WIPO-IGC視野下的遺傳資源國(guó)際保護(hù)

潘全英

摘要我國(guó)對(duì)遺傳資源的關(guān)注和保護(hù)工作,在很大程度上源于國(guó)際社會(huì)的影響和倡議。國(guó)際論壇中被默認(rèn)為對(duì)遺傳資源保護(hù)工作最有成效的當(dāng)屬WIPO-IGC。WIPO-IGC工作的重點(diǎn)及其目標(biāo)、與其它相關(guān)國(guó)際組織的關(guān)系,從中導(dǎo)出的遺傳資源國(guó)際保護(hù)特點(diǎn)是本文關(guān)注的重點(diǎn)。

關(guān)鍵詞遺傳資源 防御性保護(hù) 合意條款

中圖分類號(hào):X36 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1009-0592(2009)02-357-01

一、遺傳資源國(guó)際保護(hù)概述

從遠(yuǎn)古沿襲而來(lái)的評(píng)價(jià)人類血統(tǒng)貴賤、動(dòng)植物品種優(yōu)劣,而產(chǎn)生了其與生俱來(lái)的相應(yīng)社會(huì)地位的等差;在自由和平等口號(hào)的喧囂之下,更多的天生劣等者能夠接受了改變命運(yùn)的挑戰(zhàn),而沒(méi)有得到自由與平等投票權(quán)的動(dòng)植物,則依然在優(yōu)勝劣汰自然規(guī)律掌控之下,悠悠地過(guò)著自己的山中日月。當(dāng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展到能從以往任其自然的遺傳資源中獲取大量的商業(yè)利益,由于雙方實(shí)力懸殊而產(chǎn)生利益分享的顯著不公平,而社會(huì)現(xiàn)有利益分配機(jī)制又仍不能擴(kuò)展到合理調(diào)整雙方差距的時(shí)候,以及始終伴隨著的保護(hù)全球生物多樣性和惠益公平等神圣使命的推進(jìn),遺傳資源的國(guó)際保護(hù)就提上了日程。遺傳資源的國(guó)際保護(hù),至目前為止,尚無(wú)專門的國(guó)際權(quán)威機(jī)構(gòu)進(jìn)行框架內(nèi)所有的安排,也沒(méi)有一部具有國(guó)際約束力的“國(guó)際遺傳資源保護(hù)法”之類的統(tǒng)一法案;在可預(yù)期的未來(lái),它存在的可能性也不大。目前遺傳資源的國(guó)際保護(hù),主體上有來(lái)自國(guó)際組織如世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)、聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署(UNEP)、國(guó)際糧農(nóng)組織(FOA)、世界貿(mào)易組織(WTO)的持續(xù)努力,多國(guó)政府組織的鼎立支持,非政府組織的積極行動(dòng),土著社區(qū)的熱情參與;形式上有工作組的實(shí)地考察(Fact-finding),向各國(guó)政府和相關(guān)組織發(fā)放和收回問(wèn)卷調(diào)查(Questionnaire),各國(guó)政府/組織/成員的議案的整理、分析和討論,分散作業(yè)和集中討論;成果展現(xiàn)上有會(huì)議報(bào)告、公約、協(xié)定,以及在國(guó)際基本條款昭示之下各國(guó)對(duì)遺傳資源相關(guān)司法保護(hù)的普遍影響力。

目前,在WIPO框架下,有關(guān)遺傳資源保護(hù)的討論主要是在專門的政府間委員會(huì)即IGC進(jìn)行,近年來(lái)專利合作條約(PCT)和實(shí)體專利法條約(SPLT)中也有所涉及,即WIPO-IGC、WIPO-PCT、WIPO-SPLT。此外,WIPO還積極與UNEP、FAO和WTO合作,探討遺傳資源保護(hù)的相關(guān)問(wèn)題。因?yàn)镮GC近年來(lái)在遺傳資源的研究與保護(hù)方面的杰出貢獻(xiàn)和顯赫影響力,其在遺傳資源保護(hù)方面的工作理所當(dāng)然地成為研究傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)的切入點(diǎn)和重點(diǎn)。本文主要通過(guò)考察IGC產(chǎn)生之前WIPO對(duì)遺傳資源保護(hù)的相關(guān)工作及IGC成立之后的9次會(huì)議的主要成果入手,試圖在歷史流程的簡(jiǎn)短回顧中展現(xiàn)WIPO-IGC視野下遺傳資源國(guó)際保護(hù)的基本特點(diǎn)。

