美國337條款對我國出口企業(yè)的影響及對策

李秀華

摘要近年來,美國以保護本國知識產(chǎn)權(quán)為由,頻頻對中國輸美產(chǎn)品發(fā)起條款調(diào)查,己嚴重影響到中國的出口。在此,本文在對美國條款進行簡要介紹的基礎(chǔ)上,詳細分析了近年來中國遭遇條款調(diào)查的情況以及中國企業(yè)應訴的難點,最后在此基礎(chǔ)上提出了相關(guān)的應對策略。

關(guān)鍵詞337條款 禁止令 貿(mào)易逆差 對策

中圖分類號:F742 文獻標識碼:A 文章編號:1009-0592(2009)02-268-02

美國一直是我國比較重要的重要的出口市場,同時也是對我國提起反傾銷申訴比較多的國家。但隨著中國生產(chǎn)的產(chǎn)品不斷地升級換代,產(chǎn)品的質(zhì)量、款式已今非昔比,越來越多的中國產(chǎn)品開始大量進人美國的主流商場,跟美國地產(chǎn)的主流商品甚至是一些世界知名品牌同臺競技,由此讓美國的企業(yè)越來越感受到來自中國產(chǎn)品的競爭壓力,為了維護自身的競爭優(yōu)勢,當采用傳統(tǒng)的反傾銷的方法已變得不可行之時,越來越來的美國企業(yè)轉(zhuǎn)而采用“337條款”。

一、美國337條款的內(nèi)容

(一)337條款的規(guī)定

所謂“337”條款,是指1930年美國關(guān)稅法第337節(jié),屬美國國內(nèi)的一種“行政救濟”方法,先后歷經(jīng)三次重大修改,該條款經(jīng)多次修訂,現(xiàn)規(guī)定為:進口行為若存在不正當競爭,且對美國國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)性損害,美國國際貿(mào)易委員會(ITC)可根據(jù)美國國內(nèi)企業(yè)的申請進行調(diào)查。

(二)337條款的制裁范圍

337條款調(diào)查所指向的不正當貿(mào)易行為包括兩類:一般的不正當貿(mào)易行為和有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的不正當貿(mào)易行為。一般的不正當貿(mào)易行為主要指壟斷和不正當競爭行為,此類行為在威脅或者實質(zhì)損害美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè),或阻礙此類產(chǎn)業(yè)的建立,或限制、壟斷了美國的貿(mào)易和商業(yè)時才能滿足337條款的要求,而有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的不正當貿(mào)易行為只要侵犯了美國版權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)等,并且美國存在相關(guān)產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)正在建立,該不正當貿(mào)易行為就違反了337條款。其構(gòu)成非法,須滿足兩個條件:一是美國存在相關(guān)行業(yè);二是其損害達到了一定程度。在實際操縱中,美國國際貿(mào)易委員會據(jù)此條款展開的大部分是有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的調(diào)查。

有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的不正當貿(mào)易是指所有人、進口商或承銷商向美國進口,為進口而買賣或進口后在美國銷售屬于侵犯了美國法律保護的版權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)、集成電路布圖設計權(quán)和設計方案權(quán)的產(chǎn)品的行為。與一般不正當貿(mào)易不同的是,只要美國存在與該產(chǎn)業(yè)相關(guān)的行業(yè)或正在建立該行業(yè),有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的不正當貿(mào)易做法即構(gòu)成非法,而不是以其對美國企業(yè)造成損害為要件。

(三)337條款的法律救濟措施

根據(jù)第337條,進口行為是否為不公平做法取決于美國國際貿(mào)易委員會的調(diào)查,調(diào)查將根據(jù)請求和以自身職權(quán)開展,其應當依請求或者依其職權(quán)對任何指控的違法行為進行調(diào)查。在調(diào)查開始后,委員會應當就此在聯(lián)邦登記簿上發(fā)布公告,并應當盡早結(jié)束調(diào)查并作出決定。為了促進快速審判,委員會應當在調(diào)查開始后的45天內(nèi),確定其作出終局決定的目標日”。整個程序通常需要一年,較為復雜的案件則可以延期6個月結(jié)束,但也必須在18個月內(nèi)完成。

