壞電力設(shè)備罪與盜竊罪等數(shù)對罪名,且均為多發(fā)、常見性犯罪。

三、對策措施

在正確對待自查中暴露出來的問題同時,我們必須認(rèn)識到審查逮捕時所要解決的問題不是如何定罪量刑,而是應(yīng)否暫時剝奪犯罪嫌疑人的人身自由,它不涉及對案件實(shí)體的最終處理,因此準(zhǔn)確定性始終未作為工作要求加以強(qiáng)調(diào),這是由偵監(jiān)工作的特點(diǎn)決定的。但我們也要認(rèn)識到,偵監(jiān)承辦人以不當(dāng)罪名批捕案件后,可能會產(chǎn)生誤導(dǎo)公安機(jī)關(guān)繼續(xù)偵查方向的結(jié)果,造成案件在起訴階段,公安機(jī)關(guān)會應(yīng)公訴部門的要求,按照改變的定性重新收集、補(bǔ)充證據(jù),從而影響訴訟效率與后繼訴訟的順利進(jìn)行。而且通過“捕訴不一”案件自查分析中所反映出來的偵監(jiān)承辦人證據(jù)審查不細(xì),法律基礎(chǔ)知識不牢以及捕訴認(rèn)識分歧等問題,均會影響到批捕案件質(zhì)量的提高與證據(jù)分析核心本領(lǐng)的打造。為此,我們將從減少“捕訴不一”案件數(shù)量著手,以保障批捕案件質(zhì)量為目標(biāo),推進(jìn)偵監(jiān)干部核心本領(lǐng)的打造。具體從以下四個方面開展工作:

(一)找原因、抓重點(diǎn),以講評促提高

46起“捕訴不一”案件中有19起是由于證據(jù)把握不當(dāng)、事實(shí)認(rèn)識有誤或罪名選擇錯誤造成,另有11件是由于捕訴認(rèn)識不一造成,共占到總數(shù)的65%,說明法律基礎(chǔ)知識不夠扎實(shí)與認(rèn)識不統(tǒng)一是造成“捕訴不一”問題的最主要原因。為此,我們將組織全科干部,專門就本次自查活動中發(fā)現(xiàn)的審案不細(xì)、把關(guān)不嚴(yán),容易發(fā)生交差適用法律錯誤以及捕訴認(rèn)識不統(tǒng)一的相關(guān)罪名進(jìn)行集中講評,在提高干部審案責(zé)任心的基礎(chǔ)上,增強(qiáng)偵監(jiān)干部法律素養(yǎng),夯實(shí)隊(duì)伍基礎(chǔ)。如盜竊罪與職務(wù)侵占罪、故意傷害(殺人)罪與尋釁滋事罪、聚眾斗毆罪等。務(wù)求干部全面把握此類罪名的特點(diǎn),犯罪構(gòu)成的要件,相關(guān)罪名間的差異以及相應(yīng)司法解釋的特殊規(guī)定,避免自查中暴露出來的問題再次出現(xiàn)。

(二)拓思維、抓核心,以創(chuàng)新求發(fā)展

通過自查分析,反映出偵監(jiān)干部對證據(jù)的篩選、甄別、運(yùn)用和預(yù)判能力有待提高,從一定程度上論證了強(qiáng)化證據(jù)分析核心本領(lǐng)的重要性與必要性。為幫助偵監(jiān)干部切實(shí)增強(qiáng)核心本領(lǐng),提高案件質(zhì)量,在培訓(xùn)方式、方法上應(yīng)當(dāng)有所創(chuàng)新,拓展思維,不局限于從偵監(jiān)部門內(nèi)部著力,而充分挖掘、利用外部資源,針對公訴部門對案件證據(jù)要求比審查逮捕階段更為全面、細(xì)致的工作特性,加強(qiáng)與院公訴部門的溝通聯(lián)系,逐步建立起青年干部輪崗實(shí)習(xí)及疑案聽庭制度,讓青年干部,尤其是新進(jìn)人員短期內(nèi)到公訴部門實(shí)習(xí)及聽庭,使干部實(shí)地了解公訴部門對于證據(jù)的要求,進(jìn)而對審查逮捕階段的證據(jù)把握有更深刻的認(rèn)識,從而保證案件質(zhì)量,在減少“捕訴不一”問題出現(xiàn)的同時,打造偵監(jiān)干部核心本領(lǐng)。

(三)重審核、抓聯(lián)動,以協(xié)作保質(zhì)量

在當(dāng)前偵監(jiān)部門實(shí)行主辦責(zé)任制,由主辦檢察官負(fù)責(zé)審批辦案小組內(nèi)承辦人案件的工作模式下,審查逮捕案件中的質(zhì)量問題,一定程度上反映出主辦檢察官的審核有待進(jìn)一步加強(qiáng)。對此,我們將從強(qiáng)化管理入手,加強(qiáng)對主辦檢察官的管理考核,進(jìn)一步強(qiáng)化主辦檢察官審批案件的責(zé)任心。其次,鑒于捕訴認(rèn)識分歧造成的“捕訴不一”案件已占到了總量的24%,我們要充分發(fā)揮捕訴銜接工作機(jī)制的作用,大力加強(qiáng)與公訴部門的溝通,盡可能地避免由于認(rèn)識分歧而造成的“捕訴不一”案件。同時,還要發(fā)揮提前介入偵查,引導(dǎo)取證的職能作用,適時介入重大疑難復(fù)雜案件的偵查活動,對公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)、收集、固定證據(jù)及時、準(zhǔn)確地提出意見和建議,提高公安機(jī)關(guān)報捕案件的質(zhì)量。我們打算從科內(nèi)加強(qiáng)審核,部門間加強(qiáng)溝通以及加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的聯(lián)系三個層面著手,切實(shí)提高審查逮捕的案件質(zhì)量。

(四)轉(zhuǎn)觀念、抓機(jī)制,以制度為保障

盡管審查逮捕工作中存在證據(jù)材料較為單薄的局限性,但從此次自查活動來看,僅有11起案件是因證據(jù)變化而改變定性,而其他“捕訴不一”案件的產(chǎn)生,除客觀因素外,部分偵監(jiān)干部在審查逮捕工作中存在著“構(gòu)罪皆捕”的觀念,輕視罪名適用的準(zhǔn)確性也是重要原因。為此,我們將探索建立起案件質(zhì)量問題說明制度,定期對案件質(zhì)量進(jìn)行分析匯總,并要求發(fā)生質(zhì)量問題的案件承辦人(主辦檢察官)以書面的形式,認(rèn)真分析原因,并輔以相應(yīng)獎懲措施。通過自我分析,查擺問題,幫助偵監(jiān)干部找準(zhǔn)自身問題所在,在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上,盡快提高以證據(jù)分析為核心的業(yè)務(wù)能力。