版權(quán)法中的私人復(fù)制:數(shù)字技術(shù)下的利益平衡

黃春燕 楊明媚

摘要隨著數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展,復(fù)制的經(jīng)濟(jì)屬性和技術(shù)特點(diǎn)都發(fā)生了根本變化,私人復(fù)制的擴(kuò)張給版權(quán)人的利益帶來了巨大沖擊。本文在借鑒國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,提出適合我國(guó)國(guó)情和立法現(xiàn)狀的數(shù)字技術(shù)下版權(quán)保護(hù)的平衡機(jī)制的構(gòu)想。

關(guān)鍵詞版權(quán) 數(shù)字技術(shù) 私人復(fù)制 合理使用 利益平衡

中圖分類號(hào):D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1009-0592(2009)02-131-02

在傳統(tǒng)版權(quán)法中,為私人使用而對(duì)作品進(jìn)行復(fù)制是版權(quán)法所規(guī)定的合理使用制度中的經(jīng)典條款,不受版權(quán)人控制。但隨著數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展,復(fù)制的經(jīng)濟(jì)屬性和技術(shù)特點(diǎn)都發(fā)生了根本變化。私人復(fù)制的擴(kuò)張給版權(quán)人的利益帶來巨大沖擊,這一條款的合理性受到了前所未有的質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。在借鑒國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,提出適合我國(guó)國(guó)情和立法現(xiàn)狀的數(shù)字技術(shù)下版權(quán)保護(hù)的平衡機(jī)制的構(gòu)想。

一、數(shù)字環(huán)境下的私人復(fù)制

復(fù)制權(quán)是版權(quán)人所享有的核心權(quán)利,版權(quán)人通過控制作品的復(fù)制來維護(hù)自己的權(quán)益。隨著國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)的迅猛發(fā)展,全世界的知識(shí)和信息資源獲得了充分的利用和共享,網(wǎng)絡(luò)信息的傳播對(duì)人類的進(jìn)步與發(fā)展起著相當(dāng)重要的作用。與保護(hù)作者復(fù)制權(quán)同步,為了滿足社會(huì)對(duì)知識(shí)和信息的需要,保障作品被傳播利用,復(fù)制權(quán)的保護(hù)實(shí)行有限范圍的限制,私人復(fù)制就是各種限制的一種。私人復(fù)制是指以個(gè)人使用為目的(如研究、教學(xué)和娛樂)而對(duì)作品進(jìn)行的復(fù)制,原則上它是非商業(yè)性的、少量的。①

(一)數(shù)字技術(shù)下私人復(fù)制的特點(diǎn)

數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合促成了作品有形載體無形化。因特網(wǎng)是世界上最大的復(fù)制機(jī)器,先進(jìn)的數(shù)字技術(shù)和因特網(wǎng)已經(jīng)把獲取作品變成不需要特殊技術(shù)能力的簡(jiǎn)單操作,任何人都可以在網(wǎng)上完成復(fù)制行為。另外,數(shù)字技術(shù)可以將所有內(nèi)容轉(zhuǎn)換成數(shù)字代碼,不管是文字還是影像,其本質(zhì)上具有相同的屬性和存在形態(tài),只要將作品轉(zhuǎn)換成數(shù)字形式就可依賴該數(shù)字版本進(jìn)行后續(xù)復(fù)制,制作出無限個(gè)與原件相同的復(fù)制品,精度絲毫不減。