在由行政法官支持的調(diào)查結(jié)果為當事方違反規(guī)定時,委員會發(fā)出禁令禁止貨物進人美國。但委員會考慮美國消費者的影響等因素,對違法貨物也可以不采取行動。該委員會通常采用“有限禁止令”和“普遍禁止令”兩種方式,有限禁止令,它只禁止被調(diào)查企業(yè)生產(chǎn)的侵權(quán)產(chǎn)品進人美國,但它可以適用被調(diào)查企業(yè)現(xiàn)在和今后生產(chǎn)的存在侵權(quán)行為的所有類型的產(chǎn)品,而不僅僅是訴訟中裁定的產(chǎn)品類型。另一種是普遍禁止令,它禁止某一種類的所有進口產(chǎn)品進入美國市場,而不區(qū)別原產(chǎn)地或生產(chǎn)商,同時還包括今后和目前尚未掌握的生產(chǎn)商和進口商。禁止令的對象是在美國的被告方,禁止的范圍不僅包括在美國國內(nèi)的銷售行為,也包括市場開發(fā)、分銷、廣告宣傳以及聘用美國代理商和分銷商等行為。另外,對正在進行的侵權(quán)行為,美國國際貿(mào)易委員會還可以發(fā)布“臨時禁令”,進口方可以提供擔保再進口。該委員會還可以發(fā)布其他類的禁令和扣押、沒收的命令,不遵守禁令等將面臨約10萬美元的罰款,或相當于每天違法輸人美國的產(chǎn)品兩倍價值的處罰。

美國國際貿(mào)易委員的決定最終要由美國總統(tǒng)審核。美國總統(tǒng)收到?jīng)Q定后60日內(nèi)可以否定該委員會的決定;如果總統(tǒng)贊同該決定或者60日內(nèi)不否定,除非向聯(lián)邦上訴法院上訴,美國貿(mào)易委員會的決定即為終局決定。

二、337條款對中國企業(yè)的影響

(一)我國企業(yè)遭遇337條款的現(xiàn)狀

自1986 年12 月,美國對原產(chǎn)于我國、韓國和希臘的皮毛衣類發(fā)起了第一起337 調(diào)查后,近幾年,我國已成為“337 調(diào)查”最多的目標國,對美國ITC 官方網(wǎng)站發(fā)布的2002 年至2008 年12月的所有個案進行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),美國對中國發(fā)起的“337 調(diào)查”的件數(shù)最多,且總體上呈逐年增加態(tài)勢,年度所占比例居高不下,具體情況為,2002年5起,2003年8起,2004年11起,2005年8起,2006年12起,2007年13起,2008年截止到12月中旬11起。 立案申請人以專利侵權(quán)之訴為由提出的對華“337 調(diào)查”數(shù)量大大超過以商標或版權(quán)侵權(quán)之訴為由的數(shù)量。涉及337 調(diào)查的產(chǎn)品類型越來越多。被調(diào)查產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也不斷升級,1998年以前,美國337 調(diào)查涉及中國的產(chǎn)品主要是輕工產(chǎn)品和紡織服裝,但1998 年后,主要調(diào)查產(chǎn)品為工程機械和化工及醫(yī)藥原材料。近幾年就有多種中國產(chǎn)品被立案調(diào)查,包括DVD、藥品、油墨打印機、農(nóng)用拖拉機及割草機、農(nóng)用車輛和無汞堿性電池等。其中,涉及電子工業(yè)的案件最多,。中國企業(yè)在“337 調(diào)查”中處于嚴重弱勢地位,其原因是應訴不力和不能依法保護自己的產(chǎn)權(quán)。

