淺析“構(gòu)成要件等價性理論”

李云翠 孫偉偉

摘要為了解決不真正不作為犯與罪刑法定原則之間的矛盾,日高義博教授提出了“構(gòu)成要件等價性”理論,即在價值結(jié)構(gòu)上找到填補不真正不作為犯與作為犯在存在結(jié)構(gòu)上的媒介,首先在構(gòu)成要件的相符性階段,不真正不作為犯與作為犯必須是等值的。該理論的合理性表現(xiàn)在:判斷等價性標(biāo)準(zhǔn)的客觀性;犯罪構(gòu)成要件的特別行為要素,該行為事實,不作為人的原因設(shè)定,這三個因素起到了劃定不真正不作為犯的范圍的作用。其不合理性表現(xiàn)在:考察不作為人的原因設(shè)定時,只考慮不作為成立之前的行為人的行為,而對于不作為當(dāng)時的行為不予考慮。

關(guān)鍵詞不真正不作為犯 構(gòu)成要件等價性理論 不作為人的原因設(shè)定

中圖分類號:D920.0 文獻標(biāo)識碼:A 文章編號:1009-0592(2009)05-356-01

一、“構(gòu)成要件等價性”理論的由來及內(nèi)涵

不真正不作為犯作為一種犯罪形態(tài),在現(xiàn)實中是客觀存在的,我國現(xiàn)行刑法中卻只有作為犯的規(guī)定,對不真正不作為犯未作明確規(guī)定, 但司法實踐中仍對不真正不作為犯進行處罰,這就有違反罪刑法定之嫌。日高義博認(rèn)為要想使處罰不真正不作為犯不違反罪刑法定原則,就需要從價值結(jié)構(gòu)上找到填補不真正不作為犯與作為犯在存在結(jié)構(gòu)上不同的媒介,即找到不真正不作為犯與作為犯的等價性,這就是日高義博教授的“構(gòu)成要件等價性”理論。該理論認(rèn)為要解決等價問題,首先在犯罪成立的第一步構(gòu)成要件的相符性階段,不真正不作為犯和作為犯必須是等值的。

二、“構(gòu)成要件等價性”理論的利弊評析

(一)“構(gòu)成要件等價性”理論的合理性

筆者認(rèn)為“構(gòu)成要件等價性理論”具有一定的合理性。原因如下:

第一,判斷等價性的標(biāo)準(zhǔn)具有客觀性,構(gòu)成要件是由法規(guī)范所決定的,是不受人的價值觀念影響的客觀標(biāo)準(zhǔn)。

第二,日高教授提出判斷構(gòu)成要件等價值的標(biāo)準(zhǔn)還必須考慮三個因素,犯罪構(gòu)成要件的特別行為要素,該行為事實,不作為人的原因設(shè)定。這三個因素是相互配合、相互制約的,三因素配合使用起到了很好的劃定不真正不作為犯的范圍的作用。不作為人的原因設(shè)定是指為了使不真正不作為犯與作為犯在構(gòu)成要件方面價值上相等,不作為人在實施該不作為以前,必須存在自己設(shè)定向侵害法益方向發(fā)展的因果關(guān)系的情形。其中犯罪構(gòu)成要件的特別行為要素,該行為事實,起到限制刑罰處罰范圍的作用。因為它們的限制,使得在判斷等價性問題時,只需要考慮刑法分則各條文違法行為的特殊類型,而對于有些僅為作為犯的犯罪構(gòu)成要件中特別行為要素的原因,由不作為實現(xiàn)該犯罪是根本不可能的,對這一部分行為就不用考慮了。

(二)“構(gòu)成要件等價性”理論的缺陷

第一,此說的不作為人的原因設(shè)定“不是把不作為本身當(dāng)成問題,而是把不作為成立以前的狀況當(dāng)成問題”。詳言之,考察不作為人的原因設(shè)定,只考慮不作為成立之前的行為人的行為,而對于不作為當(dāng)時的行為卻不予考慮。該說忽略了有些犯罪必須考慮不作為成立當(dāng)時的狀況,因此很片面。例如:一母親生有一子,是間歇性精神病患者。一天,母親救了一位病人回家,該病人昏迷不醒,兒子突然病情發(fā)作將昏迷的病人砍死了,母親并未制止。按照構(gòu)成要件等價值性理論的三要素來看,如果只看“不作為成立以前的狀況”是不存在觸犯法律的問題的,而此案中只得考慮不作為成立當(dāng)時的狀況來判斷是否成立不作為犯罪。

第二,即使行為人設(shè)定了向侵害法益方向發(fā)展的因果關(guān)系,但行為人對這種因果關(guān)系的設(shè)定是無意的,根本不存在侵害法益的意圖時,是不構(gòu)成犯罪的。

三、“構(gòu)成要件等價性”理論的完善

筆者認(rèn)為構(gòu)成要件理論只考慮犯罪成立以前的狀況,而沒有考慮犯罪行為當(dāng)時的情況,實際上是對刑法所追究的行為的錯誤理解。刑法上所探討的行為應(yīng)當(dāng)是實施的犯罪構(gòu)成要件的行為,而非實施構(gòu)成要件規(guī)定的行為之前的行為,對于此行為筆者認(rèn)為是不存在犯罪性的問題的。因此筆者聯(lián)系主客觀相統(tǒng)一的刑法原則對構(gòu)成要件等價性理論應(yīng)當(dāng)進行必要的修正。

判斷構(gòu)成要件等價值的標(biāo)準(zhǔn)必須考慮以下幾個要素:犯罪構(gòu)成要件的特別行為要素,該行為事實,行為人的主觀方面有造成法益侵害的主觀意圖,不作為人的原因設(shè)定,既要考慮不作為成立當(dāng)時的狀況,又要考慮不作為成立以前的狀況,且只能在不作為當(dāng)時的行為符合作為犯的危害結(jié)果和危險狀態(tài)的情形下,才要再考慮不作為成立之前的狀況。只有從這幾個方面綜合考慮才能既很好的限定不真正不作為犯的范圍,又不遺漏任何一種情形。

針對第二個問題筆者認(rèn)為:行為人設(shè)定了向侵害法益方向發(fā)展的因果關(guān)系,并在這個設(shè)定過程中,伴隨有行為人意欲實現(xiàn)法定的危害結(jié)果或法定的危險狀態(tài)的主觀意圖,才能構(gòu)成犯罪。而“構(gòu)成要件等價性理論”認(rèn)為只要設(shè)定了向侵害法益方向發(fā)展的因果關(guān)系就構(gòu)成犯罪的說法是不符合我國刑法理論所堅持的主客觀相統(tǒng)一的原則的。

等價性判斷把一些不符合實質(zhì)條件的不作為事件排除在不真正不作為犯之外,從而起到限制處罰范圍、維護罪刑法定的作用。等價性的本質(zhì)是違法價值的相當(dāng),而違法性作為一種價值存在,是蘊含于事實之中的,以客觀事實要素為載體。因此,對等價性標(biāo)準(zhǔn)的確定應(yīng)當(dāng)從事實入手,而不能從抽象的價值存在入手。上述四要素正是從事實要素入手進行判斷的,此客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn),正是對罪刑法定原則明確性要求的堅持。等價性是一種客觀尺度,發(fā)揮著維護罪刑法定原則的功能。

參考文獻:

[1]黎宏.不作為犯研究.武漢:武漢大學(xué)出版社.1997.

[2]日高義博著.王樹平譯.不作為犯的理論.北京:中國人民公安大學(xué)出版社.1992.

[3]李曉龍.論不純正不作為犯的等價性.法律科學(xué).2002(2).