(二)數(shù)字環(huán)境下私人復(fù)制的新形式

1.存儲(chǔ)于RAM中的臨時(shí)復(fù)制

這種發(fā)生在計(jì)算機(jī)內(nèi)部隨機(jī)存儲(chǔ)器中的存儲(chǔ),是一種動(dòng)態(tài)存儲(chǔ),具有隨機(jī)性、臨時(shí)性,一旦計(jì)算機(jī)關(guān)機(jī)、程序執(zhí)行完畢或者執(zhí)行新的任務(wù)時(shí),原來的數(shù)據(jù)就會(huì)從內(nèi)部存儲(chǔ)器中清除,不復(fù)存在。目前,世界各國(guó)立法對(duì)網(wǎng)絡(luò)傳輸中的臨時(shí)復(fù)制態(tài)度基本分為兩類。一種觀點(diǎn)以日本為代表,不將臨時(shí)復(fù)制視為版權(quán)法上的復(fù)制,而是結(jié)合作品的種類、利用狀況、利用場(chǎng)合,直接判定是否侵犯版權(quán)。另一種是將其認(rèn)定為復(fù)制,通過立法對(duì)復(fù)制權(quán)的規(guī)定加以調(diào)控,持這種觀點(diǎn)的國(guó)家較多?？梢?以上兩種觀點(diǎn)是站在不同的利益立場(chǎng)對(duì)暫時(shí)復(fù)制進(jìn)行定性的,難免會(huì)有失偏頗,不夠全面。我們認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)肯定暫時(shí)復(fù)制應(yīng)屬于版權(quán)法意義上的范疇的同時(shí),劃定出一定的范圍或領(lǐng)域排除于版權(quán)保護(hù)之外,承認(rèn)這部分臨時(shí)復(fù)制的合理性和合法性,即采取折中說。

2.基于P2P相關(guān)技術(shù)的分散型復(fù)制和其它中間狀態(tài)的復(fù)制

從P2P技術(shù)的特點(diǎn)來說,該軟件用戶的行為主要表現(xiàn)為未經(jīng)版權(quán)人授權(quán)而從其他P2P用戶計(jì)算機(jī)的“共享目錄”中下載作品,以及將自己計(jì)算機(jī)中存儲(chǔ)的作品或下載的作品置于“共享目錄”中供其他P2P用戶搜索和下載。所謂中間狀態(tài)的復(fù)制是指介于上述幾種私人復(fù)制行為之間的、其性質(zhì)比較模糊、考慮到多重因素、一般很難認(rèn)為其侵權(quán)的復(fù)制行為。

二、數(shù)字環(huán)境下私人復(fù)制對(duì)利益平衡的沖擊

版權(quán)法在立法時(shí),必須考慮立法能夠在多大程度上激勵(lì)創(chuàng)作者并在多大程度上使公眾獲得利益以及在多大程度上壟斷權(quán)的授予不會(huì)損害公共利益這兩個(gè)基本問題。

版權(quán)的本質(zhì)是一種利益平衡機(jī)制,它通過對(duì)版權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)作一定的限制,以求得版權(quán)人的利益和社會(huì)公眾利益之間的均衡狀態(tài)。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的版權(quán)立法應(yīng)當(dāng)隨著技術(shù)的進(jìn)步、國(guó)家經(jīng)濟(jì)力量的增強(qiáng),逐漸由一般保護(hù)過渡到較高程度的保護(hù),這既是基于法制漸進(jìn)性特點(diǎn),也是動(dòng)態(tài)的實(shí)現(xiàn)階段性的平衡的貫徹。

(一)數(shù)字技術(shù)下的利益平衡學(xué)界對(duì)私人復(fù)制的觀點(diǎn)

在計(jì)算機(jī)與因特網(wǎng)廣泛普及的今天,被法律允許的“合理使用”中的私人性復(fù)制行為事實(shí)上將對(duì)作品的市場(chǎng)銷售和版權(quán)人的利益形成重大的威脅。版權(quán)人對(duì)于大量私人復(fù)制的現(xiàn)象無奈至極,他們無法跨越版權(quán)法中的合理使用制度來維護(hù)自己的權(quán)益,只能疾呼“合理使用是否還合理?”,有必要對(duì)合理使用中的私人復(fù)制進(jìn)行限制嗎?

于是出現(xiàn)支持和反對(duì)限制私人復(fù)制兩種聲音。前者認(rèn)為,在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,作品的易于復(fù)制及海量復(fù)制,導(dǎo)致許多國(guó)家尤其是技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家正常的作品經(jīng)營(yíng)方式變得困難重重,出版風(fēng)險(xiǎn)增大,使作者對(duì)靠出版作品來獲取報(bào)酬感到心有余悸;大量的無償復(fù)制導(dǎo)致書刊銷售量減少,從而提高出版成本,售價(jià)上漲又促成復(fù)制品的進(jìn)一步增加,最終將造成惡性循環(huán);此外,影響作者再創(chuàng)作的積極性。持反對(duì)限制私人復(fù)制觀點(diǎn)的學(xué)者則認(rèn)為,作品的創(chuàng)作與作品的傳播是相互促進(jìn)的,形成一個(gè)利益共同體?，F(xiàn)代傳播技術(shù)的發(fā)展,增加了作品的知悉度,使得再創(chuàng)作易行及快捷,創(chuàng)作成本相對(duì)下降,作者對(duì)作品使用的社會(huì)回報(bào)的要求也應(yīng)相應(yīng)降低,合理使用范圍則應(yīng)該相對(duì)擴(kuò)大。并指出,大多數(shù)私人復(fù)制都只是基于有限目的偶爾為之,其不會(huì)取代商業(yè)性復(fù)制品的銷售,因而屬于合理使用,不需要得到版權(quán)人的授權(quán)。