(二)美國對華“337調(diào)查”增長的原因

1.從美國方面看

首先,我國對美貿(mào)易出口迅速增長。自從我國加入WT0以來,對美出口增長過快,對美貿(mào)易存在巨額順差。美國對此難以接受,只有通過加大對華的各種進口限制,有效阻止中國產(chǎn)品進入美國市場來維護雙邊貿(mào)易平衡。所以除了“兩反一?！钡馁Q(mào)易措施被頻繁使用以外,337條款的調(diào)查措施也不斷地被啟動。

其次,該條款本身在程序上具有直接性、便利性,在處罰上更嚴厲等特點。相對于其他的貿(mào)易救濟制度,337條款的調(diào)查措施具有直接、高效的優(yōu)點。中國企業(yè)一旦遭遇“337條款”起訴,大多數(shù)企業(yè)在很短的時間內(nèi)無法做出快速反應,而大多數(shù)企業(yè)因為訴訟時間緊迫,訴訟費非常昂貴等原因選擇了不出庭。不出庭的直接后果意味著自動敗訴。不出庭不良后果就是不會再有上訴的機會。長期的后果比短期后果就更為嚴重了。因為不去應訴,美國公司都會知道中國公司好欺負,只要告他,即使沒有道理,也會贏了這場官司。這使得美國企業(yè)在針對中國企業(yè)的“337條款”訴訟案中多能輕易取勝,這也是美國企業(yè)頻繁使用“關(guān)稅法337條款”的重要原因。

2.從中國方面看

首先,我國遭遇“337調(diào)查”訴訟是與我國貿(mào)易經(jīng)濟地位的崛起有關(guān)的,美中貿(mào)易逆差去年已達到創(chuàng)紀錄的2325億美元。美國經(jīng)濟學家斯蒂格里茨用經(jīng)濟模型證明,一國與另一國的經(jīng)常項目收支逆差,如果超過國民生產(chǎn)總值的1.5%,兩國之間就會發(fā)生“激烈摩擦”;要是超過2%,就會引起報復措施;如果對一國的貿(mào)易順差超過該國貿(mào)易額的25%—30%,那就不僅是經(jīng)濟問題,而且成為政治問題了。不僅兩國政府對此高度關(guān)注,企業(yè)界也會有所反應,包括“337調(diào)查”在內(nèi)的貿(mào)易救濟調(diào)查增多就是一種體現(xiàn)。

其次,中國產(chǎn)品對競爭對手美國的威脅增大。近年來,中國憑藉勞動力廉價、投資環(huán)境好等因素一舉成為“世界工場”。入世后,中國原有外向型制造業(yè)的優(yōu)勢進一步發(fā)揮,整體出口形勢一片大好,出口量大增。并且出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化,逐漸變得以計算機軟件、信息、納米及生物技術(shù)等技術(shù)含量高的產(chǎn)品為主。因而對美國的經(jīng)濟造成了巨大的威脅,隨之而來的我國貨品在美國受到 “337調(diào)查”的案件也越來越多。

3.我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方面存在的問題

我國部分企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄。國內(nèi)企業(yè)在加大研發(fā)投入力度、擴大生產(chǎn)規(guī)模、降低產(chǎn)品成本方面的意識正在增強,但是,在保護知識產(chǎn)權(quán)方面意識還比較淡薄。一些企業(yè)確實非法使用了美國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的專利、商標,但最主要的是不少企業(yè)忽視了在美國及時申請專利和商標。一旦出口產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)同美國的某項獲得有效專利的技術(shù)比較相似,則很容易遭到知識產(chǎn)權(quán)所有人根據(jù)337條款提起指控。在中國對美國出口產(chǎn)品數(shù)量和品種不斷增長,技術(shù)含量較高的產(chǎn)品不斷增多的情況下,中國產(chǎn)品及其生產(chǎn)企業(yè)在美國遇知識產(chǎn)權(quán)保護問題也將會越來越多,美國啟動337條款的案件也將會越來越多。