二、遺傳資源國(guó)際保護(hù)的基本特點(diǎn)

在WIPO-IGC視角下,考察的重點(diǎn)是遺傳資源與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相連接的部分,以現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)之光普照這曾一度被遺忘的陰暗角落,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍擴(kuò)張至遺傳資源領(lǐng)域后所產(chǎn)生的影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在遺傳資源領(lǐng)域日益成熟地主張和構(gòu)建著自己的勢(shì)力范圍,而WIPO-IGC近年的努力,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)試圖用自己的話語(yǔ)闡述和分化遺傳資源并使這種嘗試標(biāo)準(zhǔn)化和深層化,并發(fā)現(xiàn)和在知識(shí)產(chǎn)權(quán)框架內(nèi)解決由于這種新的入侵而帶來(lái)的惠益分享不均等問(wèn)題。此外,其它的國(guó)際組織論壇如WIPO-PCT、WIPO-SPLT、UNEP-CBD、WTO-TRIPS、FAO都從自己所屬范圍側(cè)重的角度,用自己的話語(yǔ)表達(dá)了對(duì)遺傳資源的關(guān)注,但其中也不乏有共同的基調(diào):尊重、保存、發(fā)展、公平分享惠益。這種特殊的關(guān)切,是基于保護(hù)全球生物多樣性和整個(gè)人類的根本長(zhǎng)遠(yuǎn)利益這樣的宏大話語(yǔ),還是基于個(gè)人、團(tuán)體和國(guó)家的私利,很難做出定論:或許我們都身在這一特定位置和歷史階段,缺少“冷靜旁觀者”的超然中立;當(dāng)然,如果種種試圖對(duì)遺傳資源進(jìn)行保護(hù)的努力能達(dá)到相應(yīng)滿足多方需求的效果,則最理想不過(guò)。

(一)主體來(lái)源的廣泛及其各自在保護(hù)遺傳資源中的作用

對(duì)遺傳資源進(jìn)行規(guī)范和調(diào)節(jié)的主題是多變的,主體也曾不斷增多和細(xì)化的趨勢(shì)。從目前的總體情況來(lái)看,WIPO-IGC的作用是明顯的,影響是深遠(yuǎn)的,因而也以事實(shí)來(lái)展現(xiàn)了它在遺傳資源國(guó)際保護(hù)中的主導(dǎo)地位。而在多個(gè)研究和保護(hù)遺傳資源的國(guó)際組織中,并沒(méi)有何者為主流之說(shuō),而是以各自內(nèi)在的魅力和外現(xiàn)的影響力感染觀眾。影響遺傳資源國(guó)際保護(hù)的主體,除上述的主要國(guó)際組織外,也有來(lái)自非政府組織、遺傳資源社區(qū)代表等等,但前者與后述多者之間,從近年的工作和影響力來(lái)看,展示了鮮明的“主—從”的關(guān)系。盡管遺傳資源豐富的地區(qū)曾經(jīng)一度處于國(guó)際保護(hù)話語(yǔ)的中心,目前很多國(guó)際組織都積極要求他們參與決策制定的過(guò)程、更多地聽(tīng)取他們的聲音,但實(shí)質(zhì)的結(jié)果是他們被吸收進(jìn)入完全陌生而強(qiáng)悍的牢固體制當(dāng)中使自己被完全內(nèi)化,因而總體上他們的聲音依然是很微弱的,沒(méi)有現(xiàn)實(shí)的操控力量,不可避免地處在附屬的位置。WIPO-IGC的主要合作者是WIPO-PCT、WIPO-SPLT、UNEP-CBD-COP、FAO- CGRFA。