每個(gè)事情都有利弊之權(quán)衡,私人復(fù)制之舍棄也不例外。其實(shí)在數(shù)字環(huán)境下的利益天平已經(jīng)向私人復(fù)制傾斜,影響了版權(quán)人的潛在收益,不能簡(jiǎn)單地理解為向公眾利益讓渡權(quán)利的合理復(fù)制了。所以總體來說,各國(guó)的版權(quán)部門和版權(quán)界的學(xué)者,贊同限制私人復(fù)制,加強(qiáng)對(duì)版權(quán)人專有權(quán)利保護(hù)的占絕大多數(shù)。

(二)我國(guó)關(guān)于私人復(fù)制制度立法中的不足表現(xiàn)

作為合理使用的復(fù)制制度,在我國(guó)主要體現(xiàn)在《中華人民共和國(guó)版權(quán)法》和《中華人民共和國(guó)版權(quán)法實(shí)施條例》中,除此以外,我國(guó)的法律對(duì)于私人復(fù)制再也沒有其它的規(guī)定了。立法的不健全導(dǎo)致司法實(shí)踐中很多問題由于沒有法律依據(jù)而無從處理,版權(quán)人的利益難以得到切實(shí)的保障。

一方面,我國(guó)的法律缺乏總的限制性的規(guī)定。我國(guó)的《版權(quán)法》第22 條僅僅羅列了包括私人復(fù)制在內(nèi)的合理使用的12 種情形,反而將總括性的規(guī)定交由作為其具體化的實(shí)施條例來規(guī)定,即由《中華人民共和國(guó)版權(quán)法實(shí)施條例》第21 條規(guī)定了合理使用“不得影響該作品的正常使用,也不得不合理地?fù)p害版權(quán)人的合法利益。”從而造成了實(shí)施條例“超越”基本法律進(jìn)行“立法”解釋。

另一方面,私人復(fù)制范圍過寬。我國(guó)《版權(quán)法》第22 條規(guī)定,為私人學(xué)習(xí)研究或者欣賞的都可以合理使用的范圍。這在其它國(guó)家的版權(quán)法中是很少見的。不管是《伯爾尼公約》還是各國(guó)的立法都將私人復(fù)制的范圍限于為私人學(xué)習(xí)或研究的目的,而不包括欣賞。

三、我國(guó)數(shù)字技術(shù)下私人復(fù)制的利益平衡完善

(一)世界各國(guó)的應(yīng)對(duì)措施

新技術(shù)的革命一方面增加了公眾利用知識(shí)產(chǎn)品的機(jī)會(huì),但另一方面也削弱了無形財(cái)產(chǎn)權(quán)人對(duì)知識(shí)的控制,造成其財(cái)產(chǎn)利益的極大流失,②因而相關(guān)的國(guó)際公約和西方國(guó)家都紛紛修改或制定法規(guī),限制或取消了某些情況下私人復(fù)制行為作為合理使用的存在,體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

1.作出總則性的限定

《伯爾尼公約》第9 條第2 款規(guī)定:“本同盟成員國(guó)法律得允許在某些特殊情況下復(fù)制上述作品,只要這種復(fù)制不損害作品的正常使用也不致無故損害作者合法權(quán)益?！薄妒澜绨鏅?quán)公約》和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》也有類似的要求,即在規(guī)定合理使用對(duì)版權(quán)進(jìn)行限制的同時(shí),要求相關(guān)當(dāng)事人必須保護(hù)版權(quán)的各項(xiàng)權(quán)利得到“合理有效的保護(hù)”。