三、我國企業(yè)應對337條款的對策

盡管我國已成為美國調(diào)查的最大受害國,但只要我國企業(yè)從現(xiàn)在做起,從自己做起,采取如下有效的應對措施,是可以避免調(diào)查的。

(一)對337條款的預防之策

1.我國企業(yè)應當主動加強對美國關(guān)稅“337條款”的研究,加強對“337調(diào)查”程序的認識和理解,避免在遭到專利侵權(quán)指控時,由于自己在這方面知識的缺乏,導致不知所措,甚至放棄應訴。

2.企業(yè)在產(chǎn)品出口前,應進行充分的調(diào)查研究。首先,企業(yè)應了解最近同類產(chǎn)品在美國遭到“337調(diào)查”的情況,謹慎制定出口戰(zhàn)略,如果此類產(chǎn)品在美國遭到“337調(diào)查”,則最近一段時間盡可能少甚至不向美國出口產(chǎn)品;其次,在產(chǎn)品出口前,應進行專利檢索,確定是否有可能涉及該產(chǎn)品的美國專利或涉及該產(chǎn)品的制造方法的美國方法專利,如果存在侵權(quán)的可能,可以通過更換非專利方法來避開侵權(quán),也可以從專利權(quán)所有人那里取得使用許可。

3.積極在美國申請專利,避免成為美國“337條款”的調(diào)查對象,同時,也可以利用在美國享有的合法知識產(chǎn)權(quán),使用“337條款”起訴侵犯其所享有知識產(chǎn)權(quán)的其他國家企業(yè)甚至不在美國本土生產(chǎn)產(chǎn)品的美國企業(yè)。這也許是企業(yè)防止“337調(diào)查”的最直接有效的辦法之一。

4.作為預防措施,生產(chǎn)廠家還可以在知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議或類似協(xié)議中訂入仲裁條款,假如原告為協(xié)議對方,則被告可依據(jù)《1995年烏拉圭回合協(xié)議法》通過仲裁來解決糾紛,因為相對于“337調(diào)查”,在仲裁程序中雙方基本處于平等的地位,較有可能取得公正的裁決結(jié)果。

(二)對337條款的應對之策

1.積極應訴。根據(jù)337條款的規(guī)定,一旦啟動337條款的程序,躲避是不行的。中國企業(yè)如果對ITC置之不理或拒絕回答問題或無故缺席,都將被視為放棄應訴。雖然應訴的費用較高,但如果因此不去應訴的話,不但產(chǎn)品可能永遠無法進入美國市場,而且從長期看,應訴率越低,越會助長當?shù)毓纠谩?37條款”壓制我國企業(yè)出口的傾向。這樣,“337條款,將給我們制造更大的障礙。

2.積極探詢與研究對方知識產(chǎn)權(quán)中的漏洞,以證明其專利無效。美國是一個非常注重知識產(chǎn)權(quán)保護的國度,在它們國家取得專利權(quán)是很容易和寬松的。從而在它們的有效專利中找到漏洞與缺陷乃是極有可能之事。

3.證明不存在侵權(quán)行為。專利權(quán)的保護范圍記載在權(quán)利要求書中,一般有一項或多項技術(shù)要素,只有當被訴產(chǎn)品涉及到權(quán)利要求書中的所有技術(shù)要素時,才可以判定侵權(quán)。我國被訴企業(yè)可以根據(jù)這一特別要求,爭取勝訴。如證明我出口產(chǎn)品并不完全符合美國專利保護要求的范圍,與受保護的專利并不等同,涉案產(chǎn)品是用別的方法生產(chǎn)出的,必要時在生產(chǎn)現(xiàn)場展示生產(chǎn)設備、生產(chǎn)過程等。

4.爭取庭外和解。從其他國家以往應訴337條款指控的案件看,爭取庭外和解是一個主要途徑。庭外和解可以保證不會因敗訴而被ITC下達禁止進口令,至少可以保住一定的市場。最直接的和解辦法是互相交換知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)進行合作,不但可以免除高額的訴訟費用,還可在市場上相安共存。如果不能交換知識產(chǎn)權(quán)技術(shù),也可以通過向?qū)＠麢?quán)人交納一定的知識產(chǎn)權(quán)使用費來達到和解的目的。

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