(二)客體的關(guān)系及效力

各國(guó)際組織就遺傳資源保護(hù)所形成的公約、協(xié)議和會(huì)議報(bào)告等,相互之間的關(guān)系是:對(duì)其他論壇的工作不持偏見(jiàn),無(wú)論是WIPO內(nèi)部各相關(guān)委員會(huì)之間還是外部與其它機(jī)構(gòu)組織之間;充分考慮其它所有論壇的工作和意見(jiàn),以自己的工作不防礙或阻止其它組織的工作為底限;各個(gè)組織的成就各有側(cè)重,在整體上呈相互補(bǔ)充之勢(shì),內(nèi)容上相互支持,終極目標(biāo)上是遙相呼應(yīng):總體上是不沖突、朝暉相映。各國(guó)際組織就遺傳資源的保護(hù)形成的公約、協(xié)議和會(huì)議報(bào)告等,就效力而言是不可一概而論的。有完全反映土著部落人聲音和利益需求的展覽場(chǎng),也有純粹供學(xué)界研討、與土著社區(qū)實(shí)踐脫鉤的理論平臺(tái),也有各國(guó)政府為主導(dǎo)參與的各方行為謹(jǐn)慎且倍受關(guān)注的國(guó)際舞臺(tái)(往往擁有著通過(guò)昭示的作用展現(xiàn)其改變現(xiàn)實(shí)的深刻影響力)。國(guó)際公約、協(xié)定、原則,一般本身并不具有強(qiáng)制執(zhí)行的效力,而是通過(guò)各國(guó)國(guó)內(nèi)的認(rèn)可,使抽象的原則、約定與各國(guó)的特殊情況及國(guó)民的趨向結(jié)合(賦予了充分的靈活性),并進(jìn)一步具體化便于操作。即使各方簽訂的公約具有相對(duì)較強(qiáng)的約束力,在目前依然缺乏有力的國(guó)際監(jiān)督機(jī)制和強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)構(gòu)的情況下,并不具有現(xiàn)實(shí)性。但一個(gè)總體的趨勢(shì)是:遺傳資源國(guó)際保護(hù)正從理論性、抽象性逐漸轉(zhuǎn)向具體和可操作層面,國(guó)際條約的影響力日漸深入地滲透到各國(guó)國(guó)內(nèi)立法當(dāng)中,通過(guò)引導(dǎo)國(guó)家或地區(qū)的法律制定體現(xiàn)其效力。

(三)交流共享平臺(tái)

WIPO-IGC對(duì)遺傳資源進(jìn)行國(guó)際保護(hù)的一個(gè)突出特征就是,它提供了一個(gè)廣闊的交流共享平臺(tái)。會(huì)議各方提交的報(bào)告、問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地考察、案例研討、資料收集、數(shù)據(jù)庫(kù)以及最終的會(huì)議成果,不僅與會(huì)各方得到完整拷貝,而且還公布在專門的網(wǎng)頁(yè)上,便于需要方(國(guó)家、組織、個(gè)人)及時(shí)獲取。此外,還公布了此次參會(huì)的非政府組織的主要目標(biāo)、主要活動(dòng)、與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的事項(xiàng)、活動(dòng)的國(guó)家、聯(lián)絡(luò)信息等,使相關(guān)的專門組織更便于彼此交換信息、互通有無(wú),也使學(xué)者的視野得到拓展。文件還專門規(guī)定:在線數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)采取更易于進(jìn)入的方式,如CD-ROM,使更多的利益相關(guān)者能夠更便捷地訪問(wèn)和使用。對(duì)遺傳資源的國(guó)際保護(hù),在許多方面借鑒了傳統(tǒng)知識(shí)國(guó)際保護(hù)的有益經(jīng)驗(yàn)。

注釋:

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織WIPO/GRTKF/IC/8/9號(hào)文件.

全稱“世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)與傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源、民間文藝政府間委員會(huì)”(簡(jiǎn)稱‘WIPO-IGC).

WIPO/GRTKF/IC/2/12; WIPO/GRTKF/IC/2/16.