2.具體制度的限制

世界各國(guó)的法律在判定私人復(fù)制行為究竟是合理使用還是侵犯版權(quán)的行為,是否需要對(duì)某些情況下的私人復(fù)制行為進(jìn)行限制時(shí),標(biāo)準(zhǔn)各不相同,歸納起來大致有以下三種。如從復(fù)制目的上限制,大多數(shù)國(guó)家將私人復(fù)制的目的限于學(xué)習(xí)和研究,且不能以營(yíng)利為目的,與合理使用制度的設(shè)置即為了知識(shí)的傳播的根本目的聯(lián)系在一起的。從復(fù)制的范圍和數(shù)量上來限制,有些國(guó)家將復(fù)制作品的數(shù)量和范圍作為判斷私人復(fù)制是否為合理使用的標(biāo)準(zhǔn)之一。另外還有從復(fù)制手段上限制,《日本版權(quán)法》第30 條明文規(guī)定:“私人復(fù)制不包括供公眾使用而專門設(shè)置的自動(dòng)復(fù)制機(jī)器?！?/p>

3.復(fù)印版稅

版稅(copyright royalty) 是使用者利用作品而支付給作者或其他版權(quán)人的費(fèi)用,是版權(quán)人獲得經(jīng)濟(jì)利益的基本途徑,但近年來隨著復(fù)制技術(shù)的發(fā)展,用復(fù)制代替購買的情形已經(jīng)越來越普遍,版權(quán)人的經(jīng)濟(jì)權(quán)利由此而受到?jīng)_擊。為彌補(bǔ)權(quán)利人的損失,一定程度上控制用復(fù)制代替購買的現(xiàn)象,西方國(guó)家開始對(duì)因復(fù)印他人有版權(quán)的作品的行為征收費(fèi)用,也即征收復(fù)印版稅。

(二)構(gòu)建我國(guó)數(shù)字技術(shù)下的利益平衡機(jī)制

1.對(duì)技術(shù)措施理論的反駁

我國(guó)某些學(xué)者提出版權(quán)人可以通過技術(shù)措施來限制私人復(fù)制以保護(hù)著作者的權(quán)益。本質(zhì)上,技術(shù)措施是一種“防患于未然”的預(yù)防措施,它是版權(quán)人的一種自我救濟(jì)措施,更多地體現(xiàn)了版權(quán)人的私權(quán)性質(zhì)和版權(quán)人的主動(dòng)性。③但是筆者認(rèn)為這種做法并不是適當(dāng)?shù)淖龇?。首?權(quán)利人利用技術(shù)措施進(jìn)行信息壟斷,損害公眾利益。技術(shù)措施使版權(quán)人壟斷了復(fù)制權(quán),以私人使用為由的復(fù)制受阻,從而使合理使用成為了“一紙空文”,版權(quán)法中的公共利益無法得到保障。進(jìn)而,技術(shù)手段的極端發(fā)展將極有可能使internet變成一個(gè)巨大收費(fèi)平臺(tái),用戶對(duì)作品的任何使用都必須以許可使用付費(fèi)使用為前提,版權(quán)法合理使用原則受到嚴(yán)重侵害。其次,不利于作品的再創(chuàng)作。所有的創(chuàng)作都是在前人的基礎(chǔ)上進(jìn)行的,復(fù)制是借鑒前人研究成果的主要方式。作品的再創(chuàng)作是在原有作品的傳播中得以進(jìn)行的,復(fù)制受限,也就代表創(chuàng)新將會(huì)受限。所以這種技術(shù)措施阻礙了再創(chuàng)作。再者,該方法不符合國(guó)際立法趨勢(shì)。如果單純?cè)试S權(quán)利人借助技術(shù)手段進(jìn)行壟斷,禁止作品的合理使用者正當(dāng)使用作品,其結(jié)果只能導(dǎo)致對(duì)公有領(lǐng)域的侵權(quán)。從現(xiàn)代發(fā)達(dá)國(guó)家的法制建設(shè)特點(diǎn)來看,立法及司法實(shí)際越來越趨向于法律,更傾向于保護(hù)處于法律關(guān)系中居于弱勢(shì)的一方。當(dāng)技術(shù)給社會(huì)公眾以更多支持的時(shí)候,在法律上僅僅加重權(quán)利人的保護(hù)并不能使二者關(guān)系恢復(fù)到原有的利益平衡點(diǎn)。因此,在新的技術(shù)環(huán)境中,只有尋求權(quán)利者與使用者的利益平衡,權(quán)利人才有動(dòng)力不斷進(jìn)步。

2.版權(quán)補(bǔ)償金制度

對(duì)私人復(fù)制限制不能過硬,也不能不給予限制,必須找到一種可以讓版權(quán)人與公眾都可以接受的制度來平衡雙方的利益。而版權(quán)補(bǔ)償金制度是作為實(shí)現(xiàn)作者經(jīng)濟(jì)利益和保障作品最終使用利益的一種折中解決辦法而出現(xiàn)的。

補(bǔ)償金的實(shí)質(zhì)是將版權(quán)人某些專有權(quán)利變?yōu)楹侠韴?bào)酬權(quán),該報(bào)酬的收取和分配由版權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)實(shí)施,④從而限制了版權(quán)人對(duì)復(fù)制權(quán)的專有性,避免了其對(duì)信息的壟斷,把私人復(fù)制行為與強(qiáng)制性付酬措施結(jié)合起來,從而解決了新技術(shù)發(fā)展給法律提出的難題。補(bǔ)償金將版權(quán)人在私人使用領(lǐng)域已名存實(shí)亡的復(fù)制權(quán)轉(zhuǎn)化成報(bào)酬請(qǐng)求權(quán),先前在版權(quán)人與使用者之間的權(quán)利義務(wù)有所改變,權(quán)利人不再有禁止或者許可他人復(fù)制的權(quán)利,他人亦不負(fù)有不得復(fù)制的義務(wù),只要付費(fèi)便可合法使用,這樣既滿足了消費(fèi)者及公眾獲得更多版權(quán)作品的要求,又維護(hù)了版權(quán)人對(duì)其版權(quán)作品所應(yīng)當(dāng)享有的經(jīng)濟(jì)利益,同時(shí)還體現(xiàn)了法律對(duì)私人復(fù)制權(quán)及生活空間的尊重和適應(yīng)新技術(shù)發(fā)展適時(shí)維護(hù)版權(quán)的靈活性。⑤當(dāng)然,版權(quán)補(bǔ)償金制度也有其缺陷,就是會(huì)產(chǎn)生少量復(fù)制者為大量復(fù)制者“買單”的現(xiàn)象,不過這也未必,誰會(huì)預(yù)料到少量復(fù)制者以后不會(huì)大量復(fù)制呢?利益是流動(dòng)與相互填補(bǔ)的。權(quán)衡了版權(quán)補(bǔ)償金制度的利弊,我們認(rèn)為其符合我國(guó)國(guó)情,有利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)信息社會(huì)的發(fā)展,鼓勵(lì)創(chuàng)作,注重公眾利益,可以較好解決由數(shù)字技術(shù)引起的利益平衡的問題,協(xié)調(diào)各方利益。

注釋:

①對(duì)于私人復(fù)制并沒有一個(gè)統(tǒng)一的定義,《伯爾尼公約》對(duì)此種例外的表述給立法者和法院留有很大余地。從權(quán)利限制的角度來看,私人復(fù)制“是指僅復(fù)制一件受著作權(quán)保護(hù)并包括在某個(gè)材料中的作品的簡(jiǎn)短片斷或某些孤立的作品,僅供復(fù)制者個(gè)人使用(例如研究、教學(xué)或娛樂)”。[西班牙]德利婭·利普?？?聯(lián)合國(guó)教科文組織譯.著作權(quán)與鄰接權(quán).中國(guó)對(duì)外翻譯出版公司.2000年版.第169頁.

②蔣茂凝.網(wǎng)絡(luò)時(shí)代美國(guó)版權(quán)制度保護(hù)之調(diào)整.中南工業(yè)大學(xué)報(bào).2001(2).

③袁泳.數(shù)字技術(shù)與版權(quán)領(lǐng)域的利益平衡論.南京大學(xué)學(xué)報(bào).1999(3).

④張今.數(shù)字環(huán)境下私人復(fù)制的限制與反限制——以音樂文件復(fù)制為中心.法商研究.2005(6).

⑤馬琳.德國(guó)著作權(quán)法中的私人復(fù)制與反復(fù)制問題.法商研究.2004(4).